【正文】 否受控？ 查 3 份文件均蓋有“受控”印章，并有不同的編號 √ 職責(zé)和權(quán)限 經(jīng)理 的職責(zé)和權(quán)限 經(jīng)理 是否明確其各項職責(zé)？ 手冊 條， 經(jīng)理 能正確回答其職責(zé) √ 經(jīng)理 是否指定管理者代表，是否明確其職責(zé)和權(quán)限 質(zhì)量手冊第 4 頁“ 任命書”。 相 關(guān)文件齊全、完整、符合要求 √ 查本標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄。 內(nèi) 部 審 核 檢 查 表 編制： 第 1 頁 共 6 頁 被審核部門 領(lǐng)導(dǎo)層 被審核部門負(fù)責(zé)人 王殿升 審核日期 20xx 年 12 月 16 日 審核準(zhǔn)則 ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)及 體系文件 ,適用 的 法律法規(guī) 審核員 孫耀明、宣洪星、刁俊君 ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 提問、文件查閱、現(xiàn)場檢查具體內(nèi)容 檢查結(jié)果記錄 評價 質(zhì)量管理體系總要求 QMS 過程是怎樣識別、策劃的？ 本公司是如何建立的質(zhì)量管理體系？做了哪些主要工作？ 學(xué)習(xí) ISO9001 標(biāo)準(zhǔn)、編制體系文件、對關(guān)鍵崗位人員培訓(xùn)、體系運行，進(jìn)行內(nèi)審等 √ 文件要求總則 QMS 文件包括哪些 查質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。 本標(biāo)準(zhǔn)要求的記錄均已編制共計 50 多 個記錄 √ 質(zhì)量手冊 查看質(zhì)量手冊 是否有質(zhì)量手冊？ 有質(zhì)量手冊，編號為： JY/SCAO20xx √ 是否有刪減、若有刪減是否合理？ 刪減標(biāo)準(zhǔn) 條，按標(biāo)準(zhǔn)和顧客要求生產(chǎn) √ 手冊與程序是否對應(yīng)？ 查質(zhì)量手冊和程序文件，做到了一一對應(yīng) √ 手冊中對過程之間相互作用 表述是否合理？ 對各個過程及過程之間 相互作用進(jìn)行了表述，表述合理 √ 管理承諾 最高管理者對其建立、 實施、保持和改進(jìn)體系承諾提供哪些證據(jù) 經(jīng)理 是否制定并批準(zhǔn)質(zhì)量方針和目標(biāo) 質(zhì)量手冊第 5 頁已制定質(zhì)量方針和目標(biāo)，由 經(jīng)理 批準(zhǔn) √ 通過何種方式傳達(dá)顧客和法規(guī)要求的重要性 通過開會、學(xué)習(xí)、廣告欄等方式已向全體員工傳達(dá) √ 員工對重要性是否理解并在工作中實施 問 4 名職工對顧客和法律法規(guī)的重要性均熟知 √ 是否定期進(jìn)行管理評審，確保三性 規(guī)定一年一次，現(xiàn)在還沒有進(jìn)行 √ 是否為各項活動提供充分的資源 查人力、設(shè)施、資金等資源，均提供較充分 √ 注 : 評價欄 : 符合 √ 。管代能正確回答其職責(zé) √ 有關(guān)職責(zé)和權(quán)限如何傳達(dá)到位的 各部門各類人員職責(zé)和權(quán)限及相互關(guān)系如何傳達(dá) 利用開會、學(xué)習(xí)、發(fā)放文件等形式傳達(dá)人員職責(zé) √ 有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？ 問 3 名管 理人員，均熟知其職責(zé) √ 是否明確任務(wù)和質(zhì)量方針的關(guān)系？ 問 3 名職工均知各自的任務(wù)是為了實現(xiàn)質(zhì)量方針 √ 管理者代表 管理者代表的職責(zé)和權(quán)限 管理者代表是否對 QMS 的建立、實施、保持負(fù)責(zé)？ 管理者代表已對 QMS 的建立、實施、和保持負(fù)責(zé) √ 是否向 經(jīng)理 報告 QMS 的運行情況？ 管理者代表已向 經(jīng)理 進(jìn)行了報告 √ 是否確保在組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識？ 已向全體員工傳達(dá)，提高了員工的滿足顧客要求的意識 √ 續(xù)頁 部門： 領(lǐng)導(dǎo)層 第 4 頁 共 6 頁 ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 提問、文件查閱、現(xiàn)場檢查具體內(nèi)容 檢查結(jié)果記錄 評價 內(nèi)部溝通 是否制定了內(nèi)部溝通的程序或規(guī)定 企業(yè)是否有內(nèi)部溝通交流的程序或規(guī)定？程序或規(guī)定中是否對交流的方法、內(nèi)容、范圍等作出了規(guī)定？程序或規(guī)定中制定的過程是否聽取員工的意見？ 