【正文】 不同種類(lèi)的過(guò)程和工藝流程 職能多但生產(chǎn)責(zé)任分散，或者 出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題/未能滿(mǎn)足顧客以及法規(guī)的要求審核是針對(duì)特定零件的要求和其所屬的過(guò)程的。即使被評(píng)價(jià)為“不給予合同”(C級(jí))時(shí)，被審核廠(chǎng)家也要消除發(fā)現(xiàn)的缺陷，落實(shí)改進(jìn)計(jì)劃并通知審核組，以便在下一次的合同決定時(shí)對(duì)此給予考慮 。如果需要制定改進(jìn)計(jì)劃，則在評(píng)審之日和被評(píng)審的供應(yīng)商確定下來(lái)。 如果改進(jìn)計(jì)劃/投資計(jì)劃在開(kāi)發(fā)/SOP之前還有一些單項(xiàng)指標(biāo)不好估計(jì)/不能實(shí)現(xiàn)，則該供應(yīng)商必須降為C級(jí)。 顧客服務(wù) / 顧客滿(mǎn)意度 (服務(wù)) 經(jīng)驗(yàn) / 參考 評(píng)價(jià)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)能力可以通過(guò)一個(gè)補(bǔ)充的開(kāi)發(fā)要求條例“零件制造業(yè)的開(kāi)發(fā)伙伴的評(píng)價(jià)”來(lái)進(jìn)行。一般情況下，審核組由來(lái)自供應(yīng)商質(zhì)量審核部門(mén)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部門(mén)和采購(gòu)部，可能的情況下，還有其它所涉及到的部門(mén)，如生產(chǎn)/物流和用貨廠(chǎng)的外購(gòu)件質(zhì)保部門(mén)的專(zhuān)家們組成。過(guò)程審核和針對(duì)質(zhì)量管理體系要素的補(bǔ)充審核中出現(xiàn)嚴(yán)重偏差時(shí)，對(duì)質(zhì)量管理體系要素的評(píng)價(jià)結(jié)果低于80％時(shí)，將拒絕承認(rèn)質(zhì)量管理體系的認(rèn)證證書(shū)，涉及到的供應(yīng)商將被大眾集團(tuán)要求由第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)審。大眾集團(tuán)承認(rèn)ISO/TS16949(、EAQF、AVSQ和QS9000的結(jié)合)，然而，還未要求按照此標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證。相應(yīng)的資歷證明文件會(huì)在合同簽定之前要求供應(yīng)商以自我介紹的方式填寫(xiě)在相應(yīng)的表格之中(見(jiàn)附錄“供應(yīng)商調(diào)查表”)。 09 過(guò)程規(guī)劃 (過(guò)程開(kāi)發(fā))，該要素將會(huì)進(jìn)一步地補(bǔ)充進(jìn)過(guò)程審核的評(píng)價(jià)之中。 05 質(zhì)量管理體系的財(cái)務(wù)方面的考慮 在質(zhì)量管理體系或單項(xiàng)要素審核之前，以及在審核過(guò)程中，審核事宜以及相關(guān)的提問(wèn)由審核人員根據(jù)供應(yīng)商的實(shí)際情況確定下來(lái)，涉及不到的質(zhì)量管理要素將不進(jìn)行評(píng)價(jià)。審核時(shí)，確定被審核方各生產(chǎn)場(chǎng)所的質(zhì)量管理體系的現(xiàn)狀和有效性，同時(shí)要將其產(chǎn)品的質(zhì)量狀況考慮進(jìn)去。如果供應(yīng)商的供貨質(zhì)量業(yè)績(jī)不能被接受或者涉及的是新產(chǎn)品/產(chǎn)品組時(shí)， 那么要重新進(jìn)行審核。