【正文】 管理業(yè)務(wù)簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議。管理人應(yīng)該在合理的時間內(nèi)進(jìn)行定期存款的投資和支取事宜，若管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若產(chǎn)生息差（即本委托資產(chǎn)已計提的資金利息和提前支取時收到的資金利息差額），該息差的處理方法由管理人和托管人雙方協(xié)商解決。對于任何的定期存款投資，管理人都必須和存款機(jī)構(gòu)簽訂定期存款協(xié)議，約定雙方的權(quán)利和義務(wù)，該協(xié)議作為劃款指令附件。管理人和托管人不得假借委托人的名義開立任何其他銀行賬戶。該托管專戶同時也是托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本項委托資產(chǎn)在內(nèi)的所有托管資產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級結(jié)算的專用賬戶。資產(chǎn)（或者資金、本金）安全是指委托資產(chǎn)不被違法違規(guī)地挪用，在本項合同下，安全不具有管理人保證委托資產(chǎn)不受損失或者取得最低收益的含義。該托管專戶同時也是托管人在法人集中清算模式下，代表所托管的包括本項委托資產(chǎn)在內(nèi)的所有托管資產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行一級結(jié)算的專用賬戶。資產(chǎn)委托起始日指委托人和托管人雙方確認(rèn)簽收《委托資產(chǎn)起始運作通知書》的當(dāng)日。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)托管人、托管人指***，簡稱“ 銀行”?！秾嵤┘?xì)則》指2008年5月31日中國證監(jiān)會發(fā)布并于2008年7月1日施行的《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》（證監(jiān)會公告[2008]25號）。管理人對委托資產(chǎn)未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。XX證券定向資產(chǎn)管理合同合同編號： 委托人： 管理人： XX證券股份有限公司托管人： 目 錄前 言 2一、合同當(dāng)事人 2二、釋義 2三、委托資產(chǎn)專用賬戶的開立與管理 2四、資產(chǎn)委托狀況 2五、委托資產(chǎn)的投資 2六、委托人的聲明與保證 2七、委托人的權(quán)利與義務(wù) 2八、管理人的聲明與保證 2九、管理人的權(quán)利與義務(wù) 2十、托管人的聲明與保證 2十一、托管人的權(quán)利與義務(wù) 2十二、投資主辦人的指定與變更 2十三、信息披露 2十四、管理費、托管費與其他相關(guān)費用 2十五、委托資產(chǎn)清算與返還 2十六、保密條款 2十七、不可抗力 2十八、合同的變更、終止與備案 2十九、違約責(zé)任與免責(zé)條款 2二十、適用法律與爭議處理方式 2二十一、合同成立與生效、合同份數(shù) 2二十二、其他事項 2附件一： 2關(guān)于****成立托管資金到賬的確認(rèn)函（樣本） 2附件二： 2《委托資產(chǎn)起始運作通知書》（第 期） 2附件三： 2《追加委托資產(chǎn)起始運作通知書》（第 期） 2附件四： 2《提取委托資產(chǎn)通知書》（第 期） 2附件五： 2定向資產(chǎn)管理合同（合同編號： 號 ）投資監(jiān)督事項表 2附件六： 2風(fēng)險揭示書 2附件七： 2定向資產(chǎn)管理合同（合同編號：號 ）（樣本） 2專用清算賬戶及資金劃撥專用賬戶 2附件八： 2授權(quán)代表簽字與印鑒樣本（業(yè)務(wù)授權(quán)通知書） 2前 言為規(guī)范定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作，明確定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》（證監(jiān)會令第17號）、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》（證監(jiān)會公告[2008]25號，以下簡稱《實施細(xì)則》）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，委托人、管理人和托管人三方在平等自愿、誠實信用原則的基礎(chǔ)上訂立本合同。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)委托資產(chǎn)的安全，但不保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益。元指人民幣元。定向資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、合同當(dāng)事人指受定向資產(chǎn)管理合同約束，根據(jù)合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的管理人、托管人和委托人。資產(chǎn)委托到期日指合同約定的委托期限屆滿之日；委托期限提前屆滿的，合同終止日為資產(chǎn)委托到期日。