【正文】 ，有些項(xiàng)目的建設(shè)和使用并沒有實(shí)現(xiàn)真正的分離。：，缺乏法律法規(guī)保障在項(xiàng)目實(shí)施期間是要由代建單位代為履行項(xiàng)目法人的職能，這在以前的工程建設(shè)中是不曾出現(xiàn)的問題，因此在實(shí)踐過程中與代建單位履行職責(zé)相配套的法律環(huán)境尚不健全?？梢哉f，代建制已經(jīng)進(jìn)入了迅速發(fā)展和推廣的新時期并呈現(xiàn)出廣闊的發(fā)展前景?！盵6]截止2006年1月，在我國的47個省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市和副省級省會城市中，已有32個開始了代建制工作，占68%；2個省、市擬開展代建制工作，占4%；13個省、區(qū)、市尚未開展，占28%（）?！按ㄖ啤钡耐菩星袑?shí)解決了政府投資項(xiàng)目傳統(tǒng)實(shí)施方式的弊端，實(shí)現(xiàn)了專業(yè)化建設(shè)管理，達(dá)到了控制投資、提高投資效益和管理水平的目的，是政府投資項(xiàng)目管理的一種創(chuàng)新?；诖?，中國積極推行政府投資項(xiàng)目管理方式的改革實(shí)踐和理論研究。從1991年開始試行并推廣建設(shè)項(xiàng)目合同管理制，1996年國務(wù)院辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施工程質(zhì)量管理的通知》明確指出“必須實(shí)行合同管理制”，從而逐漸完善和鞏固了建設(shè)項(xiàng)目的“四項(xiàng)制度”——項(xiàng)目法人責(zé)任制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制。1978年4月，原國家計(jì)委、國家建委、財政部發(fā)布《關(guān)于試行加強(qiáng)基本建設(shè)管理幾個規(guī)定的通知》，要求進(jìn)行基本建設(shè)投資大包干的試點(diǎn)；1979年4月，國家建委提出在基本建設(shè)中要推行合同制；1980年4月，全國基本建設(shè)工作會議提出要擴(kuò)大施工企業(yè)的自主權(quán)，實(shí)行利潤留成制度；1983年，建筑企業(yè)實(shí)行利改稅，與固定資產(chǎn)投資實(shí)施過程密切相關(guān)的工程設(shè)計(jì)單位也通過一系列改革于1983年全部實(shí)行了設(shè)計(jì)取費(fèi)制度——使工程設(shè)計(jì)和建設(shè)單位逐步與政府肌體分離。宏觀改革的深化與微觀實(shí)踐的推進(jìn)都迫切要求對代建制理論進(jìn)行系統(tǒng)、全面的研究。該體系包括過程績效評價和結(jié)果績效評價二個模塊。在此基礎(chǔ)上，基于管理學(xué)范式提出了代建項(xiàng)目管理績效的系統(tǒng)改善方法，即：建立政府投資項(xiàng)目核心價值生成模型和實(shí)現(xiàn)模型；實(shí)現(xiàn)基于標(biāo)桿管理的代建項(xiàng)目管理績效持續(xù)改善；實(shí)施代建項(xiàng)目的全壽命周期集成化管理。對代建項(xiàng)目管理績效改善的研究主要基于兩種范式，即管理學(xué)范式和經(jīng)濟(jì)學(xué)范式。經(jīng)過一段較長時期的摸索，代建制取得了一些經(jīng)驗(yàn)，但在實(shí)施過程中仍存在一些問題。特授權(quán) 天津理工大學(xué) 可以將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，并采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存、匯編，以供查閱和借閱。分類號： 密級： 代建項(xiàng)目管理績效改善及評價研究（申請碩士學(xué)位）學(xué)科專業(yè)：技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理 研究方向：投資決策與工程造價管理Thesis Submitted to Tianjin University of Technology for the Master’s Degree Research on Management Performance Improvement and Appraisal of Agent Construction Project獨(dú)創(chuàng)性聲明本人聲明所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝之處外，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得 天津理工大學(xué) 或其他教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料。