111 / 111圖3：各種審核的相互關(guān)系與重點(diǎn)對(duì)自制產(chǎn)品貫徹過(guò)程的要求，并且有效過(guò)程/工藝適用性(按顧客和產(chǎn)品特定要求)滿(mǎn)足產(chǎn)品所有重要的質(zhì)量特性汽車(chē)工業(yè)的質(zhì)量管理認(rèn)證和審核DIN EN ISO 9001/9002認(rèn)證證書(shū)VDA , EAQF, AVSQ, ISO/TS 16949潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)/過(guò)程審核 (VDA )標(biāo)準(zhǔn)和汽車(chē)工業(yè)的基本要求實(shí)踐提出的補(bǔ)充要求產(chǎn)品誕生/批量生產(chǎn)/顧客要求/服務(wù)務(wù)汽車(chē)生產(chǎn)廠(chǎng)/ 供應(yīng)商VDA 認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)產(chǎn)品審核 (VDA )具備 / 應(yīng)用以該標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)的質(zhì)量管理體系具備 / 應(yīng)用針對(duì)汽車(chē)行業(yè)的補(bǔ)充要求，并且有效質(zhì)量手冊(cè)、程序文件/工作指導(dǎo)書(shū)采用質(zhì)量管理體系針對(duì)顧客的產(chǎn)品要求/過(guò)程要求 持續(xù)改進(jìn)++  定級(jí)結(jié)果和后續(xù)活動(dòng)根據(jù)審核結(jié)果，與供應(yīng)商就改進(jìn)措施達(dá)成一致并確定期限。在供應(yīng)商已擁有值得考慮的第三方認(rèn)證證書(shū)及質(zhì)量管理體系審核結(jié)果時(shí)，總評(píng)價(jià)就基于所使用的要求條例(潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)以及過(guò)程審核)和技術(shù)規(guī)范以及規(guī)定的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。所有與此有關(guān)的后續(xù)活動(dòng)，例如對(duì)供應(yīng)商的改進(jìn)計(jì)劃進(jìn)行跟蹤，由“ 供應(yīng)商質(zhì)量審核部門(mén)” 負(fù)責(zé)。圖2 從詢(xún)問(wèn)了解外購(gòu)件情況至批量生產(chǎn)所需開(kāi)展的工作 負(fù)責(zé)部門(mén)對(duì)大眾集團(tuán)及其子公司的供應(yīng)商的質(zhì)量能力評(píng)定是由有經(jīng)驗(yàn)的審核員進(jìn)行的。供應(yīng)商必須在批量生產(chǎn)之前落實(shí)報(bào)告中的改進(jìn)措施(見(jiàn)圖2)，以便在批量生產(chǎn)起步時(shí)滿(mǎn)足所有的A級(jí)供應(yīng)商的要求。舉例來(lái)說(shuō)，一家至今從未進(jìn)行過(guò)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)活動(dòng)的供應(yīng)商，如果它要進(jìn)行開(kāi)發(fā)，則必須就有關(guān)的重要的質(zhì)量管理要素－設(shè)計(jì)控制對(duì)其進(jìn)行審核；對(duì)首次提供有存檔責(zé)任的零件(D/TLD)的供應(yīng)商要求進(jìn)行補(bǔ)充審核。這個(gè)證據(jù)可以先由供應(yīng)商以填表的形式進(jìn)行通報(bào)，然后再由大眾集團(tuán)有關(guān)部門(mén)的審核員通過(guò)“潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià) ”或者“過(guò)程審核”的形式獲得。評(píng)審的結(jié)果反映出供應(yīng)商針對(duì)單個(gè)產(chǎn)品組的質(zhì)量能力，它表明了質(zhì)量管理體系的狀況，表明了其在實(shí)踐中的有效性如何，同時(shí)它也驗(yàn)證了供應(yīng)商針對(duì)大眾集團(tuán)產(chǎn)品的各個(gè)過(guò)程的運(yùn)轉(zhuǎn)是否和顧客的特殊要求以及技術(shù)條件相一致。