【正文】 。 服務(wù)貿(mào)易政策工具 服務(wù)貿(mào)易壁壘度量 ? 服務(wù)貿(mào)易壁壘度量 ? 目的 ? 明確一國及其特定服務(wù)部門貿(mào)易限制的水平或程度。日本和加拿大不允許外國銀行進行工商業(yè)投資。 按照 GATS的具體承諾劃分 ? 對服務(wù)業(yè)外來投資規(guī)定其在企業(yè)中的最高所有權(quán)比例，如中國電影院外資不得超過 49%。 ? 當?shù)鼐W(wǎng)絡(luò) ? 相當數(shù)量的發(fā)展中國家政府歧視外國服務(wù)提供者進入本國電信、航空運輸、廣告、保險服務(wù)業(yè)的營銷網(wǎng)絡(luò)。這些稅收可能是包含服務(wù)的商品或用于生產(chǎn)服務(wù)的商品遇到的最大壁壘。 ? 澳大利亞曾禁止外國銀行設(shè)立分支機構(gòu)。 ? 聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會議 (1996)把對外直接投資壁壘劃分為三大類。 ? 東道國對外資企業(yè)規(guī)定雇用人員的當?shù)厝吮壤彩侨藛T移動壁壘的形式。 ? 對投資收益匯出的限制： 東道國對外國投資者的投資收益匯回母國進行限制。 ? 對外匯的持有、流通和兌換的管制對旅游業(yè)等以消費者移動方式進行的服務(wù)貿(mào)易影響較大。 ? 知識產(chǎn)權(quán)既是服務(wù)貿(mào)易的條件，也是構(gòu)成服務(wù)貿(mào)易的內(nèi)容和形式。 ? 發(fā)達國家往往利用較高的技術(shù)標準和語言、文化差異實施國內(nèi)服務(wù)業(yè)保護。 按照壁壘的限制對象劃分 ? 政府采購： 只向本國廠商購買公共領(lǐng)域的服務(wù)，或政府以虧本出售方式進行市場壟斷，從而直接或間接地排斥外國競爭者。 按照壁壘的限制對象劃分 ? 補貼： 國家通過直接撥款或稅收優(yōu)惠等對本國特定服務(wù)業(yè)予以支持，達到增強國際競爭力和出口促進之目的。 ? 數(shù)量限制： 采用數(shù)量配額、壟斷和專營方式，限制外國服務(wù)提供者的數(shù)量、服務(wù)交易的數(shù)量、雇傭外國自然人的數(shù)量、外商股權(quán)參與的比例等。 ? 通過緩解或糾正信息不對稱和外溢性造成的市場不完全，提高服務(wù)業(yè)市場的效率。 ? 由于難以觀察服務(wù)產(chǎn)品的過境，海關(guān)只能干預(yù)服務(wù)提供者進出關(guān)境的行為，無法影響服務(wù)產(chǎn)品的進出口。 ? 服務(wù)的生產(chǎn)與消費幾乎同時進行，調(diào)整服務(wù)貿(mào)易政策往往既要考慮服務(wù)提供者又要考慮服務(wù)消費者。 ? 由于服務(wù)貿(mào)易與國民經(jīng)濟發(fā)展聯(lián)系密切，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，在追求服務(wù)貿(mào)易自由化的同時，都或多或少采取了針對服務(wù)貿(mào)易的限制措施，因此保護貿(mào)易政策成為服務(wù)貿(mào)易政策的主流。它明確了政府在一定時期進行服務(wù)貿(mào)易管理的 工作方針和目標 ，并通過相關(guān) 法律程序 加以貫徹實施。 服務(wù)貿(mào)易競爭力 競爭優(yōu)勢理論 ? 國家競爭優(yōu)勢的四個導(dǎo)向階段： ? 要素導(dǎo)向、投資導(dǎo)向、創(chuàng)新導(dǎo)向、富裕導(dǎo)向。斯密自由競爭，馬克思，均衡競爭，博弈競爭，創(chuàng)新競爭等。 服務(wù)貿(mào)易競爭力 類別 ? 服務(wù)產(chǎn)品出口能力 ? 服務(wù)貿(mào)易競爭力的第一層次 ? 一國服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢的直接體現(xiàn)，出口越多，競爭力越強。 服務(wù)貿(mào)易自由化 發(fā)達國家服務(wù)貿(mào)易自由化政策 ? 