【正文】 自耕農(nóng)，貨幣地租已出現(xiàn)，每畝現(xiàn)金地租為地價的510%，相當(dāng)接見現(xiàn)代國家中市場的貨幣地租水平。到了十九世紀(jì)后期，對私人地產(chǎn)的保護(hù)不嚴(yán)主要表現(xiàn)在對私田和特權(quán)階級田賦稅率的差別。這種分工演進(jìn)的動力是交通條件的改善，制度的改進(jìn)，以及城市的發(fā)展。由于缺乏專利制度和保護(hù)私人企業(yè)剩余權(quán)制度，在迂回生產(chǎn)和技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造等活動中，分工和大規(guī)模商業(yè)化生產(chǎn)不能發(fā)展 (施堅雅：〈中國農(nóng)村的集市和社會結(jié)構(gòu)〉載《亞洲研究雜志》，卷24，第1期 (1964) ) 。一個是清末農(nóng)業(yè)發(fā)展與土地制度的關(guān)系，第二個是外國資本主義入侵對民族經(jīng)濟(jì)的影響，另外一個是外國入侵 (包括國際條約制度，戰(zhàn)爭和租界) 對中國經(jīng)濟(jì)的影響。特別是清朝末期政府在多次沉重打擊下規(guī)劃立憲改革后，于1904年1月21日頒布＜商人通例＞九條和＜公司商律＞一百三十條，1905年頒布公司登記法，1906年通過破產(chǎn)法和專利法，終于使中國的經(jīng)濟(jì)制度上了軌道。官督商辦企業(yè)有官僚機(jī)構(gòu)的所有弊病，裙帶風(fēng)盛行，官員濫用資金，貪污成風(fēng) (陳錦江，p488490)。 清朝洋務(wù)運(yùn)動的特點不但是官方對大工業(yè)的壟斷，也表現(xiàn)為亦官亦商，官商勾結(jié)。這種制度化的國家機(jī)會主義使得政府利用其壟斷地位與私人企業(yè)爭奪資源，并且壓制私人企業(yè)的發(fā)展。中國的厘金制雖然受到外國條約制的限制，但是一直要等到民國時代才被完全廢止。  清政府的能力低下還表現(xiàn)在太平天國戰(zhàn)爭前后發(fā)展起來的厘金制。在18世紀(jì)的法國壞資本主義社會中，稅法因人而異，特權(quán)階級不交稅，平均稅率低于當(dāng)時英國的平均稅率。在法律制度方面，當(dāng)時的中國不但沒有普通法中的公平司法，由案例在司法公正條件下自發(fā)形成法律的概念，而且沒有與中國法律制度類似的歐洲大陸法系中的民法概念？ 因此當(dāng)時的中國是個制度極不發(fā)達(dá)，政府能力極低的國家?！箽W洲的政治不統(tǒng)一創(chuàng)造了一種格局，規(guī)模相近的主權(quán)國之間有激烈的制度競爭，加上自由移民傳統(tǒng)，統(tǒng)一的基督教文化背景，使得有競爭力的制度有機(jī)會勝出，而且會很快被創(chuàng)造性地模仿。而Landes認(rèn)為18 世紀(jì)的法國也是這樣一個收入分配不公，官商勾結(jié)的壞資本主義社會。  清朝的原始資本主義是屬于當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家所稱的壞資本主義，其特點是政府利用其政治壟斷特權(quán)追求其私利，不惜損害社會利益。自由企業(yè)制度 (私人企業(yè)自動注冊，不需政府批準(zhǔn)) 可以用私人企業(yè)的剩余收益權(quán)和剩余控制權(quán)對企業(yè)主的發(fā)明創(chuàng)造及企業(yè)家活動間接定價，因此，可以使這種直接定價成本極高的活動卷入專業(yè)化和分工，且避免直接定價的高交易費(fèi)用，因而新技術(shù)，新的管理方法可以變成大規(guī)模商業(yè)化生產(chǎn)。  中國的原始資本主義 (或商業(yè)資本主義)  中國的原始資本主義是指城鎮(zhèn)中生產(chǎn)最終消費(fèi)品的活動和商業(yè)活動中分工的發(fā)展，但是這種分工沒有在迂回生產(chǎn)性的制造機(jī)器和工具的行業(yè)加深，也不可能在發(fā)明創(chuàng)造新機(jī)器的活動中加深，因此原始資本主義不能發(fā)展到近代工業(yè)資本主義。