通過(guò)過(guò)程審核能在選定供應(yīng)商之后及早地對(duì)其產(chǎn)品誕生階段的規(guī)劃活動(dòng)進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確保其在批量生產(chǎn)起動(dòng)時(shí)所投入和使用的過(guò)程和工藝流程正確無(wú)誤，就是說(shuō)，產(chǎn)品的供貨質(zhì)量和功能必須和顧客的要求相一致。根據(jù)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，商的基本要求。大眾集團(tuán)要求其供應(yīng)商提供由第三方認(rèn)證的滿(mǎn)足此要求的證書(shū)。供應(yīng)商確保滿(mǎn)足產(chǎn)品的重要特性以及顧客的全部要求是非常重要的。質(zhì)量能力的審核是對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)的一部分，質(zhì)量管理體系和過(guò)程的有效性可以通過(guò)對(duì)所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)來(lái)衡量 (見(jiàn)圖1)。如果供應(yīng)商要提供的是產(chǎn)品組目錄(見(jiàn)附錄)中的一個(gè)新產(chǎn)品組，而對(duì)此產(chǎn)品組從來(lái)未進(jìn)行過(guò)質(zhì)量能力的評(píng)審，那么也要求該供應(yīng)商提供其質(zhì)量能力的證據(jù)。大眾集團(tuán)的采購(gòu)部門(mén)確保選定的供應(yīng)商在報(bào)價(jià)時(shí)已經(jīng)了解所有的標(biāo)準(zhǔn)和要求，以便在需要時(shí)，將這些因素考慮進(jìn)成本核算中去。(請(qǐng)參閱手冊(cè)“新零件質(zhì)量開(kāi)發(fā)計(jì)劃QPN”)質(zhì)量能力的定級(jí)基于在確定的日期進(jìn)行的審核的結(jié)果，這個(gè)結(jié)果是在合同規(guī)定的范圍內(nèi)將供應(yīng)商處的實(shí)際情況和大眾集團(tuán)的要求進(jìn)行比較后確定和評(píng)價(jià)出來(lái)的。潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)和針對(duì)特殊產(chǎn)品和特殊過(guò)程要求的審核將由其它部門(mén)的專(zhuān)家參加，如產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、各品牌廠(chǎng)外購(gòu)件質(zhì)量保證、采購(gòu)以及/或者大眾集團(tuán)的其它部門(mén)。 體系結(jié)構(gòu)、制造和供貨階段中的過(guò)程和產(chǎn)品的特殊要求明確區(qū)分出來(lái)，針對(duì)每個(gè)產(chǎn)品組質(zhì)量能力的總評(píng)價(jià)分為三部分： 質(zhì)量管理體系審核 潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)或過(guò)程審核 產(chǎn)品審核(相互關(guān)系和重點(diǎn)參閱圖3和圖4)進(jìn)行質(zhì)量審核時(shí)使用提問(wèn)表/要求條例，它們是根據(jù)質(zhì)量管理要素和過(guò)程要求編制的(見(jiàn)圖4)。評(píng)分結(jié)果的得出基于兩點(diǎn)，一是每個(gè)提問(wèn)/要求的計(jì)分規(guī)定，二是質(zhì)量管理要素和過(guò)程要素的單項(xiàng)符合率的累積計(jì)算公式。希望供應(yīng)商制定出必要的措施，迅速落實(shí)自己的改進(jìn)計(jì)劃。