超短期融資券發(fā)行登記業(yè)務(wù)操作指導(dǎo)書-wenkub
2022-08-31 07:05:56 本頁面
【正文】 市場非金融企業(yè)超短期融資券業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》，以及《銀行間市場清算所股份有限公司超短期融資券登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》，制定本指南。開立發(fā)行人賬戶應(yīng)提交以下加蓋發(fā)行人公章的書面文件：(一) 發(fā)行人賬戶開立申請(qǐng)表（附1）；(二) 發(fā)行與兌付業(yè)務(wù)印鑒卡（附2）；(三) 發(fā)行人賬戶開立經(jīng)辦人員授權(quán)書（附3）；(四) 發(fā)行人單方簽署并蓋公章的《超短期融資券發(fā)行人服務(wù)協(xié)議》（一式肆份,以下簡稱《發(fā)行人協(xié)議》）；(五) 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(六) 組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件。第五條 采用簿記建檔方式發(fā)行的，發(fā)行人在上海清算所辦理超短期融資券初始登記業(yè)務(wù)的具體手續(xù)如下：（一）發(fā)行人在每期超短期融資券發(fā)行開始前，可申請(qǐng)辦理超短期融資券預(yù)注冊(cè)，并向上海清算所提交以下材料：1. 超短期融資券發(fā)行登記申請(qǐng)書（附4）；2. 發(fā)行登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員授權(quán)書（附5）；3. 超短期融資券注冊(cè)要素表（附6）；4. 應(yīng)披露的超短期融資券發(fā)行文件，具體內(nèi)容按照交易商協(xié)會(huì)《銀行間債券市場非金融企業(yè)超短期融資券業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》執(zhí)行；5. 首次發(fā)行超短期融資券的，發(fā)行人需提交交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)通知書復(fù)印件。（三）發(fā)行人應(yīng)于發(fā)行日在完成發(fā)行后向上海清算所提交《超短期融資券發(fā)行結(jié)果要素表》（附7）、《超短期融資券承銷額度表》（附8）以及發(fā)行結(jié)果公告，上海清算所據(jù)此辦理超短期融資券注冊(cè)，完成承銷額度登記，并通過上海清算所網(wǎng)站披露發(fā)行結(jié)果公告。（五）發(fā)行人應(yīng)于繳款日17:00前向上海清算所提交《超短期融資券發(fā)行款到賬確認(rèn)書》（附9），確認(rèn)發(fā)行資金到賬情況。（六）對(duì)發(fā)行人《超短期融資券發(fā)行款到賬確認(rèn)書》中明確未到賬的額度，上海清算所將根據(jù)發(fā)行公告、發(fā)行人與主承銷商的協(xié)議約定及發(fā)行人申請(qǐng)，進(jìn)行相關(guān)處理。上海清算所對(duì)上述材料進(jìn)行形式查閱無誤后，配發(fā)超短期融資券代碼和簡稱，并通過上海清算所網(wǎng)站公布超短期融資券發(fā)行披露文件。本條及第五條規(guī)定的時(shí)點(diǎn)為原則性要求，上海清算所可根據(jù)實(shí)際情況對(duì)上述時(shí)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整，并向市場公告后執(zhí)行。第九條 超短期融資券交易流通期間，上海清算所根據(jù)持有人的有效指令辦理相應(yīng)的超短期融資券結(jié)算變更登記。到期日前一工作日為兌付登記日及過戶截止日，當(dāng)日日終持有超短期融資券的投資人，享有該超短期融資券本金及利息。第十三條 發(fā)行人未及時(shí)足額劃付付息兌付資金，導(dǎo)致持有人未能收到相關(guān)款項(xiàng)的，所有責(zé)任由發(fā)行人承擔(dān)，發(fā)行人應(yīng)及時(shí)通過相關(guān)媒體向市場公告。信息披露要求按交易商協(xié)會(huì)有關(guān)自律規(guī)則執(zhí)行。信息披露應(yīng)遵循誠實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。附：1. 發(fā)行人賬戶開立申請(qǐng)表2. 發(fā)行與兌付業(yè)務(wù)印鑒卡4. 超短期融資券發(fā)行登記申請(qǐng)書6. 超短期融資券注冊(cè)要素表7. 超短期融資券發(fā)行結(jié)果要素表8. 超短期融資券承銷額度表9. 超短期融資券發(fā)行款到賬確認(rèn)書附1發(fā)行人賬戶開立申請(qǐng)表基礎(chǔ)信息發(fā)行人賬號(hào)（由上海清算所填寫）發(fā)行人賬戶全稱 簡稱機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址營業(yè)執(zhí)照號(hào) 通訊地址 郵編聯(lián)系人姓名所屬部門電話手機(jī)傳真Email其他說明事項(xiàng)申請(qǐng)單位公章： 法定代表人或授權(quán)代表簽字或蓋章：年 月 日附2發(fā)行與兌付業(yè)務(wù)印鑒卡發(fā)行人賬戶賬號(hào)發(fā)行人賬戶簡稱發(fā)行人賬戶戶名使用范圍(可多選)□發(fā)行 □兌付啟用日期 年 月 日印模：（請(qǐng)清晰居中蓋章）使用說明共 章憑業(yè)務(wù)章 章私章 章有效送存/更換印鑒通知現(xiàn)送存/更換發(fā)行人賬號(hào)為 的發(fā)行與兌付業(yè)務(wù)預(yù)留印鑒，將新印鑒加蓋在印鑒卡上半部分。印模中公章應(yīng)與發(fā)行人賬戶戶名保持一致。授權(quán)經(jīng)辦人員1姓名：授權(quán)經(jīng)辦人員身份證號(hào)碼：授權(quán)有效期： 年 月 日 時(shí)至 年 月 日 時(shí)授權(quán)經(jīng)辦人員2姓名：授權(quán)經(jīng)辦人員身份證號(hào)碼：授權(quán)
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