【正文】 以下文件178。2 企業(yè)的規(guī)模 主要考慮員工人數(shù)、建筑面積、生產(chǎn)方式和廠區(qū)分布等因素，即使是員工人數(shù)相同，而其它幾方面的因素不同，其審核工作量也不同。保密承諾： 審核組人員對貴方提供的文件、資料及在審核過程中所獲得的貴方信息除向 WIT總部報告外，未得到貴方同意，不向第三方透露。8 審核工作語言，陪同人員說明，差旅安排等。審核范圍描述舉例： XXX的設(shè)計、生產(chǎn)制造、銷售、安裝和銷后服務(wù)及相關(guān)管理活動所涉及的職業(yè)健康安全管理 進出口貿(mào)易及相關(guān)管理活動所涉及的職業(yè)健康安全管理 客房、餐飲、娛樂服務(wù)及相關(guān)管理活動所涉及的職業(yè)健康安全管理 電梯安裝服務(wù)所涉及的職業(yè)健康安全管理 建筑施工過程及相關(guān)活動的職業(yè)健康安全管理第三節(jié) 制定審核計劃審核計劃是確定現(xiàn)場審核的人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導(dǎo)現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。審核范圍的確定 1 組織的管理權(quán)限 2 組織的活動領(lǐng)域 3 組織的產(chǎn)品范圍 4 組織的現(xiàn)場區(qū)域178。1 技術(shù)專家的條件w 對該專業(yè)范圍的危險源辨識、風(fēng)險評價以及風(fēng)險控制的技術(shù)相當了解；w 對該專業(yè)范圍相關(guān)的法律法規(guī)相當了解；w 對審核程序和審核工作特點有一定的了解。2 審核組長的職責w 與委托方商定審核依據(jù)和范圍；w 獲取實現(xiàn)審核目的所需的背景資料；w 負責組織 OHS管理體系的文件審核；w 負責制定審核計劃，分配審核任務(wù)；w 協(xié)調(diào)工作文件的準備，指導(dǎo)編制審核檢查表；w 主持第一階段和第二階段的現(xiàn)場審核，并對審核過程進行有效的控制；w 及時與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通；w 組織編寫和提交審核報告；w 組織跟蹤審核。確定審核組的規(guī)模和組成時，應(yīng)考慮：v 審核組應(yīng)有滿足規(guī)定級別要求的審核員；v 審核組應(yīng)至少配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員；v 審核組成員不應(yīng)與受審核組織存在利害關(guān)系，且未向受審核方提供過有關(guān) OHS管理體系的咨詢服務(wù)；v 審核組成員應(yīng)能協(xié)調(diào)合作。審核組在整體上應(yīng)具備的能力：v 能夠充分、準確判斷被審核方與相關(guān)職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的符合性；v 能夠準確界定組織的活動領(lǐng)域，確認組織全部活動范圍內(nèi)產(chǎn)生的典型職業(yè)安全危險，評估與每個識別出的職業(yè)健康安全危險有關(guān)的風(fēng)險，以及減輕和控制的技術(shù)；v 準確掌握受審核方有關(guān)職業(yè)健康安全方面的特殊性，有能力對其職業(yè)健康安全管理體系中有專業(yè)特點的活動進行控制的有效性做出恰當評價；v 了解被審核方 OHS管理體系有關(guān)的技術(shù)和法律的發(fā)展情況。三 審核員1 審核員的條件w 注冊審核員或?qū)嵙?xí)審核員；w 能全面、正確理解 OHS管理體系規(guī)范；w 掌握 OHS體系審核的程序、方法和技巧；w 了解相關(guān)的法律法規(guī)和其它要求；w 具有一定的職業(yè)健康安全知識，能夠識別健康安全危險源，進行風(fēng)險評估，并了解其相關(guān)的影響。2 技術(shù)專家的職責 為審核組提供專業(yè)技術(shù)支持。 對一個 OHS管理體系審核范圍的描述可以同時使用產(chǎn)品、活動、區(qū)域三個要素。由于 OHS管理體系認證審核一般分為兩個階段進行，所以審核計劃應(yīng)按第一階段和第二階段審核分別編制。第一階段和第二階段審核計劃的差異例： OHS管理體系審核第一階段現(xiàn)場審核計劃組織名稱： 偉業(yè)服裝公司 組織地址： 北京市三環(huán)北路 7號審核目的： 評價公司的 OHS管理體系是否具備審核條件，為第二階段審核做準備審核范圍： 皮革服裝設(shè)計、生產(chǎn)、銷售及相關(guān)管理活動的職業(yè)健康安全管理審核類型： 認證審核第一階段審核依據(jù)： GB/Z***規(guī)范；公司的 OHS管理體系文件；合同；法律法規(guī)及其它相關(guān)規(guī)定現(xiàn)場審核日期： 2023年 12月 4日 審核語言： 中文 /國語審核組長： 李 ** 審 核 員： 張 ** 分組情況： A組：李 ** 。