基金直銷基本業(yè)務(wù)介紹(交易類)-wenkub
2023-03-29 18:08:01 本頁(yè)面
【正文】 核通過(guò) 。9未處理 。2有效 C_CONFIRMFLAG： 0確認(rèn)失敗 。 恒生電子股份有限公司 | ● 認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)流程 同申購(gòu) 恒生電子股份有限公司 | ● 認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)涉及到的表 交易申請(qǐng)表： TREQUEST/TREQUEST_NET 資金流水表： TFUNDCURRENT/TFUNDCURRENT_NET 客戶資金余額表： TCUSTFUND/TCUSTFUND_NET 交易確認(rèn)表： TCONFIRM 恒生電子股份有限公司 | ● 認(rèn)購(gòu)規(guī)則 ：立即校驗(yàn)和非立即校驗(yàn) ：頁(yè)面支付和托收支付 認(rèn) 購(gòu) 某 TA的基金時(shí)， 如果該 TA下還未開通基金賬號(hào)， 系統(tǒng)可以自動(dòng)增開 該 TA的基金帳號(hào) 最小 交易金額、 追加 交易金額、最大交易金額 、交易折扣、批量折扣率設(shè)置，來(lái)計(jì)算該筆申請(qǐng)的最終折扣 恒生電子股份有限公司 | 小貼士 非專戶產(chǎn)品基本上每種交易都要校驗(yàn)基金狀態(tài)、交易賬號(hào)狀態(tài)、基金賬號(hào)狀態(tài)，這幾個(gè)狀態(tài)在特定的狀態(tài)下是否可發(fā)起某筆交易，由直銷表 TBUSINPERMISSION設(shè)置； 對(duì)于專戶理財(cái)產(chǎn)品，在柜臺(tái)發(fā)起贖回、指定贖回、預(yù)約贖回、定期定額贖回、定期定額贖回修改時(shí) ,不再根據(jù)TBUSINPERMISSION表檢查基金狀態(tài)；除了發(fā)行、發(fā)行失敗、基金終止?fàn)顟B(tài)的基金，其他狀態(tài)都允許贖回，并且有提示和需要主管授權(quán) 另外，判斷某種委托是否支持某種交易，由直銷表TTRUSTPERMISSION設(shè)置 恒生電子股份有限公司 | ● 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn) 與其他交易類申請(qǐng)不同，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有兩筆確認(rèn)，一筆為 T+1日 TA下發(fā)的認(rèn)購(gòu)行為確認(rèn)，此確認(rèn)只確認(rèn)申請(qǐng)金額，不確認(rèn)份額。 基金成立后， TA再下發(fā)一筆認(rèn)購(gòu)結(jié)果確認(rèn)，該確認(rèn)會(huì)計(jì)算申請(qǐng)的確認(rèn)份額，直銷接受 TA確認(rèn)后，投資者即擁有了該只基金的可用份額。1確認(rèn)成功 。5－認(rèn)購(gòu)行為確認(rèn) C_SENDSTATE： 0未發(fā)送 。2駁回修改 。 贖回種類： 普通贖回、指定贖回、預(yù)約贖回 恒生電子股份有限公司 | ● 贖回業(yè)務(wù)流程 恒生電子股份有限公司 | ● 贖回業(yè)務(wù)規(guī)則 1. T日申購(gòu) 確認(rèn) 份額 T+1日不可用 2. 當(dāng)日強(qiáng)增份額是否可用由系統(tǒng)參數(shù)控制 3. 交易后帳面份額低于最低保留份額不予受理 4. 如果當(dāng)天存在重要資料修改，由系統(tǒng)參數(shù)控制是否允許做贖回交易 5. 密碼修改幾個(gè)工作日內(nèi)無(wú)法做贖回交易，由系統(tǒng)參數(shù)控制 6. 交易限制以及交易折扣同申購(gòu)業(yè)務(wù) 恒生電子股份有限公司 | 小貼士 ● 轉(zhuǎn)換后賬面份額： tstaticshare.(en_totalshareen_requestshareen_frozenshare)申請(qǐng)份額 ● 基金最低保留份額： ,若這個(gè)字段為空，默認(rèn)為 ● 可用份額： tstaticshare.(en_totalshareen_requestshareen_frozenshare)當(dāng)天確認(rèn)份額 ● 當(dāng)天確認(rèn)份額： (en_totalshare)(確認(rèn)日期 =T，參數(shù) ADJUSTDAYSHARE配置為 1時(shí)不包括當(dāng)天強(qiáng)增的份額 (144)) 恒生電子股份有限公司 | 基金轉(zhuǎn)換 ● 什么是基金轉(zhuǎn)換 基金單位持有人根據(jù)基金契約及招募說(shuō)明書等有關(guān)法律文件的約定，將所持有的基金轉(zhuǎn)換為同一基金管理人管理的另外一只基金的行為 。 恒生電子股份有限公司 | ● 轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)流程 恒生電子股份有限公司 | ● 轉(zhuǎn)托管填寫規(guī)則 :銷售商代碼填 999，網(wǎng)點(diǎn)填席位號(hào) ： 分兩種，非大集中模式填托管網(wǎng)點(diǎn)，大集中模式填銷售商代碼。 恒生電子股份有限公司 | 份額凍結(jié)、解凍 ● 什么是份額凍結(jié)、解凍 登記人根據(jù)相關(guān)司法程序?qū)ν顿Y人的基金份額進(jìn)行某種處理，使該基金份額不能用來(lái)交易，成為基金份額凍結(jié)；其反向操作為解凍 。協(xié)議周期可以為月、周、日，默認(rèn)為月。 。費(fèi)用的種類分為 1）交易費(fèi) 在認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換時(shí)
研究報(bào)告相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1