服務(wù)貿(mào)易補償 ? 發(fā)達國家要求發(fā)展中國家開放服務(wù)業(yè)市場是以貨物換服務(wù)。 服務(wù)貿(mào)易自由化 福利效應(yīng) ? 服務(wù)業(yè)開放和服務(wù)貿(mào)易自由化不僅可以提高分配效率，同時有助于提升勞動生產(chǎn)率。 服務(wù)貿(mào)易自由化 福利效應(yīng) ? 貿(mào)易自由化促進競爭 ? 使廠商 被迫直接 進行市場競爭 ? 迫使其提高勞動生產(chǎn)率。 ? 自由貿(mào)易政策允許貨物和生產(chǎn)要素在國際間自由流動。 ? 服務(wù)產(chǎn)品的特定屬性決定了于貨物服務(wù)貿(mào)易自由化的 特殊性，尤其表現(xiàn)為不同貿(mào)易的各種貿(mào)易壁壘和國內(nèi)服務(wù)業(yè)管制 。 ? 為廠商 主動參與 市場競爭提供機會 ? 規(guī)模報酬遞增且產(chǎn)出增長，平均成本下降，勞動生產(chǎn)率提高。 ? 特點： ? 服務(wù)貿(mào)易自由化對提升勞動生產(chǎn)率和技術(shù)進步的積極作用，可能比沒有 要素移動 的貨物貿(mào)易自由化 更大 。 ? 服務(wù)出口管制 ? 發(fā)達國家迫使其他國家開放市場的同時，限制所謂 “ 敏感性 ” 服務(wù)產(chǎn)品的出口。 ? 獲得貿(mào)易利益能力 ? 服務(wù)貿(mào)易競爭力的第二層次 ? 綜合考慮服務(wù)進口的因素，獲利能力反映一國服務(wù)貿(mào)易的國際地位。 ? 1990年 《 國家競爭優(yōu)勢 》 ：現(xiàn)代經(jīng)濟中一國經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的源泉。前 3個階段是國家競爭優(yōu)勢發(fā)展的主要力量，第 4個代表經(jīng)濟發(fā)展的轉(zhuǎn)折點。 服務(wù)貿(mào)易政策工具 時空差異性 在不同發(fā)展階段，各國對外服務(wù)貿(mào)易政策往往具有較大差異，其伴隨經(jīng)濟發(fā)展水平和戰(zhàn)略的變化以及服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展目標而相應(yīng)調(diào)整。 服務(wù)貿(mào)易政策工具 和貨物貿(mào)易政策工具的比較 ? 服務(wù)貿(mào)易在保護政策的 制定和實施方面的復(fù)雜性和難度 都遠遠大于貨物貿(mào)易。 服務(wù)貿(mào)易政策工具 和貨物貿(mào)易政策工具的比較 2. 管理形式不同 ? 貨物貿(mào)易領(lǐng)域的關(guān)稅保護對服務(wù)貿(mào)易幾乎無能為力。 服務(wù)貿(mào)易政策工具 和貨物貿(mào)易政策工具的比較 4. 透明度不同 ? 服務(wù)貿(mào)易政策工具以國內(nèi)政策為主，都隱含在進口國國內(nèi)繁雜的政策法規(guī)中，缺乏應(yīng)有的透明度，令外國服務(wù)企業(yè)及其產(chǎn)品無所適從。 ? 透明、公開、有效的國內(nèi)服務(wù)業(yè)管制對服務(wù)貿(mào)易自由化具有積極作用。 ? 美國在航空運輸領(lǐng)域規(guī)定外國資本對美國航空公司的股東投票權(quán)不得超過 25％。 ? 補貼措施主要表現(xiàn)為以援助落后地區(qū)、環(huán)境保護、文化保護等為由給予的稅收鼓勵等，而不是直接的資金給予。 ? 政府規(guī)定公共領(lǐng)域的服務(wù)只能向本國廠商購買，或者只要本國廠商的提供價格高出外國廠商不超過一定比例就必須購買本國產(chǎn)品。 ? 過高或歧視性的國內(nèi)環(huán)境標準，也可以大大降低諸如運輸、旅游等服務(wù)業(yè)部門的外國服務(wù)提供者跨境提供服務(wù)的可能性。 ? 如果缺少對專利權(quán)和版權(quán)的保護，專業(yè)服務(wù)和專利權(quán)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓就會受到限制。 ? 對利潤匯出的限制則主要影響以商業(yè)存在模式進行的服務(wù)貿(mào)易。對投資收益匯出的限制大量存在于建筑業(yè)、計算機服務(wù)業(yè)和娛樂業(yè)中。 ? 外資銀行職員配額，規(guī)定本地人比例，管理人員及領(lǐng)導(dǎo)必須委派本地居民、高級管理人員須經(jīng)有關(guān)當局批準等。 按照壁壘的限制對象劃分 ? 市場準入限制 ? 禁止或限制外國企業(yè)投資特定部門、審批核準要求、對外國服務(wù)提供者采取特定法律形式、最低資本要求、續(xù)資要求、地域范圍限制和征收準入稅。 ? 加拿大規(guī)定外國銀行在加拿大開業(yè)銀行中所占比重不得超過一定比例。 ? 特定服務(wù)業(yè)部門的定價須經(jīng)政府批準或受其監(jiān)控，有些則須接受政府補貼。 服務(wù)貿(mào)易政策工具 分類 ? 3. 按照 GATS的具體承諾劃分 ? 影響市場準入的措施 ? 影響國民待遇的措施 按照 GATS的具體承諾劃分 ? 影響市場準入的措施 ? 各成員利用數(shù)量配額等手段，對進入本國服務(wù)業(yè)市場采取管制的限制措施。 ? 對服務(wù)業(yè)投資地域和企業(yè)數(shù)量的限制，如中國陸上石油服務(wù)，僅限于與中國石油天然氣總公司合作，在經(jīng)中國政府批準的指定區(qū)域內(nèi)開采石油。 ? 對企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的要求，例如當?shù)爻煞?、出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、國內(nèi)采購、貿(mào)易平衡、就業(yè)人事和培訓(xùn)要求。 ? 直接度量法 ? 不像貨物貿(mào)易壁壘那樣具有關(guān)稅、配額等定量工具，服務(wù)貿(mào)易壁壘一般表現(xiàn)為國內(nèi)服務(wù)業(yè)管制的政策法規(guī)。 ? 一般而言，限制越大，服務(wù)企業(yè)的價格成本差越大，消費者價格也越高，服務(wù)貿(mào)易量越小，可據(jù)此度量服務(wù)貿(mào)易壁壘的水平。 ? 反映了一個產(chǎn)業(yè)面對的實際保護程度，其大小由中間產(chǎn)品 (投入品 )與最終產(chǎn)品(產(chǎn)出品 )所受的保護程度共同決定。 頻度工具法 ? 給 GATS的 155個服務(wù)部門以 4種提供方式記分。 ? Hoekman認為，覆蓋率越接近于 1，意味著政府越傾向于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的自由貿(mào)易。 頻度工具法 美國教育業(yè)開放程度低于中國？ 頻度工具法 ? 為了方便部門間比較及經(jīng)濟模型分析，通常把Hoekman指數(shù)轉(zhuǎn)化為關(guān)稅等值，即以保護主義最嚴重國家的可能關(guān)稅等值乘以 (1Hoekman指數(shù) )。該指數(shù)可以分為非歧視性限制 (對國內(nèi)和外國服務(wù)提供者的限制是一樣的 )和歧視性限制 (僅對外國服務(wù)提供者進行限制 )。 ? 國外指數(shù)包含國內(nèi)指數(shù)，因為國內(nèi)指數(shù)只有關(guān)于市場準入的信息，而國外指數(shù)還考慮了國民待遇的實施。 ? 利用貿(mào)易模型（比如 HO模型、引力模型）嘗試接近自由貿(mào)易的理想情形，用計量經(jīng)濟方法估計殘差（實際貿(mào)易額和模型預(yù)測值的差額）或以各種虛擬變量度量壁壘規(guī)模。 ? 結(jié)果顯示，服務(wù)貿(mào)易壁壘低于貨物貿(mào)易壁壘，比如印度尼西亞的貨物貿(mào)易平均關(guān)稅為 13%，商務(wù) /金融服務(wù)貿(mào)易關(guān)稅等值為 %，建筑服務(wù)貿(mào)易關(guān)稅等值為%。 服務(wù)貿(mào)易政策工具 ? 