【正文】 情況來判別并且有效控制，比如海上作業(yè)、管線測量、農(nóng)村田間作業(yè)涉及到的都不同，即要識別危險源，也要識別可能影響環(huán)境的因素，比如喝完的水瓶，用完的垃圾袋，儀器里的廢電池、涂樁用完的油漆桶、用完的水筆，油漆有沒滲入土地，有沒有踩到農(nóng)民的莊稼等等； 危險源識別不到位，比如單位的外業(yè)現(xiàn)場 有海上的、井里的、村莊的、 XX 縣區(qū)的、高速公路的、 XX 縣區(qū)道路的、林區(qū)的、山上的等等不同的環(huán)境，還有不同的作業(yè)時段，以及在外面收工后的安全管理等，有可能的危險源都要識別，這個現(xiàn)場作業(yè)人員應(yīng)該最有發(fā)言權(quán)； 在用的法律法規(guī)文件在公司的法律法規(guī)文件清單中沒有。二階段的審核是6 月 28 日至 30 日進(jìn)行，總共查了十三個部門和三個外業(yè)現(xiàn)場。今年管理評審的整改措施，主要是加強(qiáng)培訓(xùn)，能夠 加深對三體系的理解，還有就是一些部門職責(zé)上的調(diào)整。公司的體系運行是不是有效也是和單位這些目標(biāo)的完成情況是有關(guān)的。 管理評審工作是對管理體系還有體系運行過程、運行結(jié)果、持續(xù)改進(jìn)等方面進(jìn)行全面的評價的一項工作，是為了確保管理體系的運行的充分性、適宜性、有效性。環(huán)境和職業(yè)健康安全的六個不合格分別是： 應(yīng)急預(yù)案沒有評審； 應(yīng)急預(yù)案的演習(xí)沒有記錄； 缺少重要環(huán)境因素清單； 環(huán)境因素的識別不到位； 員工的體檢沒有有效監(jiān)控； 沒有法律法規(guī)清單。 內(nèi)審工作分了五個組同時進(jìn)行，分別對機(jī)關(guān)和生產(chǎn)單位共21 個部門進(jìn)行了審核。內(nèi)審員的培訓(xùn)共兩次共六天，共取內(nèi)審員資格 19 人。手冊于 6 月 5 日完成定稿并復(fù)印受控后紛發(fā)到各部門的，手冊部分共 72 頁，另有 27 個程序文件、 10 個第三層次文件，共編了 29 份，發(fā)了 27 份。 據(jù)調(diào)查， 三合一 或 “ 兩合一 ” 的管理手冊，還是以質(zhì)量管理體系為基 礎(chǔ)比較多，即以 iso9001： xx 標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)為框架，把iso14001： xx 和 ohsas18001 的要求合并或補(bǔ)充到 iso9001 相關(guān)過程（要素）中去。 適用范圍。也有部分公司編制二本管理手冊，其一是質(zhì)量手冊，其二是環(huán)境和職業(yè)安全健康手冊。按三個體系標(biāo)準(zhǔn)的要求并結(jié)合具體情況，來編制一套完整的作業(yè)文件。切不可把參考文件照搬過來，只流于形式上的整合，而疏于內(nèi)容上的相融。內(nèi)審員參與全面內(nèi)審、內(nèi)部聯(lián)絡(luò)、問題點自查自糾、整改跟進(jìn)。 三、認(rèn)證工作組： 為更好推動三合一體系建立健全、運行實施、審廠取證，明確職責(zé)和權(quán)限，保證資源配備，特成立 “ 認(rèn)證工作組 ” 。 第 1 頁 共 26 頁 關(guān)于三合一體系認(rèn)證的推進(jìn)方案 編號： xxxxxx 為加強(qiáng) xxxx 公司自身體系建設(shè)，優(yōu)化工作流程，推進(jìn)管理創(chuàng)新，保障和提升質(zhì)量保證體系、環(huán)境運行控制及員工職業(yè)安全教育，以保證 “ 三合一 ” 體系運行的適宜性、充分性、有效性，特開展 “ 三合一 ” 體系審廠取證籌劃工作。 