擬制人：李 ** 批準人：林 ** 批準日期： 2023/11/20審核工作量在計算審核工作量時，應(yīng)綜合考慮以下因素：1 企業(yè)的類型 不同行業(yè)的企業(yè)，其危險源、安衛(wèi)風(fēng)險不同，所需的審核人日往往不同。3 現(xiàn)場數(shù)量 多現(xiàn)場和單一現(xiàn)場的審核工作量相差是較大的。 申請認證組織的 OHS注冊申請書；178。 申請認證組織的職業(yè)衛(wèi)生安全手冊、程序；178。 檢查表 。 主要是根據(jù)審核依據(jù)，列出 “ 審核要點 ” 和 “ 審核方法 ” 。3 編制檢查表的注意事項v 既要考慮受審核部門所涉及標準的有關(guān)要求，也要考慮要素之間的邏輯關(guān)系，還要考慮法律法規(guī)及其他要求。v 現(xiàn)場審核時，可以根據(jù)實際情況對審核內(nèi)容和方法進行調(diào)整和補充。 了解受審核方職業(yè)健康安全管理體系的基本情況。 確定第二階段審核的重點。 通過文件審核應(yīng)充分了解受審核方的職業(yè)健康安全現(xiàn)狀，特別是受審核方的危險源及其影響2 制定審核計劃3 現(xiàn)場審核 第一階段審核的現(xiàn)場審核沒有嚴格的首、末次會議等固定形式，各認證機構(gòu)可自行規(guī)定。 三 第一階段審核的要求1 審核組長要負責和參與第一階段審核工作，了解受審核方職業(yè)健康安全管理體系的概況，安排第二階段審核的事宜。但如屬嚴重不符合，需待嚴重不符合糾正后，才進行第二階段審核。審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其危險源與影響，認為具備認證審核的條件；172。二 文件審核的要求1 審查文件的符合性 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范和法律法規(guī)的全部要求，不應(yīng)回避和遺漏。5 審查文件中的名詞術(shù)語 是否符合 GB/Z***職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范的要求。四 文件審查的注意事項1 了解受審核方的規(guī)模、歷史情況、組織機構(gòu)、產(chǎn)品特點、榮譽信譽的信息，可為審核判斷提供依據(jù)。5 監(jiān)督審核和復(fù)評前也要進行文件審核，審核的重點是關(guān)注職業(yè)健康安全管理體系發(fā)展變化涉及的相關(guān)文件的修改是否符合規(guī)范的要求和持續(xù)改進的承諾。文件的補充審查既可以在辦公室進行，也可以在活動現(xiàn)場進行。第四節(jié) 審核結(jié)論及報告 一 審核結(jié)論 審核組在完成現(xiàn)場審核后，應(yīng)對以下兩個方面給予評價：1 受審核方的職業(yè)健康安全管理體系在審核范圍內(nèi)是否符合審核準則的要求。3 目前存在的主要問題及是否具備第二階段審核條件的結(jié)論4 第二階段審核的重點3 收集并評審有關(guān)信息1）組織的職業(yè)健康安全方針是否得到了實施，并傳達到全體員工。5）職業(yè)健康安全管理方案是否明確，并有具體的實施措施。9）外部溝通程序的執(zhí)行情況。二 第二階段審核的主要內(nèi)容1）主要危險源是否受控并得到有效改善；2）法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已經(jīng)全部理解和貫徹執(zhí)行；3）目標指標和方案是否按預(yù)定計劃實現(xiàn)，有否進行監(jiān)督和記錄；4）職責是否有效傳達并被相關(guān)人員理解和實施；5）培訓(xùn)是否全面實施，能力是否得到有效證實；6）信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；7）對重要過程是否按文件操作，對緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防；8）如何對運行控制、目標指標進行監(jiān)測，其記錄及結(jié)果如何處理；9）不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實施并記錄；10）結(jié)合現(xiàn)場繼續(xù)對文件進行審核，考察其符合性、適宜性及可操作性等。初步營造輕松、和諧、融洽氣氛。12 澄清疑問，并確定末次會議的時間、地點及參加人員13 審核組長確認有關(guān)問題已全部明確或澄清，在表示謝意后，則可結(jié)束首次會議。3 審核計劃如有必要可作適當調(diào)整。第三節(jié) 審核實施一 審核內(nèi)容1 職業(yè)健康安全方針是否已得到貫徹實施；2 職業(yè)健康安全目標，指標是否正在按規(guī)定的管理方案和計劃實施，以及其實現(xiàn)程度如何；3 重要的管理程序和運行控制程序是否已被嚴格遵守或執(zhí)行；4 體系中規(guī)定的日常監(jiān)控和監(jiān)測內(nèi)容是否已執(zhí)行；5 內(nèi)審和管理評審等是否已按規(guī)定實施。178。 按部門審核是最常用，也是最難實施的方式。178。 以某些主要危險源作為審核線索，貫穿全部體系要素。 基本上按檢查表組織提問，但應(yīng)組織得自然、和諧。178。178。4 記錄要證據(jù)確切178