試想相信地心說的人寫出的天體運(yùn)行史與相信日心說的人寫出的必然會非常不一樣。 與這個問題的答案有關(guān)的就是對晚清洋務(wù)運(yùn)動的評價。有人認(rèn)為晚清經(jīng)濟(jì)并不是一個未發(fā)展經(jīng)濟(jì)，而是在城市中有相當(dāng)發(fā)達(dá)的原始資本主義，或商業(yè)資本主義，其形態(tài)相當(dāng)接近中國 80 年代溫州，江浙，北京浙江村中的個體和私人經(jīng)濟(jì)。當(dāng)這些言明的假設(shè)之多樣化到達(dá)足夠多，且在不同框架之間有充分競爭時，對理解歷史最有幫助的框架才會在學(xué)界共識的基礎(chǔ)上脫穎而出。  在分析這三個問題之前，筆者有必要說明我所采用的治史方法，筆者不同意孔子的「述而不作」的治史方法，原因是歷史研究從未有述而不作的，每本歷史著作都有顯含或隱含的理論框架。第二個問題的一個回答是，帝國主義的侵略使中國不能從原始資本主義發(fā)展到現(xiàn)代資本主義。為了累積背景材料，筆者寫下一些讀史筆記，也許不少讀者會有興趣一睹晚清經(jīng)濟(jì)史。  晚清經(jīng)濟(jì)史最有趣的是如下幾個問題。這個回答從筆者看到的史料來看完全不符合史實。這些框架對歷史上各現(xiàn)象或變數(shù)之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)作一些假定，而記載歷史不可能不采用一個組織史料的框架。如果不言明潛在的對分析框架的假設(shè)，使讀者誤以為存在一個沒有理論框架的純客觀歷史，則讀者反而會輕易相信一些很沒有競爭力的分析框架，而失去對分析框架的識別和批判能力，因此反而使歷史記?變得非常主觀。第二個問題與中國和西歐十八，十九世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的比較有關(guān)，也與當(dāng)時法國和英國經(jīng)濟(jì)制度的差別有關(guān)，這就是為什么中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展會大大落后于西歐，為什么中國的原始資本主義不能發(fā)展到現(xiàn)代資本主義。筆者看到的資料顯示，洋務(wù)運(yùn)動是個失敗的工業(yè)化運(yùn)動，其失敗不在于帝國主義的侵略，而是在于政府的「國家機(jī)會主義」，用國有企業(yè)的方式推動工業(yè)化，扼殺了私人自由企業(yè)的發(fā)展。 實證的研究態(tài)度是在寫史前，言明分析框架的假設(shè)，則讀者可以自行判斷這些假設(shè)與史實之間的關(guān)系。  阻礙原始資本主義向工業(yè)資本主義發(fā)展的關(guān)鍵因素是清朝末年的落后的政治，經(jīng)濟(jì)制度。  而按費(fèi)正清的記載 (Fairbank,1992,p179),清朝末年的中國，政府壟斷了一切大規(guī)模有組織的活動，包括政治，軍事，企業(yè)，大型工商業(yè)，技術(shù)發(fā)明鹽，鐵，火柴等大型生產(chǎn)活動都被政府壟斷，中國不但沒有結(jié)社自由，也沒有自由企業(yè)。比如政府利用鹽業(yè)官營，官窯，皇家織造與民爭利。而當(dāng)時的英國是個稅法公平，收入分配比較公平，中產(chǎn)階級有相當(dāng)高購買力，整個經(jīng)濟(jì)為平民生產(chǎn)的好資本主義社會，因此當(dāng)時英國的市場容量大于法國 (雖然人口和國土小于法國)，分工可以加深，人均收入比法國高30%。  而1819世紀(jì)的東亞，中國比其他國家大得多，其政治上是大一統(tǒng)的，早至秦朝就廢除了有利于分權(quán)體制發(fā)育的封建制度，而實行了一種政治上高度壟斷的中央集權(quán)制度，它有效地扼殺了地方和人民的創(chuàng)意，這應(yīng)該是清朝制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展大大落后于歐洲的根本原因。