價格工具法 ：如果國內(nèi)外服務(wù)價格的差異不是由于企業(yè)的沉沒成本和阻礙新企業(yè)進入等因素造成的，而主要來源于各項貿(mào)易壁壘，則可以根據(jù)國內(nèi)外的價格差異來衡量服務(wù)貿(mào)易壁壘的規(guī)模。 ? 澳大利亞生產(chǎn)力委員會研究小組計算了多個發(fā)達國家和發(fā)展中國家的服務(wù)貿(mào)易壁壘價格指標。 ? 1945年 11月，美國提出 “ 國際貿(mào)易與就業(yè)會議考慮方案 ” ，確定國際貿(mào)易方面的各項規(guī)則，并呼吁成立國際貿(mào)易組織。 ? 1947年 1月，憲章起草委員會在紐約完成草案。 ? “ 臨時 ” 的原因： 《 哈瓦那憲章 》 夭折。 談判回合 談判時間 談判地點 參加方（個） 關(guān)稅減讓幅度(%) 影響貿(mào)易額 (億美元 ) 主要內(nèi)容 /意義 第一輪 10 日內(nèi)瓦 23 35 100 下調(diào)關(guān)稅（達成 123項協(xié)議） 第二輪 10 法國 安納西 33 35 / ； 147項協(xié)議 第三輪 英國托奎 39 26 / 6個國家的加入問題； 150項協(xié)議 *英聯(lián)邦不愿在美未作出對等減讓時放棄彼此優(yōu)惠。這次談判至 1993年12月 15日在日內(nèi)瓦完成，而后于 1994年 4月 15日在摩洛哥馬拉喀什城舉行會議，由參加烏拉圭回合的談判方草簽了烏拉圭回合最后文件和建立世界貿(mào)易組織的協(xié)議。 部長級會議 總理事會會議 （貿(mào)易政策審議機構(gòu)） 總理事會 總理事會會議 （爭端解決機構(gòu)） 各專門委員會： 貿(mào)易與發(fā)展委員會（下設(shè)最不發(fā)達國家委員會） 貿(mào)易與環(huán)境委員會 國際收支限制委員會 區(qū)域貿(mào)易協(xié)議委員會 預(yù)算、財務(wù)與行政委員會 工作組： 加入世界貿(mào)易組織工作組 工作小組： 貿(mào)易與投資關(guān)系工作小組 貿(mào)易與競爭相互關(guān)系工作小組 政府采購?fù)该鞫裙ぷ餍〗M 上訴機構(gòu) 爭端解決專家組 貨物貿(mào)易理事會 與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)理事會 服務(wù)貿(mào)易理事會 專門委員會： 市場準入委員會 農(nóng)業(yè)委員會 實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施委員會 技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會 補貼與反補貼措施委員會 反傾銷措施委員會 海關(guān)估價委員會 原產(chǎn)地規(guī)則委員會 進口許可程序委員會 與貿(mào)易有關(guān)的投資措施委員會 保障措施委員會 紡織品監(jiān)督機構(gòu) 信息技術(shù)協(xié)議委員會 工作組： 國營貿(mào)易企業(yè)工作組 裝運前檢驗工作組 專門委員會： 金融服務(wù)貿(mào)易委員會 具體承諾委員會 工作組： 專業(yè)服務(wù)工作組 《 服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定 》 規(guī)則工作組 諸邊貿(mào)易協(xié)定委員會： 政府采購委員會 民用航空器貿(mào)易委員會 服務(wù)貿(mào)易協(xié)議 ? GATS產(chǎn)生的背景 ? 經(jīng)濟全球化和世界服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的必然產(chǎn)物 ? 發(fā)達國家與發(fā)展中國家利益爭奪的矛盾產(chǎn)物 ? 以美國為首的發(fā)達國家積極倡導(dǎo)服務(wù)貿(mào)易自由化 ? 發(fā)達國家基本統(tǒng)一了通過多邊談判機制加快推進國際服務(wù)貿(mào)易自由化的認識和決心 ? 發(fā)展中國家對服務(wù)貿(mào)易自由