(見(jiàn)圖 5)圖5：定級(jí)結(jié)果和后續(xù)活動(dòng) 概述大眾集團(tuán)對(duì)質(zhì)量管理體系的要求基于汽車(chē)制造商和汽車(chē)零部件供應(yīng)商之間達(dá)成的共識(shí)。質(zhì)量管理的知識(shí)和實(shí)際操作以及各個(gè)質(zhì)量管理要素的負(fù)責(zé)人員將在審核中系統(tǒng)地得到評(píng)價(jià)，必要時(shí)要商定改進(jìn)措施。，因?yàn)檫@是對(duì)第三方審核要求的組成部分(認(rèn)證)。 06 產(chǎn)品安全性 質(zhì)量管理體系的各項(xiàng)要求、舉例和注解，對(duì)每一要素提問(wèn)的評(píng)價(jià)和對(duì)質(zhì)量管理體系的整體評(píng)價(jià)。這種方法使顧客能夠根據(jù)情況提出有針對(duì)性的要求，使審核工作限定在必要的范圍內(nèi) 。認(rèn)證證書(shū)的認(rèn)可前提是，此種認(rèn)證是由被授權(quán)的和被VDA允許的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行的，并完整無(wú)缺地提供審核證明(包括不符合項(xiàng)報(bào)告)如果審核是由在VDA注冊(cè)的主任審核員進(jìn)行的，而不能作為體系的總評(píng)價(jià)。 概述為了對(duì)不了解的供應(yīng)商進(jìn)行簽定合同的準(zhǔn)備，特別是合同內(nèi)容涉及到技術(shù)要求高的產(chǎn)品時(shí)，必須對(duì)合同申請(qǐng)人的質(zhì)量能力和開(kāi)發(fā)方面的專(zhuān)門(mén)知識(shí)進(jìn)行評(píng)審。潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)用于對(duì)合同申請(qǐng)廠(chǎng)家的開(kāi)發(fā)潛力和生產(chǎn)過(guò)程潛力的評(píng)價(jià)，是針對(duì)由采購(gòu)部門(mén)所確定的具體產(chǎn)品和生產(chǎn)過(guò)程的，特別要評(píng)價(jià)的是供應(yīng)商具有相似產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)以及產(chǎn)品制造中核心工藝的能力和可能性。 審核和評(píng)價(jià)的過(guò)程潛在供應(yīng)商評(píng)價(jià)的過(guò)程是，調(diào)查和評(píng)價(jià)新供應(yīng)商的提供零部件的能力，包括合適的過(guò)程和工藝流程，以及滿(mǎn)足顧客要求/期望的可能性。 過(guò)程開(kāi)發(fā)可能性 / 項(xiàng)目策劃 生產(chǎn)(全部生產(chǎn)過(guò)程)具備過(guò)程規(guī)程、工藝設(shè)備，有質(zhì)量保證的措施//檢測(cè)設(shè)備，物資轉(zhuǎn)運(yùn)/物流對(duì)每一個(gè)問(wèn)題以及上述范圍的評(píng)價(jià)按照下面的評(píng)價(jià)規(guī)則進(jìn)行：分?jǐn)?shù)單項(xiàng)要求的符合程度10完全符合要求8大部分符合要求 小的偏差 *) 6部分符合要求，大的偏差 4符合程度不足，嚴(yán)重偏差0不符合要求*) 對(duì)“大部分符合要求”的理解是，有效地符合大于3/4的要求，沒(méi)有特別的風(fēng)險(xiǎn)單項(xiàng)條款的符 合 率 (EE) 和過(guò)程符 合 率(EP) 的計(jì)算如下： X 100 [ %] 單項(xiàng)條款下各要求的總得分 該條款的總分 [ % ] 全部條款總得分 所評(píng)價(jià)的條款數(shù)  總評(píng)價(jià) 要分別得出EP和EDE的等級(jí)。這一點(diǎn)將在審核報(bào)告中說(shuō)明理由。審核組將確定改進(jìn)計(jì)劃的制定、完成日期和隨后的各項(xiàng)活動(dòng)的實(shí)施日期。 