3交通建設行業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告-wenkub
2024-08-16 00 本頁面
【正文】 文檔（流程 第 3 頁 共 8 頁 圖、流程描述、輸出文檔），識別關鍵業(yè)務控制，找出各個流程中的風險點，加強各風險點的管控。本次內(nèi)控體系建設共分為以下三個階段實施： 第一階段項目計劃與啟動。第五步：測試流程可行性。 （二）制定公司內(nèi)控實施實施方案 第 2 頁 共 8 頁 第一步：訪談公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各部門主任 。分析整理出公司各部門在日常工作中需要注意的風險點，切實提高公司抗風險能力和各部門人員內(nèi)控風險防范意識，為公司的長足發(fā)展扎實基礎。 一、內(nèi)部工作進展情況 根據(jù)國家財政部、中國證監(jiān)會等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引（企業(yè)內(nèi)部控制《應用指引》、《評價指引》），以及中國證監(jiān)會公告 41 號對公司內(nèi)控建設、實施和公司領導的相關要求，結合公司現(xiàn)階段的發(fā)展狀況，公司于 xx年 5 月 28 日召開了關于公司內(nèi)控工作指導與培訓啟動會議，并制訂了下一步工作方案。第二步：根據(jù)訪談內(nèi)容搭建公司流程框架 。目前公司內(nèi)控流程框架已搭建完畢，根據(jù)公司內(nèi)控領導小組統(tǒng)一部署安排，公司各個部門已開始進行流程圖及流程描述的繪制和編寫工作。明確各部門內(nèi)控專職負責人員，明確職責分工，由各部門專員主導負責繪制部門流 程圖和編寫流程說明及風險矩陣。 第三階段內(nèi)部控制檢測與評價。 二、下一步內(nèi)控實施工作計劃 第一、繼續(xù)按照內(nèi)部控制實施工作方案穩(wěn)步推進，按計劃目標完成內(nèi)部控制體系建設、整改與測評、項目總結與報告等各階段內(nèi)控實施工作任務，確保內(nèi)控實施與評價工作平穩(wěn)、有序、順利進行，保證內(nèi)控管理工作機制得以長效運行。 三、內(nèi)部控制實施體會 根據(jù)上述工作，我們總結了一些基本經(jīng)驗，主要有以下方面： （一）正確認識內(nèi)部控制規(guī) 范實施的重要意義，明確內(nèi)部控制建設工作的指導思想和工作目標 。實施內(nèi) 部控制規(guī)范的是現(xiàn)代公司制度落實到位的重要標志，是加強公司管理，是公司實現(xiàn)全面、協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動力，是企業(yè)強化規(guī)范經(jīng)營提升管理的需要，也是外部監(jiān)管機構監(jiān)督保障的需要。內(nèi)控規(guī)范實施工
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