【正文】 件，必須上報。(四)程序合法1．按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟、順序?qū)嵤┬姓幜P。2．認(rèn)定違法主體和違法行為的證據(jù)充分，并且主要證據(jù)具有真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性。（5分）第三篇：衛(wèi)生行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)(定稿)衛(wèi)生行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)市或縣該卷總得分被處罰單位名稱基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)部分（該部分不符合要求，案卷得分為實際得分的1/2）(一)主體合法1．實施行政處罰的主體具備法定資格。(四)送達(dá)和執(zhí)行(共3小項，每項3分，共9分)送達(dá)文書規(guī)范(直接送達(dá)的包括有送達(dá)地點、送達(dá)時間、被送達(dá)人或見證人簽名、送達(dá)人簽名；其他送達(dá)方式的，應(yīng)符合法律規(guī)定的程序)；給予罰款的處罰應(yīng)使用合法的罰款票據(jù)；沒收財物應(yīng)有沒收財物的合法票據(jù)和物品清單。聽證(共5小項，每項1分，共5分)(l)依法應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人聽證權(quán)利的應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證告知書；(2)因當(dāng)事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；(3)當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)制作行政處罰聽證通知書。(6分)調(diào)查詢問筆錄(共6小項，每項1分，共6分)(l)有調(diào)查詢問的時間；(2)有調(diào)查詢問的具體地點；(3)有被調(diào)查人的基本情況；(4)調(diào)查詢問筆錄內(nèi)容完整；(5)調(diào)查詢問筆錄有被調(diào)查人員簽名；(6)調(diào)查詢問筆錄中涂改之處有被調(diào)查人蓋章或簽名。包括當(dāng)事人名稱、住所地等；案件來源。進(jìn)行評查時，首先要區(qū)分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。即符合《行政處罰法》規(guī)定的程序。一、主體合法。（一）具有行政處罰權(quán)的縣級及縣級以上煙草專賣局在法定第二篇：行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（2005年11月制定）為貫徹落實國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》，準(zhǔn)確評價全市各級行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法工作，進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，制定本標(biāo)準(zhǔn)。對符合基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)的案卷，再按照煙草專賣行政處罰簡易程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)或者煙草專賣行政處罰一般程序案卷評查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評查。第一篇：煙草行業(yè)行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)煙草專賣行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)為進(jìn)一步提高煙草行政處罰案卷制作水平，不斷規(guī)范煙草專賣執(zhí)法行為，全面推進(jìn)依法行政，根據(jù)行政處罰法、行政強(qiáng)制法、煙草專賣法及其實施條例、煙草專賣行政處罰程序規(guī)定、煙草專賣品準(zhǔn)運證管理辦法以及國家煙草專賣局的相關(guān)規(guī)定，制訂本標(biāo)準(zhǔn)。一、煙草專賣行政處罰案卷評查基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是案卷合格的最低標(biāo)準(zhǔn)，不設(shè)具體分值。本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰實體內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件；二、事實清楚、證據(jù)確鑿。主要包括：先調(diào)查取證后決定處罰；決定處罰前向當(dāng)事人履行告知義務(wù)并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達(dá)符合法定程序以及符合其他法定程序等；五、屬于行政處罰范圍。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標(biāo)準(zhǔn)，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標(biāo)準(zhǔn)對案卷文書的各個項目要素逐項評分。即案件是來自自查、舉報、移送或交辦等；涉嫌違法行為的基本情況；適用的法律依據(jù)。調(diào)查取證與證據(jù)保存(共7小項，每項2分，共14分)(l)注明被調(diào)查取證當(dāng)事人的基本情況；(2)有調(diào)查取證的具體時間、地點(應(yīng)注明提取物證的具體時間和物證所在地)；(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等)；(4)有物品保存期限和地點；(5)需要登記保存的，應(yīng)有登記保存依據(jù)、登記保存清單和領(lǐng)導(dǎo)審批記載；(6）有被調(diào)查取證的當(dāng)事人簽名或蓋章（當(dāng)事人拒絕簽名或蓋章的，調(diào)查取證人員應(yīng)注明情況并簽字）；(7)有物品處理決定記載。（通知書應(yīng)注明當(dāng)事人名稱、告知當(dāng)事人權(quán)利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當(dāng)事人申請回避權(quán)利、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章等)；(4)聽證筆錄制作規(guī)范(包括聽證時間、聽證地點、聽證 內(nèi)容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當(dāng)事人或代理人簽名等)；(5)聽證報告內(nèi)容規(guī)范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報告形成時間等)。