概述過(guò)程審核作為質(zhì)量管理體系審核(通常由VDA認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行)的一個(gè)補(bǔ)充，是針對(duì)按大眾集團(tuán)的特殊要求生產(chǎn)的零部件，依據(jù)大眾集團(tuán)的規(guī)定進(jìn)行的旨在證明其生產(chǎn)具有可靠的過(guò)程和工藝流程的審核，可能的情況下，過(guò)程審核也用于希望成為供應(yīng)商的廠(chǎng)家，即對(duì)其具有可比性的零部件和批量生產(chǎn)和正在使用的生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行審核。過(guò)程審核可分為兩個(gè)主要類(lèi)別：A 產(chǎn)品誕生過(guò)程中的過(guò)程審核 評(píng)價(jià)合同簽發(fā)后，產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和過(guò)程開(kāi)發(fā)的 全部任務(wù)，和 B 批量生產(chǎn)時(shí)的過(guò)程審核 評(píng)價(jià)正在生產(chǎn)中的全部過(guò)程和工藝流程。為了驗(yàn)證質(zhì)量管理體系在產(chǎn)品/過(guò)程方面的有效性。為使系統(tǒng)地、可重復(fù)地分析成為可能，采用了過(guò)程審核的要求條例。 產(chǎn)品誕生過(guò)程中的過(guò)程審核 A部分 過(guò)程審核可以提早到簽發(fā)合同后不久就進(jìn)行，即使還未進(jìn)行批量生產(chǎn)，或還在規(guī)劃新的工廠(chǎng)時(shí)就可進(jìn)行(綠草地)。在已經(jīng)具有/可比的批量生產(chǎn)過(guò)程時(shí)，其也要包括在審核中，即發(fā)現(xiàn)的不足之處必須反饋到新產(chǎn)品的產(chǎn)品規(guī)劃和過(guò)程策劃中去，以便于在策劃階段就能得到改進(jìn)。 CAD要求自從采用計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)以來(lái)，就存在在不同的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中進(jìn)行設(shè)計(jì)的問(wèn)題。現(xiàn)代的工程方法，如同步工程，如果沒(méi)有產(chǎn)品數(shù)據(jù)交換是不可能實(shí)現(xiàn)的，這種數(shù)據(jù)交換大部分是通過(guò)數(shù)據(jù)接口完成的。在這種審核中，將評(píng)價(jià)“技術(shù)可行性”即硬件和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)兩方面。為此，需要有一個(gè)接口，使該系統(tǒng)的數(shù)據(jù)能夠輸入。在產(chǎn)品誕生過(guò)程結(jié)束之后，要貫徹和落實(shí)已確定的整改措施，這將是過(guò)程審核的一部分內(nèi)容。另一個(gè)過(guò)程是交貨之后供應(yīng)商對(duì)產(chǎn)品的跟蹤和顧客服務(wù)，供應(yīng)商必須盡快地了解產(chǎn)品的問(wèn)題和顧客滿(mǎn)意程度的減退，并將其作為立即整改的動(dòng)因。因此，如果還不存在制造過(guò)程，只能對(duì)產(chǎn)品誕生過(guò)程進(jìn)行審核，就是說(shuō)，對(duì)全部的策劃活動(dòng)進(jìn)行審核。EDE + EPE 被評(píng)價(jià)的要素?cái)?shù) ED [ % ] = [ % ] 批量生產(chǎn)(B部分)的總評(píng)分 如果產(chǎn)品誕生過(guò)程已經(jīng)結(jié)束，在SOP或其之后，只根據(jù)B部分進(jìn)行審核，根據(jù)相應(yīng)的要求進(jìn)行定級(jí)，所有在規(guī)劃階段制定的措施必須在這種審核之前得到落實(shí)。因此，在“生產(chǎn)”這個(gè)大組中，對(duì)各種具體的產(chǎn)品組來(lái)說(shuō)，由于工序是每一次審核時(shí)選定的，故得到的符合率可能不同。