認(rèn)證工作組架構(gòu)： 認(rèn)證工作領(lǐng)導(dǎo)小組：負(fù)責(zé)三合一體系認(rèn)證的領(lǐng)導(dǎo)、指揮工作 第 2 頁 共 26 頁 組長：公司領(lǐng)導(dǎo)（管理者代表） —— xx 組員： xxxxxxxx 認(rèn) 證工作執(zhí)行小組：負(fù)責(zé)三標(biāo)一體認(rèn)證的推進(jìn)、實施工作 組長： xxxxxxxx 組員： xxxxxxxx 四、職責(zé)權(quán)限： 公司領(lǐng)導(dǎo)：確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康與安全方針、目標(biāo)、指標(biāo)的訂立，實施管理體系資源的配備、確保內(nèi)部溝通和理解、持續(xù)適宜性得到評審 。 第 3 頁 共 26 頁 五、實施步驟： 2/3 以上方案將根據(jù)實際外審安排進(jìn)行局部調(diào)整。 二、編制 ims 文件之心得 建立 ims 文件是建立管理體系的重要標(biāo)志之一，也是三個管理體系標(biāo)準(zhǔn)所要求的，如何策劃管理體系是其中的關(guān)鍵所在。 優(yōu)缺點： 1）三本手冊與三個 標(biāo)準(zhǔn)的針對性強(qiáng)、層次清楚。 方案二： 編制一本管理手冊、一套程序文件和一套作業(yè)文件。對于規(guī)模較小、機(jī)構(gòu)簡單的公司更為適用。成為：把三個體系的總要求、文件控制、記錄控制、方針和目標(biāo)、機(jī)構(gòu)與職責(zé)、管理評審、培訓(xùn)、體系審核、監(jiān)視和測量裝置、糾正和預(yù)防措施等過程要素完全合并，另外把環(huán)境管理和職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)中的其他要素，補(bǔ)充到iso9001 標(biāo)準(zhǔn)中相近或相關(guān)的過程要求中去。 3 月 25 日公司和咨詢公司簽訂了咨詢技術(shù)合同，由他們編寫和環(huán)境、職業(yè)健康安全體系相關(guān)的程序文件，質(zhì)量體系程序文件已運行了多年，需要修改，審核修改工作于四月份完成，和每個部門相關(guān)的程序的審核最終是由部門主任簽字確認(rèn)終稿。五月下旬整理各部門應(yīng)該做的三合一體系的工作形成紙制文件后發(fā)下去執(zhí)行。質(zhì)量不合格有三項，環(huán)境和職業(yè)健康安全不合格有六項，全為一般不合格項。 從審核前各部門準(zhǔn)備工作到審核結(jié)果來看，除了以上不合格項外，主要存在的問題有很多，好多部門都是同樣的問題，雖然沒有都列出不 合格項，主要體現(xiàn)在： 年度工作計劃里都沒有提到環(huán)境和職業(yè)健康安全相關(guān)的問題； 部分單位項目臺帳不齊； 設(shè)備臺帳還是不能體現(xiàn)出使用有效期限的文字； 有的部門部門管理制度沒有及時更新新增內(nèi)容； 人員臺帳方面，存在著與現(xiàn)實情況有出入的情況，且無 第 8 頁 共 26 頁 考核評價上崗； 職工體檢生產(chǎn)單位都沒有有效監(jiān)控； 生產(chǎn)部門密級設(shè)備的維修都沒有上報質(zhì)安部； 密級設(shè)備的人員調(diào)整后都沒有重新更改表格內(nèi)容； 工作中和環(huán) 境相關(guān)的記錄都沒有； 沒有建立部門內(nèi)部的崗位職責(zé)。對公司的管理過程能發(fā)現(xiàn)問題、糾正問題、預(yù)防問題，最終是為了提高公司管理水 平，提升單位外部形象。只要根據(jù)部門實際運作情況來分析就可以了。所以，后面的主要工作在對體系修改結(jié)束，對法律法規(guī)進(jìn)行合規(guī)性評價后，對各部門進(jìn)行相關(guān)的體系學(xué)習(xí)和互相溝通。共開具了 9 個 不合格項，其中有五個是質(zhì)量方面的，其余四個是環(huán)境和職業(yè)健康安全的。專業(yè)不同，部門涉及到的法律法規(guī)文件也會不同，所以要報到質(zhì)安部匯總并做合規(guī)性評價； 有部門使用的規(guī)范，在公司的在用有效文件清單里沒有，所以有些部門自己拿來的圖式規(guī)范要來質(zhì)安部根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)的批示受控并納入有效文件清單。有毒有害廢棄物的回收率都有 10