漫談加入wto與中國(guó)金融開放-wenkub
2023-06-12 00:23:11 本頁(yè)面
【正文】 的任何條件和限制應(yīng)僅限于其現(xiàn)存的不符措施（Ａ節(jié)）也即有關(guān)成員國(guó)對(duì)外國(guó)金融服務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入不得施加超出現(xiàn)有水平的限制這彌補(bǔ)了GATs不足GATs框架協(xié)議沒有現(xiàn)狀約束要求這難以避免某些成員國(guó)在服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)開放政策上出現(xiàn)隨機(jī)變動(dòng)甚至倒退 ?。ǘ﹪?guó)民待遇 國(guó)民待遇是一條傳統(tǒng)的自由貿(mào)易原則它要求一國(guó)境內(nèi)的非居民享有與居民同等的待遇也即對(duì)于一國(guó)領(lǐng)土管轄范圍內(nèi)的居民和非居民國(guó)內(nèi)法應(yīng)平等適用GATS將國(guó)民待遇規(guī)定為具體承諾的內(nèi)容各成員國(guó)應(yīng)按其具體承諾表規(guī)定的范圍、條件和限制給另一成員國(guó)國(guó)民待遇GATs還進(jìn)一步規(guī)定如果形式上相同或形式上不同的待遇改變了競(jìng)爭(zhēng)條件而有利于本國(guó)的服務(wù)或服務(wù)提供者則該待遇應(yīng)被認(rèn)為對(duì)其他成員國(guó)的相同服務(wù)或服務(wù)提供者不利（第16條第3款）也就是說(shuō)總協(xié)定所確定的國(guó)民待遇的標(biāo)準(zhǔn)是事實(shí)上的(defacto)而非法律上的(dejure)這是因?yàn)橐恍﹪?guó)內(nèi)措施即使表面上是非歧視的也可能在事實(shí)上在本國(guó)服務(wù)或服務(wù)提供者與外國(guó)服務(wù)或服務(wù)提供者之間造成不公平的競(jìng)爭(zhēng)因此在烏拉圭回合服務(wù)貿(mào)易談判中OECD成員國(guó)針對(duì)國(guó)民待遇提出了“競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)均等”的概念GATs關(guān)于國(guó)民待遇的條款在一定程度上反映了這一要求在著名的“香蕉案”中WTO專家組和上訴機(jī)構(gòu)對(duì)此做出了精辟的解釋“國(guó)民待遇”的根本宗旨是使外國(guó)服務(wù)和服務(wù)提供者享受的待遇在競(jìng)爭(zhēng)條件上不低于本國(guó)相同服務(wù)和服務(wù)提供者 金融服務(wù)諒解協(xié)議還要求其簽字成員國(guó)履行兩項(xiàng)國(guó)民待遇基本義務(wù)（１）允許設(shè)在其境內(nèi)的其他成員國(guó)的金融機(jī)構(gòu)使用其由公共機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的支付和清算系統(tǒng)以及獲取正常業(yè)務(wù)活動(dòng)中可能得到的官方基金和再融資便利例如允許外國(guó)銀行從其所在國(guó)中央銀行獲得再貸款或進(jìn)行票據(jù)再貼現(xiàn)（２）在外國(guó)金融服務(wù)提供者進(jìn)入成員國(guó)境內(nèi)自律性機(jī)構(gòu)、證券或期貨交易市場(chǎng)、清算機(jī)構(gòu)和其他協(xié)會(huì)組織方面有關(guān)成員國(guó)應(yīng)給予外國(guó)金融服務(wù)提供者國(guó)民待遇；當(dāng)一成員國(guó)給予本國(guó)金融機(jī)構(gòu)直接或間接的金融服務(wù)特權(quán)時(shí)其境內(nèi)外國(guó)金融機(jī)構(gòu)也應(yīng)享有 與過(guò)去的國(guó)際協(xié)議不同GATs并不是以商業(yè)存在的“國(guó)籍”為判斷內(nèi)外方服務(wù)提供者的依據(jù)而是代之以“外商投資者”（主要體現(xiàn)為“控制”的含義）及其“投資”（主要體現(xiàn)為“擁有”的含義）據(jù)此在一成員國(guó)境內(nèi)享受國(guó)民待遇的外資銀行既可以是具有東道國(guó)國(guó)籍的子行和合資銀行也可以是分行、代表處等不具有東道國(guó)國(guó)籍的商業(yè)存在只要它們滿足“金融服務(wù)提供者”的含義尤其是GATs規(guī)定的由另一成員國(guó)方自然人或法人“擁有”或“控制”的條件即可 ?。