其他專用賬戶指以委托人名義開立，用于本合同項下定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中買賣證券交易所以外交易品種的賬戶。對本合同附件或者補(bǔ)充協(xié)議中其他類似約定的理解均以此為準(zhǔn)。托管專戶由托管人負(fù)責(zé)管理，委托資產(chǎn)托管期間的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付費用、資產(chǎn)劃撥、追加資產(chǎn)和提取資產(chǎn)等，均需通過該賬戶進(jìn)行。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，托管人不得采取使得該賬戶無效的任何行為。該協(xié)議中必須有如下明確條款：“存款證實書不得被質(zhì)押或以任何方式被抵押，并不得用于轉(zhuǎn)讓和背書；本息到期歸還或提前支取的所有款項必須劃至托管專戶（明確戶名、開戶行、賬號等），不得劃入其他任何賬戶”。債券托管賬戶的開設(shè)和管理（1）本合同生效后，管理人負(fù)責(zé)以“管理人托管人資產(chǎn)管理計劃”名義（以實際開戶名為準(zhǔn)）在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表委托資產(chǎn)進(jìn)行債券和資金的清算。其他專用賬戶委托資產(chǎn)投資于符合法律法規(guī)規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同約定的其他投資品種時，管理人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定開立相關(guān)賬戶，并負(fù)責(zé)管理賬戶，必要時委托人提供協(xié)助，賬戶開立后管理人應(yīng)及時將賬戶資料復(fù)印件加蓋經(jīng)授權(quán)的管理人業(yè)務(wù)專用章后交付托管人留存。托管專戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。管理人、托管人應(yīng)按照本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。非因委托資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，管理人、托管人不得主張其債權(quán)人對委托資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。保管期間，如中國證監(jiān)會對非現(xiàn)金類委托資產(chǎn)的保管事宜另有規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。在委托期限內(nèi)，委托人可以按照本合同的約定追加或提取委托資產(chǎn)，追加或提取委托資產(chǎn)后的委托金額按照本合同約定計算。管理人確認(rèn)委托資產(chǎn)全部到賬后，向委托人和托管人發(fā)送《委托資產(chǎn)起始運作通知書》（附件二），委托人及托管人雙方確認(rèn)簽收后，該通知書生效。追加委托資產(chǎn)比照初始委托資產(chǎn)辦理移交手續(xù)，管理人、托管人應(yīng)按照本合同的規(guī)定分別管理和托管追加部分的委托資產(chǎn)。當(dāng)委托資產(chǎn)凈值連續(xù)五個交易所工作日少于100萬元人民幣時，本合同提前終止。管理人和托管人不承擔(dān)由于提取委托資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)變現(xiàn)造成的損失。當(dāng)管理人增加投資范圍時，應(yīng)征得委托人和托管人的同意。管理人的投資需要根據(jù)委托人的投資指令操作，委托人發(fā)現(xiàn)投資機(jī)會的亦可向管理人發(fā)送投資指令，投資指令在獲得委托人的書面認(rèn)可后予以執(zhí)行。管理人應(yīng)給予必要的協(xié)助。 管理人將根據(jù)委托人認(rèn)可的投資范圍運作委托資產(chǎn)，具體內(nèi)容以《票據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同》《票據(jù)委托管理合同》和/或《資金信托合同》、《擔(dān)保合同》（若有）（編號：）的相關(guān)約定為準(zhǔn)。委托人承諾提取或清算的委托資產(chǎn)只能轉(zhuǎn)入委托人初始及追加委托資產(chǎn)時使用的上述賬戶；（四）委托人保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法，在使用籌集的資金參與本定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，向管理人提供合法籌集資金的證明文件，并保證所提供證明文件真實、準(zhǔn)確、完整、合法；（五）委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業(yè)務(wù)資格的披露和對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同的講解，閱讀并理解風(fēng)險揭示書的相關(guān)內(nèi)容，并簽署風(fēng)險揭示書，承諾自行承擔(dān)風(fēng)險和損失；（六）委托人聲明已經(jīng)閱讀托管人與管理人簽署的托管協(xié)議，了解在“銀行結(jié)算模式”下托管人的職責(zé)，以及托管過程中可能存在的風(fēng)險；（七）委托人承諾由本人/法定代表人或其授權(quán)代表人簽署本合同。