(五)案卷檔案(共8小項，每項1分，共8分)一個行政處罰案件建立一個案卷；案卷卷皮應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一；卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；卷內(nèi)材料排列有序；卷內(nèi)材料有頁號碼；裝訂整齊；紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；卷內(nèi)文字應(yīng)使用鋼筆或簽字筆，當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)復(fù)印。2．實施行政處罰的主體在法定職權(quán)范圍內(nèi)實施行政處罰。(三)適用法律正確1．實施行政處罰有明確的、有效的法律依據(jù)。2．由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證。6．應(yīng)當(dāng)送達(dá)的法律文書依照法定程序和法定時間送達(dá)，并有送達(dá)回證。（2分）（二）、詢問筆錄（共10分）有詢問的起止時間、地點；（1分）一份詢問筆錄針對一個被詢問人；（1分）被詢問人基本情況完整；（1分）詢問筆錄記錄的內(nèi)容完整；（2分）有兩名執(zhí)法人員的簽名；（2分）筆錄有被詢問人逐頁簽名（被詢問人拒絕簽名的，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明原因）；（2分）筆錄中有涂改之處時，應(yīng)有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）（三）、告知文書（共12分）當(dāng)事人名稱準(zhǔn)確；（1分）載明違法事實和法律依據(jù)適用準(zhǔn)確；（2分）明確告知擬給予行政處罰的內(nèi)容；（1分）明確告知當(dāng)事人行使陳述權(quán)、申辯權(quán)的期限；（1分）當(dāng)事人口頭陳述申辯的制作記錄或有陳述申辯材料的，提出處理意見；（1分）適用聽證程序告知聽證權(quán)的期限（1分）；申請聽證的，按聽證程序和要求舉行聽證（聽證通知、聽證記錄、聽證報告）；（4分）處罰機(jī)關(guān)的印章、日期完整。（）（二）、行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請文書（共2分）案件名稱準(zhǔn)確、被申請人基本情況清楚；（）申請執(zhí)行項目準(zhǔn)確；（）案情敘述完整準(zhǔn)確；（）強(qiáng)制執(zhí)行理由正確；（）案件主要材料齊備。二、增加“項”處理告知文書中加“聽證告知書”；審批文書中加“集體討論決定內(nèi)容”（依據(jù)《衛(wèi)生行政處罰程序》第二十七條第二款）。本標(biāo)準(zhǔn)分為行政處罰基本內(nèi)容評查標(biāo)準(zhǔn)和行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)兩部分。即被處罰主體確認(rèn)準(zhǔn)確；實施行政處罰的部門(單位)具備行政處罰的執(zhí)法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定；履行行政執(zhí)法職責(zé)的人員必須是行政執(zhí)法人員，持有效行政執(zhí)法證件。即對作為行政處罰依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及其條款引用正確。第二部分 行政處罰案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)案卷文書評查標(biāo)準(zhǔn)，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據(jù)，是反映行政處罰案件從立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)、執(zhí)行以及案卷歸檔等各個環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定的主要標(biāo)準(zhǔn)。在案卷評查時，凡行政執(zhí)法部門的業(yè)務(wù)上級對文書內(nèi)容有明確要求的，可以執(zhí)行該業(yè)務(wù)上級的規(guī)定。（2）調(diào)查（檢查、詢問）筆錄(共7分)(l)有時間（日期）；（1）(2)有具體地點；（1）(3)有被調(diào)查（檢查、詢問）人的基本情況；（1）(4)筆錄完整,清晰；（2）(5)有被調(diào)查（檢查、詢問）人員簽名（拒絕簽名的，執(zhí)法人員注明情況并簽字）；（1）(6)筆錄中涂改之處有被調(diào)查（檢查、詢問）人的手印、蓋章或簽名。（1）聽證(共11分)(1)當(dāng)事人姓名或名稱；（1）(2)主要違法事實、理由和依據(jù)；（1）(3)書面告知聽證權(quán)；（1）(4)擬作出行政處罰的種類和幅度；（1）(5)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱及印章。（3）行政處罰決定書應(yīng)記載以下內(nèi)容：（共21分）(1)當(dāng)事人的基本情況；（3）(2)違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實和證據(jù)；（3）(3)行政處罰的種類、依據(jù)；（3）(4)行政處罰的履行方式和期限；（3）(5)告知當(dāng)事人可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限，并準(zhǔn)確；（3）(6)作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱及印章；（3）(7)作出行政處罰決定的日期。案卷具體評分標(biāo)準(zhǔn)是：（一）使用預(yù)定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8)（二）有當(dāng)事人的基本情況；(8)（三）有違法行為的具體時間、地點；(8)（四）有證明違法行為的相關(guān)證據(jù)；(8)（五）有罰款金額或警告內(nèi)容；(8)（六）有行政處罰依據(jù)(條、款、項標(biāo)注清楚、準(zhǔn)確)；(8)（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應(yīng)告知當(dāng)事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規(guī)定；(8)（八）有告知當(dāng)事人申請行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8)（九）有作出行政處罰決定的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和蓋章；(8)（十）有當(dāng)場實施處罰的行政執(zhí)法人員的簽名或印章；(8)（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8)（十二）當(dāng)場執(zhí)行行政處罰決定的要有明確備注；(7)（十三）現(xiàn)場收繳罰款的有合法票據(jù)。二0一0年十一月十二日重慶市行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)（試行）第一章 總 則一、為提高行政處罰案件辦理質(zhì)量