同意學(xué)校向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)本和電子文件。為此需要探討代建項(xiàng)目管理績效改善的途徑，并充分把握管理績效持續(xù)改善過程中績效評價這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。通過對項(xiàng)目治理與項(xiàng)目管理關(guān)系的分析，認(rèn)為二者是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理績效的兩個方面。從經(jīng)濟(jì)學(xué)范式，探討了基于治理的代建項(xiàng)目管理績效改善途徑，包括：項(xiàng)目所有權(quán)配置下的代建項(xiàng)目風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制；項(xiàng)目所有權(quán)配置及風(fēng)險分擔(dān)下的代建管理取費(fèi)機(jī)制；基于聲譽(yù)的代建人選擇機(jī)制；代建項(xiàng)目的監(jiān)管機(jī)制。更進(jìn)一步，借鑒項(xiàng)目卓越模型，構(gòu)建了代建項(xiàng)目管理績效評價模型。 投資體制改革改革開放以來投資領(lǐng)域的多次改革，終結(jié)了政府是唯一投資主體的時代，逐步形成了投資主體多元化的新格局[1,2]。1984年，原國家計(jì)委、建設(shè)部分別印發(fā)了《工程承包公司暫行辦法》和《建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)暫行規(guī)定》，要求施工承包單位按照規(guī)定進(jìn)行招投標(biāo)競爭；1999年9月《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》正式頒布，并于2000年1月起施行，標(biāo)志著我國的招投標(biāo)行為至少在法律規(guī)范上達(dá)到了完善。梳理投資體制和建設(shè)管理體制的改革歷程，可以發(fā)現(xiàn)政資與政企兩方面的分離已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)，同時建設(shè)市場也逐步成熟。 代建制的源起及各地的開展情況如何改革政府投資項(xiàng)目管理模式，有效地提高投資效益和管理水平，引起了國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，成為研究的焦點(diǎn)。自l993年廈門市最早進(jìn)行了代建制試點(diǎn)工作以來，青島、安徽、重慶等地在l998年左右開始推行，此后其他地方相繼開展試點(diǎn)工作。另外，一些地級市也開展了代建工作，如貴州的貴陽市和安順市、云南的玉溪市和昆明市、廣西的柳州市等[7]。 我國各地代建制開展情況資料來源：自繪 代建制實(shí)施過程中存在的問題代建制作為適應(yīng)現(xiàn)代工程建設(shè)的需要而產(chǎn)生的一種新型項(xiàng)目管理模式，在實(shí)施過程中取得了一些經(jīng)驗(yàn)。也就是說在國家基本建設(shè)程序中并沒有法律授予代建單位的地位，因此客觀上無法得到各級政府和建設(shè)相關(guān)管理部門，如建委、規(guī)劃、土地、環(huán)保、消防、質(zhì)監(jiān)等方面的認(rèn)可，實(shí)際操作特別是辦理各種手續(xù)過程中會遇到很多困難，有些部門無法認(rèn)可代建單位的主體資格。一些業(yè)主單位為了部門利益，原本就不希望將項(xiàng)目交給代建單位管理，因此在項(xiàng)目實(shí)施過程中，有些業(yè)主仍然對一些本屬于代建單位應(yīng)做的工作進(jìn)行干預(yù)。雖然，議標(biāo)與邀請招標(biāo)也屬于國際慣例既定的招標(biāo)方式，但這兩種招標(biāo)方式一般適用于標(biāo)的規(guī)模較小的建設(shè)項(xiàng)目，而大多數(shù)政府投資建設(shè)項(xiàng)目標(biāo)的規(guī)模大，適于采用公開招標(biāo)方式。