九、管理人的權(quán)利與義務(wù)（一）管理人享有如下權(quán)利按照有關(guān)規(guī)定，要求委托人提供與其身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力和投資偏好等相關(guān)的信息和資料；對委托資產(chǎn)進(jìn)行管理；按照約定收取管理費；經(jīng)委托人授權(quán)，代理委托人行使部分因委托資產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及本合同約定的其他權(quán)利。（二）托管人承擔(dān)如下義務(wù)安全保管委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項；非依法律規(guī)定、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或合同約定，不得擅自動用或處分托管資產(chǎn)；監(jiān)督管理人投資行為，發(fā)現(xiàn)管理人違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時通知委托人，并報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)；托管人對管理人投資行為的監(jiān)督的具體內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)按照本合同附件投資監(jiān)督事項表執(zhí)行。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其它資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人，不得同時辦理證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。管理人、委托人和托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。托管人應(yīng)對劃款指令的印鑒及被授權(quán)人簽字與預(yù)留印鑒及簽字樣本是否相符（下稱“表面一致性”）進(jìn)行審查，如發(fā)現(xiàn)問題，托管人有權(quán)不予執(zhí)行，但應(yīng)及時通知管理人。管理人T日截止時間后發(fā)送的要求T日到賬的投資指令，托管人應(yīng)盡量配合管理人執(zhí)行指令，但不保證能夠完成劃款。如托管人發(fā)現(xiàn)投資指令違反法律法規(guī)或合同約定，有權(quán)拒絕執(zhí)行該指令，但應(yīng)及時通知管理人，由此產(chǎn)生的損失托管人不承擔(dān)責(zé)任。托管人因故意或過失導(dǎo)致未正確執(zhí)行管理人的劃款指令或未按本協(xié)議約定對劃款指令進(jìn)行表面一致性審查而使本信托財產(chǎn)的利益受到損害的，托管人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。被授權(quán)人變更通知，自委托人、管理人收到托管人以傳真形式發(fā)出的回函確認(rèn)時開始生效。管理人每月向委托人提供一次準(zhǔn)確、完整的對賬單，對報告期內(nèi)委托資產(chǎn)的配置狀況、價值變動、交易記錄等情況做出說明。（二）管理費和托管費的計算方法及支付方式管理費的計算方法及支付方式%年費率計算，具體計算方法如下：管理費=委托資產(chǎn)本金%存續(xù)天數(shù)/365。托管費于委托人每次提取委托資產(chǎn)、委托期限屆滿或合同終止后一次性支付。（三）不得列入委托資產(chǎn)費用的項目管理人、托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或委托資產(chǎn)的損失，以及處理與委托資產(chǎn)無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入委托資產(chǎn)費用。管理人出具的清算方案，應(yīng)列明運作期起始日、到期日、各類收入與費用發(fā)生，收益計算等內(nèi)容。十七、保密條款委托人、管理人、托管人三方對相關(guān)資料和信息進(jìn)行保密，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)其余各方書面同意，不得向其他方透露本合同內(nèi)容、履行情況、委托資產(chǎn)投資管理情況及其他商業(yè)秘密。如在不可抗力事件消除或其影響終止后，本合同能繼續(xù)履行的，則各方須繼續(xù)立即恢復(fù)履行各自在本合同項下的各項義務(wù)；若本合同不能繼續(xù)履行，則本定向資產(chǎn)管理合同終止。（三）合同終止的情形委托期限屆滿；經(jīng)委托人、管理人、托管人協(xié)商一致提前終止本合同；管理人違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，被中國證監(jiān)會依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)