手冊的 、方法、內(nèi)容和范圍，并規(guī)定了聽取 員工的意見的方法和途徑 √ 內(nèi)部溝通的內(nèi)容 2 員工是否參與文件的制定、評審；過程的識別和確定 問 3 名職工證明已經(jīng)進(jìn)行了 內(nèi)部溝通 √ 3 員工是否了解誰是管理者代表？ 問 3 名職工均知道 張中清 為管理者代表 √ 內(nèi)部溝通紀(jì)錄 涉及重大質(zhì)量事故的信息的記錄答復(fù)員工意見的記錄 近幾個月來沒有發(fā)生重大質(zhì)量事故 √ 如何體現(xiàn) QNS 有效性、緊急信息如何交流 是否同員工進(jìn)行過信息交流？ 已經(jīng)和員工進(jìn)行了交流 √ 信息溝通的方式有哪些？ 信息溝通的方式問開會學(xué)習(xí)、座談 √ 涉及到那些 信息交流？ 產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)任務(wù)、思想及公司的發(fā)展 √ 管理評審 是否有定期進(jìn)行管理評審和規(guī)定 評審時間間隔時怎樣規(guī)定的 ? 規(guī)定一般一年一次或認(rèn)證審核前進(jìn)行 √ 是否按規(guī)定的時間進(jìn)行管理評審？ 現(xiàn)在還沒有進(jìn)行 √ 管理評審是否由 經(jīng)理 主持？ \\ √ 受審核部門提供的資料 受審核部門提供的資料是什么？是否符合要求？ 查各部門的提供的資料和會議發(fā)言稿。 \\ √ \\ √ 、協(xié)調(diào)，活動和文件是否需更正？ \\ √ I 內(nèi)審、外審結(jié)果及其有效性。 一般不符合 △ 。 沒有來自顧客的投訴 √ 伴隨改進(jìn)糾正和預(yù)防措施實施的文件更改和信息 1程序文件中有關(guān)改進(jìn)、糾正 措施 和預(yù)防措施設(shè)計文件更改的規(guī)定？ 程序文件中有規(guī)定 √ 1是否按規(guī)定對相關(guān)文件進(jìn)行更改？ 沒有更改 √ 更改后執(zhí)行情況 1更改后是否得到實施，有否記錄 沒有更改 √ 續(xù)頁 部門：辦公室 第 5 頁 共 5 頁 ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 提問、文件查閱、現(xiàn)場檢查具體內(nèi)容 檢查結(jié)果記錄 評價 過程的監(jiān)視和測量 查規(guī)定 是否規(guī)定了需要監(jiān)視和測量的過程？ 手冊的 章已規(guī)定了監(jiān)視和測量的過程 √ 是否確定了監(jiān)視和測量項目及標(biāo)準(zhǔn)？ 規(guī)定了監(jiān)視和測量的項目和標(biāo)準(zhǔn) √ 實施情況 是否規(guī)定了監(jiān)視和測量方法？實施情況如何？ 規(guī)定了監(jiān) 視和測量方法已實施 √ 是否規(guī)定了監(jiān)視和測量的頻次、實施者和所需資源 規(guī)定了監(jiān)視和測量頻次、實施者和所需資金 √ 是否規(guī)定了監(jiān)視和測量需要的文件和記錄？ 、 √ 過程的監(jiān)視和測量實施效果如何？ 效果良好 √ 監(jiān)視和測量結(jié)果未達(dá)到要求時是否采取了糾正措施？ 采取措施 3 條 √ 糾正措施效果如何？ 效果明顯 √ 注 :評價欄 : 符合 √ 。 規(guī)定有 生產(chǎn)部 負(fù)責(zé)有記錄 √ 對標(biāo)識是否進(jìn)行了保護(hù)？ 對標(biāo)識均進(jìn)行了保護(hù) √ 存放產(chǎn)品是否能區(qū)分產(chǎn)品和檢驗狀 態(tài)？ 查三處均有檢驗狀態(tài)標(biāo)識 √ 續(xù)頁 部門： 生產(chǎn)部 （車間） 第 3 頁 共 5 頁 ISO9001 條款 檢查內(nèi)容 提問、文件查閱、現(xiàn)場檢查具體內(nèi)容 檢查結(jié)果記錄 評價 顧客財產(chǎn) 是否對顧客財產(chǎn)進(jìn)行了標(biāo)識、驗證、保護(hù)和維護(hù) 企業(yè)有哪些顧客財產(chǎn)？ 沒有顧客財產(chǎn) √ 顧客財產(chǎn)是否得到標(biāo)識、驗證、保護(hù)和維護(hù)？ 沒有顧客財產(chǎn) √ 顧客財產(chǎn)是 否分類擺放、不混雜？ 沒有顧客財產(chǎn) √ 發(fā)生丟失、損壞或不適宜時，是否記錄，并向顧客報告 當(dāng)顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適宜時，是否記錄并向顧客報告 ? 沒有顧客財產(chǎn) √ 顧客有無意見？ 顧客滿意 √ 產(chǎn)品防護(hù) 是否對產(chǎn)品提供了防護(hù) 是否對產(chǎn)品防護(hù)作了規(guī)定？規(guī)定是否符合要求？ 手冊第 章作了規(guī)定，符合要求 √ 對生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品防護(hù)工作是否有管理規(guī)