山東省農(nóng)村信用社監(jiān)事會(huì)運(yùn)行細(xì)則[組織行為管理推薦-wenkub
2022-11-18 08:02:34 本頁(yè)面
【正文】 一步推動(dòng)縣聯(lián)社完善法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《山東省農(nóng)村信用社法人治理運(yùn)行指導(dǎo)意見》等規(guī)定，制定本細(xì)則。 第四條 縣聯(lián)社要按照機(jī)構(gòu)健全、制度完善、機(jī)制科學(xué)的要求，探索建立符合自身實(shí)際的監(jiān)事會(huì)制度設(shè)計(jì)和運(yùn)作模式，合理設(shè)置組織機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)權(quán)限，完善議事規(guī)則，規(guī)范運(yùn)行流程，穩(wěn)步提高監(jiān)事會(huì)運(yùn)作水平，促進(jìn)縣聯(lián)社法人治理結(jié)構(gòu)的不斷完善。監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事長(zhǎng)一名。監(jiān)事應(yīng)具備一定的金融工作經(jīng)歷和有利于履行監(jiān)事職責(zé)的專業(yè)知識(shí)。 （四）有下列情形之一的，不得擔(dān)任縣聯(lián)社的監(jiān)事： ； ； 、其配偶或本人三代以內(nèi)直系血親持有縣聯(lián)社 5%以上股權(quán)，且從縣聯(lián)社獲得的貸款明顯超過其持有的縣聯(lián)社股權(quán)凈值； 5%以上股權(quán)的社員單位任職，且該社員從縣聯(lián)社獲得的貸款明顯超過其持有的縣聯(lián)社股權(quán)凈值，但能夠證明貸款與本人及其配偶沒有關(guān)系的除外； ，且所任職務(wù)與縣聯(lián)社擬任職務(wù)存在明顯利益沖突或明顯分散其在縣聯(lián)社履職時(shí)間和精力。 第八條 監(jiān)事的基本義務(wù)。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的監(jiān)事可以免除責(zé)任； （四）接受社員對(duì)其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和合理建議； （五）除經(jīng)縣聯(lián)社章程規(guī)定或者社員（代表）大會(huì)批準(zhǔn)，不得同縣聯(lián)社訂立合同或者進(jìn)行交易； （六）不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益； （七）未經(jīng)社員（代表）大會(huì)批準(zhǔn)，不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與縣聯(lián)社同類的業(yè)務(wù)或者從事?lián)p害縣聯(lián)社利益的活動(dòng)； （八）不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或者接受應(yīng)屬于縣聯(lián)社的商業(yè)機(jī)會(huì)； （九）不得接受與縣聯(lián)社交易 有關(guān)的傭金； （十）未經(jīng)監(jiān)事長(zhǎng)授權(quán)或委托，監(jiān)事不得以監(jiān)事長(zhǎng)或監(jiān)事會(huì)的名義對(duì)外開展工作活動(dòng)； （十一）不得有其它各種損害縣聯(lián)社、社員利益的行為。 監(jiān)事長(zhǎng)由行業(yè)管理部門提出建議人選，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)任職資格后履行職責(zé)。 、監(jiān)事會(huì)辦公室會(huì)議； 、主任辦公會(huì)等工作會(huì)議； 、向高級(jí)管理人員了解情況； 、質(zhì)詢權(quán)、提出意見權(quán)和檢查糾正權(quán)，對(duì)重大決策、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督； 、高級(jí)管理人員的質(zhì)詢書、監(jiān)督意見書、督導(dǎo)意見書等； 、提出建議； ； 。 （一）任職要求及選舉產(chǎn)生。職工監(jiān)事除按規(guī)定參加監(jiān)事 會(huì)，行使監(jiān)事基本職權(quán)外，作為監(jiān)事會(huì)日常工作的主要參與者，還應(yīng)履行以下職責(zé)： 、法規(guī)、規(guī)章和內(nèi)部制度貫徹執(zhí)行情況的日常監(jiān)測(cè)和報(bào)告； 、合規(guī)檢查并向監(jiān)事長(zhǎng)報(bào)告； ； 、準(zhǔn)確地向職工傳達(dá)監(jiān)事會(huì)會(huì)議內(nèi)容，廣泛收集、整理職工的意見和建議，為監(jiān)事會(huì)提供決策依據(jù)； 。 （二）非職工監(jiān)事的職權(quán)。 （一）任職要求及選舉產(chǎn)生。 （二）外部監(jiān)事的職權(quán)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)制定具體議事規(guī)則，明確監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開的方式、頻率、議事方式和表決程序等。 （一）監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)召集。 （三）有下列情形之一的，應(yīng)在 10 日內(nèi)召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議： ； ； 。 （一）監(jiān)事會(huì)會(huì)議議題由監(jiān)事長(zhǎng)確定。 （一）監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)主持。監(jiān)事因故不能親自出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。 （三）監(jiān)事會(huì)會(huì)議原則上為現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方式，在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見的前提下，也可根據(jù)情況采取書面?zhèn)骱灮蛲ㄓ嵄頉Q方式。 （三）當(dāng)議案與某監(jiān)事有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，該監(jiān)事應(yīng)當(dāng)回避，且不得參與表決。 （一）監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有會(huì)議記錄，會(huì)議記錄應(yīng)完整、真實(shí)。 （三）監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為縣聯(lián)社檔案由監(jiān)事會(huì)永久保存。監(jiān)事會(huì)辦公室主任由監(jiān)事長(zhǎng)兼任，辦公室成員由職工監(jiān)事組成，縣聯(lián)社審計(jì)、監(jiān)保、合規(guī)等部門人員可作為工作人員參加會(huì)議。監(jiān)事會(huì)辦公室成員應(yīng)參加會(huì)議。 、半年度、季度財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告； 、財(cái)務(wù)開支、信貸管理、資產(chǎn)質(zhì)量、內(nèi)部控制以及重大投資等情況； ； 、合規(guī)報(bào)告； 、高級(jí)管理人員通報(bào)、督辦、質(zhì)詢事項(xiàng)； 、理事長(zhǎng)、主任及其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況的監(jiān)督意見； ； ； 。內(nèi)容包括但不局限于：通報(bào)期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的主要問題；整改意見和建議；前期通報(bào)問題整改情況及需要進(jìn)一步落實(shí)的事項(xiàng)；等。內(nèi)容包括但不局限于：本期履職情況；本期重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)（貸款管理、財(cái)務(wù)開支，內(nèi)控管理、風(fēng)險(xiǎn)防控方面的主要措施和成效）。 （二）監(jiān)事會(huì)可要求理事、高級(jí)管理人員和內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答監(jiān)事
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