在出現(xiàn)嚴(yán)重不足時(shí)。在發(fā)現(xiàn)了不足之處必須在規(guī)劃活動(dòng)(A部分)中得到解決。 分供方/原材料 E1 bis En EP 服務(wù)/顧客滿(mǎn)足度在批量生產(chǎn)起動(dòng)時(shí)(SOP) 和批量生產(chǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)產(chǎn)品誕生過(guò)程 A部分 1.)原則上供應(yīng)商有責(zé)任定期地自己進(jìn)行產(chǎn)品和過(guò)程審核，大眾汽車(chē)集團(tuán)在對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行過(guò)程審核之前也有重點(diǎn)地進(jìn)行產(chǎn)品審核，以便從顧客的角度對(duì)重要的產(chǎn)品特性進(jìn)行評(píng)價(jià)和對(duì)關(guān)鍵過(guò)程進(jìn)行驗(yàn)證。特性的選擇必須考慮 風(fēng)險(xiǎn)因素，即針對(duì)那些能導(dǎo)致A類(lèi)缺陷和B類(lèi)缺陷的特性(見(jiàn)下頁(yè)的表格)，很費(fèi)時(shí)的檢驗(yàn)在產(chǎn)品審核時(shí)可以不進(jìn)行，在這種情況下，可以接受供應(yīng)商提供的針對(duì)該產(chǎn)品的最新的試驗(yàn)數(shù)據(jù)。裝運(yùn)器具的品質(zhì)、清潔程度和包裝將同時(shí)被評(píng)價(jià)，但不作為產(chǎn)品審核的評(píng)價(jià)項(xiàng)目，而是被納入過(guò)程審核及評(píng)價(jià)之中。如發(fā)現(xiàn)與要求有偏差也必須商定整改措施。 對(duì)使用或者運(yùn)行無(wú)影響的偏差 安全風(fēng)險(xiǎn)，未滿(mǎn)足法規(guī)，汽車(chē)拋錨 通知用貨廠(chǎng)并風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 對(duì)過(guò)程和檢驗(yàn)活動(dòng)進(jìn)一步分析 必要時(shí)更改技術(shù)條件 產(chǎn)品審核 并對(duì)批量供應(yīng)商處的每一種缺陷級(jí)別的缺陷發(fā)生率進(jìn)行說(shuō)明 如果只針對(duì)產(chǎn)品和過(guò)程進(jìn)行審核，因?yàn)橐呀?jīng)有了質(zhì)量管理體系的審核結(jié)果/認(rèn)證，或準(zhǔn)備給出結(jié)果，那么定級(jí)就根據(jù)過(guò)程和產(chǎn)品審核的結(jié)果進(jìn)行，并同時(shí)考慮已有的質(zhì)量管理體系的審核結(jié)果。定級(jí)尺度對(duì)被審核的企業(yè)用下面方法定級(jí)： 定級(jí)符 合 率EGES / ED / EP [%]說(shuō)明規(guī)定 / 要求至少 具備質(zhì)量能力 限期制訂整改計(jì)劃，在可接受的期間內(nèi)完 成 不簽訂 新零件合同 B級(jí) EP = 79 % 和 EGES = 80% 240。 審核員要對(duì)降為B級(jí)或C級(jí)清楚地、準(zhǔn)確地陳述理由并寫(xiě)進(jìn)審核報(bào)告中。 為了能夠針對(duì)制造商責(zé)任采取足夠的避免損害的措施，大眾集團(tuán)從法律框架出發(fā)，將提供證據(jù)文件的義務(wù)擴(kuò)展至對(duì)生命安全有關(guān)的零件上。 供應(yīng)商必須在發(fā)生損害的情況下和/或在大眾集團(tuán)的要求下，能夠提供證據(jù)，以證明在防止出現(xiàn)產(chǎn)品缺陷方面盡心盡責(zé)。如果審核結(jié)果良好，(自審)，必要時(shí)制定整改措施。 審核方法在審核時(shí)要按要求條例“驗(yàn)證D/TLD－零件”(見(jiàn)第11章)完整地進(jìn)行， 涉及不到的可刪去。樣件的選擇可以根據(jù)供應(yīng)商處的不斷更新的供貨清單“向大眾集團(tuán)提供的存檔責(zé)任件”進(jìn)行。