尤其是現(xiàn)階段我國項(xiàng)目管理公司數(shù)量少、水平不高的狀況，是否能夠通過招標(biāo)選擇到高水平的代建單位有待進(jìn)一步商榷。雖然有些城市在試點(diǎn)過程中出臺了“代建制管理辦法（試行）”等地方性規(guī)定，對代建單位市場準(zhǔn)入做出規(guī)定。工程咨詢公司、設(shè)計(jì)院都缺乏施工階段的技術(shù)和管理能力；監(jiān)理單位對設(shè)計(jì)、施工階段的技術(shù)和管理能力都比較強(qiáng)，但往往公司規(guī)模較小，資金實(shí)力偏弱；總承包商有明顯的施工管理和資金實(shí)力優(yōu)勢，然而對建設(shè)程序不熟悉、缺乏統(tǒng)籌管理的經(jīng)驗(yàn)。并且我國代建制企業(yè)的人員組織結(jié)構(gòu)不合理，考核機(jī)制也尚未健全，而且培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)缺乏，專門培訓(xùn)機(jī)構(gòu)較少。但代建管理費(fèi)與建設(shè)單位管理費(fèi)有本質(zhì)不同，因此，這種做法極易造成代建管理取費(fèi)偏低的狀態(tài)。也因此導(dǎo)致代建項(xiàng)目相對集中在少數(shù)資金雄厚的代建單位的情況發(fā)生，也不利于培育合理有序的公平競爭環(huán)境。目前代建制監(jiān)管機(jī)構(gòu)不夠明確，對代建制的監(jiān)督管理不到位。如果純粹從工作內(nèi)容上看的話，建設(shè)監(jiān)理、項(xiàng)目管理和代建人的工作，幾乎相同。所以這樣看來，代建項(xiàng)目從工作的深度和廣度上都可以不用聘請監(jiān)理。為此需要構(gòu)建代建項(xiàng)目管理績效改善的途徑，而對代建項(xiàng)目管理績效的科學(xué)評價是實(shí)現(xiàn)代建項(xiàng)目管理績效持續(xù)改善過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。代建單位提供的是項(xiàng)目管理服務(wù)，雖然《關(guān)于投資體制改革的決定》規(guī)定通過招標(biāo)等方式選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位，但是招標(biāo)中如何評定代建單位的代建能力是一個亟待解決的問題，需要有一個參考標(biāo)準(zhǔn)。代建制中代建單位不同于一般的承包商，它具有獨(dú)立的法人地位，提供的是咨詢性質(zhì)的服務(wù)，屬于高智力的技術(shù)密集型行業(yè)，主要根據(jù)自己對工程付出的管理努力收取費(fèi)用。第三，政府單位在代建環(huán)節(jié)的風(fēng)險規(guī)避問題。建立完善代建項(xiàng)目尤其是重大代建項(xiàng)目的績效評價制度，設(shè)計(jì)合理的績效評價指標(biāo)體系。因此，如何針對代建制實(shí)施過程中所存在的各種問題，探討代建項(xiàng)目管理績效改善途徑，是政府投資項(xiàng)目宏觀體制改革和代建制微觀發(fā)展實(shí)踐的迫切需求。 研究對象的分析與界定 代建項(xiàng)目任何一種新的制度或管理模式出臺，如果不首先明確它的概念，就可能在推行的過程中被誤解。直到現(xiàn)在，關(guān)于“代建制”最權(quán)威的定義是《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》中的規(guī)定：“對非經(jīng)營政府投資項(xiàng)目要加快推行‘代建制’，即通過招標(biāo)等方式，選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期，建成后移交給使用單位。在推行代建制的初期，各方主體對代建制沒有一致的理解，也沒有一套成熟的做法。 有關(guān)專家學(xué)者對代建制的不同定義作者觀點(diǎn)朱康武[29]等（2003）代建制意為代理建設(shè)制式，即由具有獨(dú)立法人資格的專業(yè)項(xiàng)目管理公司代理業(yè)主行使業(yè)主的項(xiàng)目管理任務(wù)的一種制度形式。