清朝政府能力低下，還表現(xiàn)在地方政府沒有制度化的稅收和政府財政，地方官員及辦事人員主要靠制度化的貪污和受賄維持生計，其中包稅制和各種陋規(guī)就是不健全的稅制與貪污的一個混合體。英國光榮革命后的好資本主義社會中，稅率對所有人都一樣，且由民意代表機(jī)關(guān)決定，政府沒有獨(dú)立于議會的財權(quán)，所以政府稅收能力極強(qiáng)(Landes,1998)。厘金制類似歐洲重商主義之前的各地貿(mào)易關(guān)卡，對國內(nèi)流通的貨物在每個地方關(guān)卡收210%的厘金。 百年中國經(jīng)濟(jì)史筆記——洋務(wù)運(yùn)動  洋務(wù)運(yùn)動在清末經(jīng)濟(jì)史上是一個徹底失敗的運(yùn)動 (郭廷以, 1993, pp544600, 費(fèi)正清, 編, 上卷, 陳錦江, 1993, pp428532, 費(fèi)正清, 劉廣字編, 下卷) 這個運(yùn)動是在政治法律制度意識形態(tài)不能根本變革的約束下進(jìn)行的，因此以堅持清朝政府的政治壟斷，沒有司法獨(dú)立和保護(hù)私人企業(yè)的法律制度為基礎(chǔ)。而明治維新時不但在憲法中規(guī)定私有財產(chǎn)神圣不可侵犯，并且全面模仿英國，德國的政治，法律，經(jīng)濟(jì)制度 (但卻不放棄天皇的實權(quán)，不搞虛君共和) ，除了在人民不知企業(yè)為何物時，辦過幾個模范工廠外，基本上不辦國營企業(yè)。商人成功的首要條件是與官府搞好關(guān)系和得到庇護(hù)，胡光墉 (見陳錦江，1993,pp482483,也見 pp. 495512) 就是一個典型的例子。幾個所謂私營鐵路公司的例子都說明，政府一直保留撤換這些所謂私人公眾公司的總辦，及其它干涉的權(quán)力，這些干涉加上公司治理經(jīng)驗不足導(dǎo)致問題時，政府又借機(jī)實行國有化 (陳錦江，上引文，pp503509)。19041908年私人企業(yè)迅速發(fā)展，共有272家注冊。  清朝末年的經(jīng)濟(jì)有一個二元結(jié)構(gòu)，農(nóng)村地區(qū)基本自給自足加上集市貿(mào)易。這種農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的顯著特點是，農(nóng)民的主要消費(fèi)是自己生產(chǎn)的，極少部分購自市場，所以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不是專業(yè)化和為了市場化而進(jìn)行 (分工水平低) ，幾乎很少有專業(yè)生產(chǎn)一種蔬菜，水果的歐美式農(nóng)戶，更少有大規(guī)模雇工進(jìn)行專業(yè)化商業(yè)化生產(chǎn)的農(nóng)暢  以楊小凱等為代表的超邊際分析文獻(xiàn) (見，例如Yang, 2001)指出，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是一個分工演進(jìn)的過程。很多學(xué)者指出，不是剩余農(nóng)產(chǎn)品導(dǎo)致城市產(chǎn)生，而是城市化才導(dǎo)致專業(yè)農(nóng)業(yè)和專業(yè)生產(chǎn)各種迂回農(nóng)業(yè)機(jī)械的產(chǎn)品的出現(xiàn)，因而使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力提高，剩余農(nóng)產(chǎn)品增加。另外官方和皇帝仍然有不經(jīng)司法程序任意抄沒田產(chǎn)和其他財產(chǎn)的特權(quán)，也可說政府有能力侵犯財產(chǎn)的「剩余權(quán)」，雖然政府在和平和理性時并不經(jīng)常運(yùn)用此種特權(quán)。