ㄈ┳罨輫?guó)待遇 作為非歧視原則的兩個(gè)方面最惠國(guó)待遇與國(guó)民待遇互為補(bǔ)充共同構(gòu)成多邊貿(mào)易體制的基礎(chǔ)國(guó)民待遇是在外國(guó)與本國(guó)之間進(jìn)行比較僅涉及本國(guó)對(duì)內(nèi)措施的適用問(wèn)題；最惠國(guó)待遇是在外國(guó)與外國(guó)之間進(jìn)行比較涉及一個(gè)國(guó)家對(duì)內(nèi)措施和海關(guān)措施兩方面的適用范圍GATs規(guī)定“每一個(gè)成員國(guó)應(yīng)立即并無(wú)條件地給予其他任何成員國(guó)的服務(wù)和服務(wù)提供者不低于該成員國(guó)給予任何其他國(guó)家的相同服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇”(第2條第1款)這里受惠的對(duì)象是服務(wù)和服務(wù)提供者“任何其他國(guó)家”應(yīng)理解為包括非協(xié)定成員國(guó)這樣最惠國(guó)待遇實(shí)際上涉及三個(gè)層次（１）把各自在國(guó)家具體承諾表或金融服務(wù)具體承諾表中做出的金融服務(wù)具體承諾非歧視地適用于所有其他成員國(guó)；（２）對(duì)于未做出具體承諾的領(lǐng)域每一成員國(guó)應(yīng)把它給予其他成員國(guó)金融服務(wù)方面的優(yōu)惠待遇或豁免立即無(wú)條件地給予所有其他成員國(guó)；（３）每一成員國(guó)應(yīng)把它給予非成員國(guó)金融服務(wù)方面的優(yōu)惠待遇及豁免非歧視性地適用于所有其他成員國(guó)如果一參加方有與上述不一致的措施必須提出理由并符合免除義務(wù)的條件 金融服務(wù)領(lǐng)域最惠國(guó)待遇的適用同樣服從若干普遍的永久性例外主要是毗鄰邊境地區(qū)交易的例外經(jīng)濟(jì)一體化組織例外（第2條第2款）、一般例外、安全例外、保障國(guó)際收支平衡例外；也要服從各成員國(guó)做出的最惠國(guó)待遇的保留由于各國(guó)金融服務(wù)貿(mào)易實(shí)力相差懸殊GATS還允許成員國(guó)在一定期限內(nèi)（原則上不應(yīng)超過(guò)10年）維持與最惠國(guó)待遇不相符的措施（第2條第2款） ?。ㄋ模┩该鞫仍瓌t 透明度問(wèn)題對(duì)于服務(wù)貿(mào)易更為重要外國(guó)服務(wù)提供者在另一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)成功經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)是充分理解影響服務(wù)貿(mào)易的法規(guī)措施；這一點(diǎn)對(duì)于充分準(zhǔn)備未來(lái)的談判同樣意義重大因?yàn)樗兄诎l(fā)現(xiàn)現(xiàn)存障礙從而促進(jìn)逐步實(shí)現(xiàn)自由化正因?yàn)槿绱薌ATS規(guī)定透明度是成員國(guó)必須遵守的一項(xiàng)普遍義務(wù)GATS第2條規(guī)定每一個(gè)成員國(guó)應(yīng)及時(shí)公布影響服務(wù)貿(mào)易措施的有關(guān)國(guó)內(nèi)法律、行政命令及其他決定、規(guī)則和習(xí)慣做法以及它簽訂或參加的有關(guān)國(guó)際協(xié)定（第1款）；對(duì)于成員國(guó)制定或修改會(huì)對(duì)其具體承諾的服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生重要影響的法律法規(guī)、行政指令的情況該成員國(guó)應(yīng)及時(shí)并至少每年向服務(wù)貿(mào)易理事會(huì)通報(bào)（第2款）；每一成員國(guó)應(yīng)建立咨詢機(jī)構(gòu)及時(shí)答復(fù)其他成員國(guó)提出的有關(guān)信息要求（第3款） 透明度無(wú)疑有助于保障有關(guān)服務(wù)貿(mào)易措施的公正實(shí)施但它自身并不足以排除國(guó)內(nèi)法規(guī)對(duì)自由化的阻礙它只是其他機(jī)制的補(bǔ)充GATS第6條對(duì)適用國(guó)內(nèi)法規(guī)做出了一些原則性規(guī)定根據(jù)這一條款在做出具體承諾的服務(wù)部門每個(gè)成員國(guó)應(yīng)保證合理、客觀和公正地實(shí)施有關(guān)措施(第1款)；建立司法、仲裁或行政機(jī)構(gòu)及程序使服務(wù)提供者及時(shí)獲得適當(dāng)?shù)乃痉ɑ蛐姓葷?jì)(第2款)；確保資格限制、程序規(guī)定、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和許可證要求不構(gòu)成服務(wù)貿(mào)易的不必要的障礙(第4款) ?。ㄎ澹┲鸩阶杂苫?br />
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