5農(nóng)村信用社合規(guī)文化推廣年活動方案-wenkub
2024-09-11 19 本頁面
【正文】 “ 三會一層 ” 及風險管理委員會、稽核監(jiān)督委員會等專業(yè)委員會的合規(guī)管理職責，各專業(yè)委員會要準確、及時掌握機構(gòu)合規(guī)風險管理情況和重大違規(guī)事件，協(xié)助理事會對經(jīng)營活動的合規(guī)性最終負責；結(jié)合自身實際， 獨立設(shè)置合規(guī)管理部門或合 規(guī)管理崗，配備專職合規(guī)人員，研究、制定合規(guī)政策、制度，有效識別和管理合規(guī)風險；稽核審計部門要對合規(guī)管理履職情況進行評價，保證合規(guī)管理體系有效運行；監(jiān)事會負責監(jiān)督合規(guī)管理職責的履行情況；理（董）事長是合規(guī) 文化建設(shè)的第一責任人，對合規(guī)管理政策制度的建立健全、合規(guī)風險管理體制機制的有效性、違規(guī)行為的控制與處罰承擔全面責任。 “ 一個體系 ” ，就是建立與經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)管理 組織體系； “ 兩種機制 ” ，就是完善有效實施全面風險管理和業(yè)務(wù)合規(guī)操作的機制； “ 三個辦法 ” ，就是制定合規(guī)績效考核辦法、違規(guī)問責辦法和誠信報告辦法； “ 四項制度 ” ，就是建立重大違規(guī)報告制度、合規(guī)政策報備制度、合規(guī)管理評估制度和合規(guī)管理聯(lián)動制度。 第 1 頁 共 9 頁 農(nóng)村信用社合規(guī)文化推廣年活動方案 ⅩⅩ 農(nóng)村信用社 “ 合規(guī)文化建設(shè)年 ” 活動方案 為貫徹落實銀監(jiān)會《農(nóng)村中小金融機構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動方案》（銀監(jiān)辦發(fā)〔 2024〕 132 號）要求，不斷提升全省農(nóng)村信用社合規(guī)風險管理水平，培育良好合規(guī)文化，結(jié)合我省農(nóng)村信用社實際，特制定本工作方案。 第 2 頁 共 9 頁 （二）主要內(nèi)容 理組織體系。 。為保障合規(guī)要求的執(zhí)行落實，要著力建立和完善合規(guī)績效 考核、違規(guī)問責和誠信報告 “ 三個辦法 ” ，以及重大違規(guī)報告、合規(guī)政策報備、合規(guī)風險管理評估、合規(guī)管理聯(lián)動等 “ 四項制度 ” 。尤其要重視做好新員工、新任職人員、高風險部門以及關(guān)鍵崗位人員的教育培訓(xùn)，切實提高全體員工的遵紀守法、職業(yè)操守意識和政策貫徹、制度執(zhí)行、專業(yè)知識、業(yè)務(wù)操作水平。 實施過程中，
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