【正文】 權(quán)利。（一）通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；第二十八條　在公開募集基金的基金管理人被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該基金管理人直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取下列措施：公開募集基金的基金管理人整改后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。（四）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。（三）要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；（二）未依法經(jīng)股東會或者董事會決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動；（一）虛假出資或者抽逃出資；第二十四條　公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)，并不得有下列行為：公開募集基金的基金管理人可以實(shí)行專業(yè)人士持股計(jì)劃，建立長效激勵約束機(jī)制。第十九條　公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。第十六條　公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；高級管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。第十四條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。第十一條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券投資基金活動實(shí)施監(jiān)督管理；其派出機(jī)構(gòu)依照授權(quán)履行職責(zé)。第九條　基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘勒毡痉ê突鸷贤募s定，履行受托職責(zé)。中華人民共和國證券投資基金法（２００３年１０月２８日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過?。玻埃保材辏保苍拢玻溉盏谑粚萌珖嗣翊泶髸?wù)委員會第三十次會議修訂）目　錄第一章　總　則第二章　基金管理人第三章　基金托管人第四章　基金的運(yùn)作方式和組織第五章　基金的公開募集第六章　公開募集基金的基金份額的交易、申購與贖回第七章　公開募集基金的投資與信息披露第八章　公開募集基金的基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算第九章　公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使第十章　非公開募集基金第十一章　基金服務(wù)機(jī)構(gòu)第十二章　基金行業(yè)協(xié)會第十三章　監(jiān)督管理第十四章　法律責(zé)任第十五章　附　則第一章　總　則第一條　為了規(guī)范證券投資基金活動，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展，制定本法。通過公開募集方式設(shè)立的基金（以下簡稱公開募集基金）的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，通過非公開募集方式設(shè)立的基金（以下簡稱非公開募集基金）的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)由基金合同約定?；鹭?cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。第六條　基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。第二章　基金管理人第十二條　基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任?；鸸芾砉咀兏钟邪俜种逡陨瞎蓹?quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。第十七條　公開募集基金的基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進(jìn)行審核。第二十條　公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；（二）辦理基金備案手續(xù)；（三）對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；（五）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；（六）編制中期和年度基金報(bào)告；（七）計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；（八）辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（九）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（十）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（十二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。公開募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。第二十九條　有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止：（一）被依法取消基金管理資格；（二）被基金份額持有人大會解任；（三）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；（四）基金合同約定的其他情形。第三十二條　對非公開募集基金的基金管理人進(jìn)行規(guī)范的具體辦法，由國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本章的原則制定。第四十條　基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件，或者未能勤勉盡責(zé)，在履行本法規(guī)定的職責(zé)時存在重大失誤的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重影響所托管基金的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：（一）限制業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù)；（二）責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的專門基金托管部門的高級管理人員。第四十三條　基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時基金托管人。第四十六條　基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。第五十條 基金份額持有人大會及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管。第五十四條 公開募集基金的基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（一）基金募集申請的準(zhǔn)予注冊文件名稱和注冊日期；（二）基金管理人、基金托管人的基本情況；（三）基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要；（四）基金份額的發(fā)售日期、價格、費(fèi)用和期限；（五）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱；（六）出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所的名稱和住所；（七）基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例；（八）風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容；（九）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。第五十七條　基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。超過六個月開始募集，原注冊的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊申請。第六十條 基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。第六十三條　基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）基金的募集符合本法規(guī)定；（二）基金合同期限為五年以上；（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；（四）基金份額持有人不少于一千人；（五）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。第六十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定。發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。第七十條　基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算。資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。第七十五條基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。理人、基金托管人予以賠償。第八十二條 基金合同終止時，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。第九章　公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使第八十四條　基金份額持有人大會由基金管理人召集。第八十五條　召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。第八十七條　基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開?；鸱蓊~持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，并予以公告。第八十九條　除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。第九十三條　非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同。前款規(guī)定的非公開募集基金，其基金合同還應(yīng)載明：（一）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱、住所；（二）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序；（三）基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；（四）承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。第九十六條　基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定