基金直銷基本業(yè)務介紹(交易類)-全文預覽
【正文】 限公司 | ● 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 2）過戶費 在費率設(shè)置里可以設(shè)，不過現(xiàn)在一般都設(shè)為 0 3）印花稅 現(xiàn)在不收印花稅 恒生電子股份有限公司 | 4）后收費 /補差費 對于后收費，主要是由于基金分前后收費兩種，對于后收費基金在基金認申購時不收取費用，只有在贖回時在收取費用，這個費用就是后收費。由網(wǎng)上交易系統(tǒng)直接通知網(wǎng)銀退款。1:到期終止 。 恒生電子股份有限公司 | ● 非交易過戶業(yè)務流程 恒生電子股份有限公司 | ● 非交易過戶規(guī)則 1. 過出方與過入方必須在都在該銷售機構(gòu)開戶或登記，即非交易過戶只能在同一銷售機構(gòu)進行 恒生電子股份有限公司 | 定期定額交易 ● 定期定額交易的種類： 定期定額申購、定期不定額申購、定期定額組合申購、定期定額贖回、定期定額基金轉(zhuǎn)換 ● 定期定額申購說明： 投資者首先在網(wǎng)上交易簽訂一筆定投協(xié)議，簽訂協(xié)議之前必須在對應的銀行進行托收扣款協(xié)議簽約，在協(xié)議約定的扣款日期由直銷自動為其生成一筆定投申購申請并到銀行進行托收扣款。 恒生電子股份有限公司 | ● 轉(zhuǎn)托管業(yè)務規(guī)則 ，控制只能輸入整數(shù)份額 恒生電子股份有限公司 | 設(shè)置分紅方式 ● 什么是設(shè)置分紅方式 實現(xiàn)基金賬戶對某一基金的分紅方式的變更，分紅方式分為現(xiàn)金紅利和紅利再投資。 轉(zhuǎn)托管的業(yè)務，就是實現(xiàn)投資人將所持有的基金份額從一個銷售商托管網(wǎng)點轉(zhuǎn)移到其它托管網(wǎng)點的行為。 申購有普通申購與預約申購。2無需發(fā)送 C_AUDITFLAG： 0未復核 。4已撤銷交易 。1無效 。直銷基本業(yè)務介紹（交易類） 開放式基金直銷系統(tǒng) 恒生電子股份有限公司 2023年 4月 恒生電子股份有限公司 | 目錄 一、認購 二、申購 三、贖回、指定贖回 四、基金轉(zhuǎn)換 五、轉(zhuǎn)托管 六、修改分紅方式 七、份額凍結(jié)、解凍 八、非交易過戶 九、定期定額申請 十、交易撤單、復核、駁回修改 恒生電子股份有限公司 | 認購 ● 什么是認購 登記人在開放式基金 發(fā)行（募集）期間 ，接受投資者的認購申請，并依據(jù)相應的規(guī)則予以確認。 恒生電子股份有限公司 | ● 立即校驗模式 投資人在直銷柜臺系統(tǒng)發(fā)起認購申請前，需要先發(fā)起一筆資金存入并復核，保證賬戶上有足夠的可用資金； 在投資人發(fā)起認購申請時，系統(tǒng)會檢查該投資人的可用資金情況，如果可用資金不足不允許發(fā)起認購申請，如果可用資金足夠，則自動增加交易凍結(jié)資金，記錄下資金凍結(jié)的流水，記錄下申購申請，申請的申請校驗標識為 有效 ； 恒生電子股份有限公司 | ● 非立即校驗模式 投資人在直銷柜臺系統(tǒng)發(fā)起申購申請時，系統(tǒng)不對投資人的可用資金余額進行檢查，只是將 認 購申請記錄到直銷系統(tǒng)中，申請校驗標志為 未校驗 ； 在停止柜臺交易前，投資人需要發(fā)起一筆資金存入并復核通過，保證賬戶上有足夠的可用資金； 日終“ 交易預處理 ”時，系統(tǒng) 檢查該筆申請對應的投資者保證金賬戶余額情況 ，如果資金足夠，則申請的校驗標志改為 已校驗 ，自動增加交易凍結(jié)資金，記錄下資金凍結(jié)流水；如果資金不足，則系統(tǒng)檢查申請是否達到允許順延天數(shù)，如果達到順延天數(shù)，則系統(tǒng)將申請交易標志置為 校驗失敗 ，確認標志置為 確認失敗 恒生電子股份有限公司 | ● 頁面支付和托收模式 1. 發(fā)起認購申請時，系統(tǒng)不檢查資金，只是記錄認購申請，申請校驗標志為未校驗； 2. 頁面支付模式： 發(fā)起申請后直接跳轉(zhuǎn)到銀行頁面，輸入銀行密碼進行支付，支付成功后網(wǎng)上校驗系統(tǒng)會主動通知直銷系統(tǒng)記錄一筆資金存入流水，增加投資人資金余額，同時記錄一筆資金凍結(jié)流水，增加交易凍結(jié)資金，申請校驗標志改為已校驗； TCUSTFUND 恒生電子股份有限公司 | 3. 托收支付模式 發(fā)起申請后不跳轉(zhuǎn)到銀行頁面，由直銷調(diào)用網(wǎng)上交易的 hs_web服務，通知網(wǎng)上交易發(fā)送指令到銀行進行扣款，不需要投資者輸入賬號密碼 日終需要對 網(wǎng)上交易發(fā)起的
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