【正文】 工作的有關(guān)事宜接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司質(zhì)詢。第二十二條 主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查工作底稿制度，要求項(xiàng)目小組真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄整個(gè)盡職調(diào)查過(guò)程。第十九條 項(xiàng)目小組的盡職調(diào)查可以在注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等外部專業(yè)人士意見(jiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行。第三章盡職調(diào)查第十五條 項(xiàng)目小組進(jìn)行盡職調(diào)查前，主辦券商應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽署保密協(xié)議。最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的人員，不得聘請(qǐng)為內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員。第二節(jié)內(nèi)核機(jī)構(gòu)與人員第十條 主辦券商應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)推薦文件和掛牌申請(qǐng)文件的審核，并對(duì)下述事項(xiàng)發(fā)表審核意見(jiàn)：（一）項(xiàng)目小組是否已按照盡職調(diào)查工作的要求對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行了盡職調(diào)查；（二）申請(qǐng)掛牌公司擬披露的信息是否符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)信息披露的規(guī)定；（三）申請(qǐng)掛牌公司是否符合掛牌條件；（四）是否同意推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌。第七條 項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一名。同意推薦的，主辦券商向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）提交推薦報(bào)告及其他有關(guān)文件（以下簡(jiǎn)稱“推薦文件”）。第四十九條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。第四十五條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)主辦券商及其從業(yè)人員從事推薦業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)管理，記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行 為、其他不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施等。解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議后，掛牌公司應(yīng)與承接督導(dǎo)事項(xiàng)的主辦券商另行簽訂持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，報(bào)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。第四十條主辦券商應(yīng)建立持續(xù)督導(dǎo)工作制度，明確持續(xù)督導(dǎo)工作職責(zé)、工作流程和內(nèi)部控制機(jī)制。第三十六條主辦券商可以根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司的委托，組織編制掛牌申請(qǐng)文件，并協(xié)調(diào)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員參與 該公司股票掛牌的相關(guān)工作。第五章推薦掛牌規(guī)程第三十三條存在下列情形之一的，主辦券商不得推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌：(一)主辦券商直接或間接合計(jì)持有申請(qǐng)掛牌公司百分之七 以上的股份，或者是其前五名股東之一；(二）申請(qǐng)掛牌公司直接或間接合計(jì)持有主辦券商百分之七以 上的股份，或者是其前五名股東之一；(三）主辦券商前十名股東中任何一名股東為申請(qǐng)掛牌公司前 三名股東之一；(四）主辦券商與申請(qǐng)掛牌公司之間存在其他重大影響的關(guān)聯(lián)關(guān)系。內(nèi)核意見(jiàn)應(yīng)包括以下內(nèi)容：審核意見(jiàn)、表決結(jié)果、出席會(huì)議的內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員名單和投票記錄。因故不能出席的內(nèi)核會(huì)議成員應(yīng)委托他人出席并提交授權(quán)委托書(shū)及獨(dú)立制作的審核工作底稿。第二十七條內(nèi)核會(huì)議應(yīng)在成員中指定注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師及行業(yè)專家各一名分別對(duì)項(xiàng)目小組中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)調(diào)查人員、法律事項(xiàng)調(diào)查人員及行業(yè)分析師出具的調(diào)查意見(jiàn)進(jìn)行審核，分別在其工作底稿中發(fā)表獨(dú)立的審核意見(jiàn)，提交內(nèi)核會(huì)議。內(nèi)核專員除承擔(dān)與其他內(nèi)核會(huì) 議成員相同的審核工作外，還應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)：(一)整理內(nèi)核意見(jiàn)；(二）跟蹤審核項(xiàng)目小組對(duì)內(nèi)核意見(jiàn)的落實(shí)情況；(三）審核推薦文件和掛牌申請(qǐng)文件的補(bǔ)充或修改意見(jiàn)；(四）就該項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作的有關(guān)事宜接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 公司質(zhì)詢。第二十二條主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查工作底稿制度，要求項(xiàng)目小組真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地記錄整個(gè)盡職調(diào)查過(guò)程。第十九條項(xiàng)目小組的盡職調(diào)查可以在注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師等外部專業(yè)人士意見(jiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行。第三章 盡職調(diào)查第十五條項(xiàng)目小組進(jìn)行盡職調(diào)查前，主辦券商應(yīng)與申請(qǐng)掛牌公司簽署保密協(xié)議。最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或證券行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的 人員，不得聘請(qǐng)為內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員。第二節(jié)內(nèi)核機(jī)構(gòu)與人員第十條主辦券商應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)推薦文件和掛牌申請(qǐng)文件的審核，并對(duì)下述事項(xiàng)發(fā)表審核意見(jiàn)：(一）項(xiàng)目小組是否己按照盡職調(diào)查工作的要求對(duì)申請(qǐng)掛牌 公司進(jìn)行了盡職調(diào)查；(二）申請(qǐng)掛牌公司擬披露的信息是否符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)公司有關(guān)信息披露的規(guī)定；(三）申請(qǐng)掛牌公司是否符合掛牌條件；(四）是否同意推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌。行業(yè)分析師應(yīng)具有申請(qǐng)掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè) 知識(shí)，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過(guò)有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告。