孟憲海[13]等（2005）從實(shí)施過程角度來看，代建制可以定義為：由專業(yè)單位通過投標(biāo)等方式，取得業(yè)主在建設(shè)期間的各項(xiàng)活動的代理權(quán)；通過權(quán)利的合理分配，以代建單位的專業(yè)技術(shù)力量為主體，由代建單位具體負(fù)責(zé)代建項(xiàng)目全過程或某些階段的管理，達(dá)到有效控制工程的規(guī)模、投資、成本及時間，避免項(xiàng)目建設(shè)中的浪費(fèi)和疏漏的目的，并在建成后交付使用單位。黃仲龍[31]（2006）廣義的代建制是一種由項(xiàng)目出資人委托有相應(yīng)資質(zhì)的項(xiàng)目代建人對項(xiàng)目的可行性研究、勘察設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等全過程進(jìn)行管理，并按照建設(shè)項(xiàng)目工期和設(shè)計(jì)要求完成建設(shè)任務(wù)，直至項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后交付使用人的項(xiàng)目建設(shè)管理模式。張偉，周國棟[32]（2007）從宏觀層面看，代建制是我國政府投資體制改革和項(xiàng)目管理制度創(chuàng)新的產(chǎn)物，它比“自建模式”、“工程指揮部模式”等更有利于控制投資，提高管理水平，節(jié)約管理成本，將會成為政府投資管理的一項(xiàng)普適性制度。李永超[33]（2007）政府投資項(xiàng)目代建制的實(shí)質(zhì)就是在政府法人與企業(yè)主體之間人為增加一個市場的環(huán)節(jié)，讓企業(yè)進(jìn)入公共產(chǎn)品生產(chǎn)領(lǐng)域。朱明強(qiáng)[34]（2007）政府投資項(xiàng)目“代建制”，是指政府投資項(xiàng)目經(jīng)過規(guī)定的程序，委托有相應(yīng)資質(zhì)的工程管理公司或具備相應(yīng)工程管理能力的其他企業(yè)，作為項(xiàng)目建設(shè)期法人，全權(quán)負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)全過程的組織管理，促使政府投資工程“投資、建設(shè)、管理、使用”的職能分離，通過專業(yè)化項(xiàng)目管理最終達(dá)到控制投資、提高投資效益和管理水平的目的。前兩種方式的產(chǎn)權(quán)關(guān)系都是清晰的，投資主管部門負(fù)責(zé)選擇代建單位、監(jiān)督代建單位并向其支付委托代理合同規(guī)定的報酬。因此，建議將委托人明確為投資主管部門或其授權(quán)機(jī)構(gòu)。③ 企業(yè)型代建模式。但從地方出臺的代建制文件中有關(guān)投資控制、風(fēng)險與責(zé)任承擔(dān)、履約擔(dān)保要求、代建人與承包商的合同關(guān)系等內(nèi)容可以看出，代建人實(shí)質(zhì)上已經(jīng)被是賦予項(xiàng)目法人的地位。政府集中代建模式，從理論上僅僅就是政府職能的內(nèi)部轉(zhuǎn)移，沒有解決政府投資項(xiàng)目建設(shè)中所迫切需要解決的我國政府行政權(quán)力結(jié)構(gòu)中最根本的分權(quán)與制衡問題，因而不是真正意義上的委托代建制。根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于投資體制改革的決定》，應(yīng)“充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用”。推動者因代建制具有順應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制改革趨勢、合理界定政府和市場職能、引入競爭和管理專業(yè)化水平高的優(yōu)勢而態(tài)度堅(jiān)定；實(shí)施者則因面臨法律法規(guī)不健全、主體地位不明確、職責(zé)不清晰等實(shí)際困難而持一定的懷疑或抵觸的態(tài)度。從宏觀層面看，代建制是我國政府投資體制改革和項(xiàng)目管理制度創(chuàng)新的產(chǎn)物，它比“自建模式”、“工程指揮部模式”等更有利于控制投資，提高管理水平，節(jié)約管理成本。代建制通過在項(xiàng)目主體間嵌入新的產(chǎn)權(quán)主體，由政府投資人與代建人形成市場合約關(guān)系，解決所有者代表缺位問題，以正式規(guī)則的形式賦予代建人項(xiàng)目法人地位，使代建人不僅僅局限于業(yè)主代表或業(yè)主職能延伸的咨詢顧問角色。對于一些專業(yè)性較強(qiáng)的項(xiàng)目，項(xiàng)目使用人可以分階段選擇不同的代建人，以充分發(fā)揮代建人的專業(yè)優(yōu)勢。