同意推薦的，主辦券商向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限 責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）提交推薦報(bào)告 及其他有關(guān)文件（以下簡(jiǎn)稱“推薦文件”）第四條全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)主辦券商推薦業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，審查推薦文件，履行審查程序。第一篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行)第一章 總則第一條為規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)，明確主辦券商職責(zé)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》，以 下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》，制定本規(guī)定。第五條主辦券商及相關(guān)人員應(yīng)勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信地開(kāi)展推薦業(yè)務(wù)，履行保密義務(wù)，不得利用在推薦業(yè)務(wù)中獲取的尚未公開(kāi) 信息謀取利益。第八條主辦券商應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人，對(duì)項(xiàng)目負(fù)全面責(zé)任，項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具備下列條件之一：(一）參與兩個(gè)以上推薦掛牌項(xiàng)目，且負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)、法律 事項(xiàng)或相關(guān)行業(yè)事項(xiàng)的盡職調(diào)查工作；(二）具有三年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)歷，且具有主持境內(nèi)外首次公開(kāi)發(fā)行股票或者上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的主承 銷項(xiàng)目經(jīng)歷。第十一條主辦券商應(yīng)制訂內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度，對(duì)內(nèi)核機(jī)構(gòu) 的職責(zé)、人員構(gòu)成、審核程序、表決辦法、自律要求和回避制度 等事項(xiàng)作出規(guī)定。內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員應(yīng)具備下列條件 之一：(一）具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師或律師資格并在其專業(yè)領(lǐng)域或投資銀行 領(lǐng)域有三年以上從業(yè)經(jīng)歷；(二）具有五年以上投資銀行領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)歷；(三）具有相關(guān)行業(yè)高級(jí)職稱的專家或從事行業(yè)研究五年以上 的分析人員。第十六條項(xiàng)目小組應(yīng)遵循勤勉盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)守信的原則，通過(guò)實(shí)地考察、查閱、訪談等方法，對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職 調(diào)查，以有充分理由確信申請(qǐng)掛牌公司符合掛牌條件以及在掛牌 申請(qǐng)文件中披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。項(xiàng)目小組應(yīng)判斷專業(yè)人士發(fā)表 意見(jiàn)所基于的工作是否充分，對(duì)專業(yè)人士意見(jiàn)有疑義、或認(rèn)為專業(yè)人士發(fā)表的意見(jiàn)所基于的工作不夠充分的，項(xiàng)目小組應(yīng)進(jìn)行獨(dú)立 調(diào)查。第四章 內(nèi)核第二十三條主辦券商內(nèi)核機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目小組的申請(qǐng)召開(kāi)內(nèi)核會(huì)議。第二十五條內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員存在以下情形之一的，不得參與該項(xiàng)目的內(nèi)核：(一)擔(dān)任該項(xiàng)目小組成員的；(二）本人及其配偶直接或間接持有申請(qǐng)掛牌公司股份；(三）在申請(qǐng)掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人處任職的；(四）其他可能影響公正履行職責(zé)的情形。第二十八條項(xiàng)目小組成員可以列席內(nèi)核會(huì)議，向內(nèi)核會(huì)議匯報(bào)盡職調(diào)查情況和需提請(qǐng)關(guān)注的事項(xiàng)，回答質(zhì)詢。每次會(huì)議 委托他人出席的內(nèi)核會(huì)議成員，不得超過(guò)應(yīng)出席成員的三分之一o第三十條內(nèi)核會(huì)議應(yīng)對(duì)是否同意推薦申請(qǐng)掛牌公司股票掛牌進(jìn)行表決。內(nèi)核 會(huì)議成員均應(yīng)在內(nèi)核意見(jiàn)上簽名。主辦券商以做市目的持有的申請(qǐng)掛牌公司股份，不受本條第一款限制。第三十七條主辦券商向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)送推薦文件后，應(yīng)當(dāng)配合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的審查，并承擔(dān)下列工作：(一）組織申請(qǐng)掛牌公司及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 公司的意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)；(二）按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求對(duì)涉及本次掛牌的特 定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或核查；(三）指定項(xiàng)目小組成員與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行專業(yè)溝通；(四）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他工作。第四十一條主辦券商應(yīng)至少配備兩名具有財(cái)務(wù)或法律專業(yè)知識(shí)的專職督導(dǎo)人員，履行督導(dǎo)職責(zé)。第四十三條承接督導(dǎo)事項(xiàng)的主辦券商應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議簽訂之日起開(kāi)展督導(dǎo)工作并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第四十六條主辦券商及其從業(yè)人員違反本細(xì)定，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券 商管理細(xì)則（試行）》對(duì)其采取監(jiān)管措施或進(jìn)行自律處分。第二篇：(試行)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）第一章總則第一條 為規(guī)范主辦券商推薦業(yè)務(wù)，明確主辦券商職責(zé)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》），制定本規(guī)定。第四條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)主辦券商推薦業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，審查推薦文件，履行審查程序。行業(yè)分析師應(yīng)具有申請(qǐng)掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識(shí)，并在最近一年內(nèi)發(fā)表過(guò)有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告。第十一條 主辦券商應(yīng)制訂內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度，對(duì)內(nèi)核機(jī)構(gòu)的職責(zé)、人員構(gòu)成