由中標(biāo)的項(xiàng)目前期工作代理單位負(fù)責(zé)根據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書，對工程的可行性研究報告、勘察直至初步設(shè)計(jì)實(shí)行階段代理；（2）招標(biāo)確定建設(shè)實(shí)施代建人。（2）全過程代建全過程代建是指單一的代建人全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目前期和項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段的工程項(xiàng)目的全過程管理工作。全過程代建方式對代建單位能力的要求高，政府承擔(dān)的風(fēng)險大，目前應(yīng)用較少，而更穩(wěn)妥的分階段代建方式得到了更多的試點(diǎn)。他們認(rèn)為，對于績效管理來說，采用以結(jié)果為核心的方法較為可取，因?yàn)樗菑念櫩偷慕嵌瘸霭l(fā)，而且可以使個人的努力與組織目標(biāo)聯(lián)系在一起。將績效與任務(wù)完成情況、目標(biāo)完成情況、結(jié)果或產(chǎn)出等同起來的觀點(diǎn)在許多心理學(xué)的文獻(xiàn)中受到了質(zhì)疑，因?yàn)橐徊糠之a(chǎn)出或結(jié)果可能是由個體所不能控制的因素決定的；再者，過分強(qiáng)調(diào)結(jié)果或產(chǎn)出，很可能會導(dǎo)致短期效益。④ 績效衡量的時間考量可由短期、中期到長期。效率是指投入資源的有效利用?！翱儭敝疙?xiàng)目是否按期達(dá)到預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)，主要任務(wù)是否完成，是側(cè)重于量上的建設(shè)成果；“效”則指完成任務(wù)的效率，資金使用的效益，預(yù)算支出的節(jié)約等等，側(cè)重于質(zhì)上的建設(shè)成果。（1）項(xiàng)目成功與項(xiàng)目管理成功既然項(xiàng)目管理績效被定義為項(xiàng)目管理對項(xiàng)目成功的貢獻(xiàn)度，那么就很有必要了解項(xiàng)目成功的概念。最早將項(xiàng)目成功與項(xiàng)目管理成功進(jìn)行區(qū)分的學(xué)者之一是 De Wit[43]，他把項(xiàng)目成功定義為滿足項(xiàng)目的所有目標(biāo)，而項(xiàng)目管理成功是滿足時間、成本和質(zhì)量目標(biāo)。當(dāng)項(xiàng)目交付給客戶時項(xiàng)目管理結(jié)束，因此項(xiàng)目管理的時間只是項(xiàng)目整個生命周期中的一段。項(xiàng)目成功意味著項(xiàng)目目的的達(dá)到，即項(xiàng)目因支持了公司愿景而終結(jié)?？蛻魸M意就是“某種程度上只有滿足用戶需要的項(xiàng)目才是成功的，項(xiàng)目經(jīng)理必須從現(xiàn)在開始就增加一點(diǎn)時間和精力去保持項(xiàng)目與外部客戶的需求緊密相連，并使之得到滿足。用戶和投資者往往從項(xiàng)目目標(biāo)的高度評價項(xiàng)目，而項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)通常只在乎項(xiàng)目管理階段的成功。一方面，好的項(xiàng)目管理并不能完全阻止項(xiàng)目的失敗，如果把一個不正確的項(xiàng)目管理得很好那簡直是一場災(zāi)難；另一方面，即使項(xiàng)目管理失敗了項(xiàng)目也可能成功，因?yàn)樗蛟S滿足了高級的長期的目標(biāo)。項(xiàng)目管理成功影響項(xiàng)目的成功，當(dāng)項(xiàng)目管理取得良好績效時，項(xiàng)目績效也會獲得相應(yīng)的改善。根據(jù)項(xiàng)目管理的定義，項(xiàng)目管理面向計(jì)劃和控制，關(guān)注于按時交付、限定的預(yù)算和合適的績效標(biāo)準(zhǔn)，是針對項(xiàng)目生命周期的開發(fā)和交付階段的短期意義而言的。由此可以看出，項(xiàng)目管理績效從屬于項(xiàng)目績效，是項(xiàng)目績效管理系統(tǒng)中的一個重要組成部分，是整個項(xiàng)目產(chǎn)品在壽命周期的特定階段和特定目標(biāo)層級上對所涉及的管理活動進(jìn)行