實物地租約占收成的 50％ (費(fèi)維愷，第一章：18701911晚清帝國的經(jīng)濟(jì)趨勢，費(fèi)正清，劉廣編，1993，下卷) 這種分成地租制度曾被經(jīng)濟(jì)學(xué)家證明為不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度，因為佃農(nóng)沒有得到他的努力產(chǎn)生的全部邊際收益，生產(chǎn)積極性受到打擊但是1970年代發(fā)展起來的資訊經(jīng)濟(jì)學(xué)證明，在測度農(nóng)民努力程度的交易費(fèi)用很高，且生產(chǎn)有不確定性時，我們會有風(fēng)險分擔(dān)和提高激勵的倆難沖突，當(dāng)?shù)彤a(chǎn)量出現(xiàn)時，從分擔(dān)風(fēng)險出發(fā)，地主不應(yīng)該對佃戶有很大懲罰，但從提供激勵考慮，產(chǎn)量不高時地主就應(yīng)懲罰佃戶。盡管民間自發(fā)的土地買賣和租賃很普遍，但法律并不能有效地保護(hù)土地私有權(quán)在租賃買賣中不受侵犯，保護(hù)土地產(chǎn)權(quán)的法律制度很不發(fā)達(dá)，例如有權(quán)以原價贖回已賣土地的權(quán)利是一種沒有經(jīng)過類似普通法中衡平法原則，進(jìn)化到自由買斷所有權(quán)的制度的機(jī)會，這曾經(jīng)是清朝土地糾紛和殺人案的一個重要根源。這使得交易效率低，農(nóng)村的分工水平低，因而生產(chǎn)力低下?，F(xiàn)代工廠制度內(nèi)高度專業(yè)化的各種紡織職業(yè)取代手工紡紗織布業(yè)就是這樣一個過程。施堅雅 (1965) 和費(fèi)維愷 (1963，下卷，第一章，) 記載了如下史實，由于交通運(yùn)輸效率低，所以中國被分割成成千上萬互不往來的地方市場，因此分工只能在狹小的地方市場內(nèi)發(fā)展，而不可能形成全國性市場及相應(yīng)的全國性很高分工水平。清朝末年保險市場不存在，政府的福利政策也不存在，所以還不可能用保險市場及社會保險減少工業(yè)化轉(zhuǎn)型造成的代價。  最后筆者介紹費(fèi)正清 (1993, 上卷， 第5章)，徐中約 (1993，下卷，第2章) 對不平等條約、外國侵略和租界制度的一些對國內(nèi)讀者不太熟悉的記述。慈禧一反鎮(zhèn)壓民間結(jié)社的傳統(tǒng)，支持義和團(tuán)，進(jìn)攻外國公使館，打殺外國人，這在國際上被公認(rèn)為犯罪行為，因而招致各國聯(lián)軍干涉，慈禧太后犯下這一罪行時，其關(guān)鍵因素是被部下關(guān)于外國人支持光緒帝復(fù)辟的傳言所激怒，所以此事件實質(zhì)上是慈禧鎮(zhèn)壓光緒帝改革后失去人心和統(tǒng)治合法性危機(jī)的暴發(fā)，而不是簡單的外國人侵略中國。英國對領(lǐng)事裁判權(quán)的要求在當(dāng)時條件下也有其進(jìn)步意義。通過租界，英國人的地方自治，獨(dú)立和公正的司法，這套制度也的確惠及中國人。中國現(xiàn)代城市公共財政制度，公共設(shè)施，建筑風(fēng)格都身受租界影響特別是英國租界提供了司法獨(dú)立，地方自治，從在法律面前平等，收入財產(chǎn)神圣不可侵犯，結(jié)社自由，信仰自由，言論自由，企業(yè)成立自動注冊等榜樣，實在是對中國的發(fā)展有很大正面意義。過去的很多史書都指稱清朝賣國的證據(jù)是將海關(guān)權(quán)利讓與外人，其實這種指責(zé)是不準(zhǔn)確的政治宣傳。劉廣京認(rèn)為赫德管理海關(guān)的最大貢獻(xiàn)是促進(jìn)了中國商業(yè)的發(fā)展，杜絕了清朝腐敗制度下貪官對海關(guān)的擾亂 (見劉廣京，1993,費(fèi)正清編，上卷，第十章自強(qiáng)運(yùn)動：導(dǎo)術(shù)西方的技術(shù)，pp566570)。按照李克的模型，當(dāng)王權(quán)出現(xiàn)時，它能通過稅收 (嚴(yán)格而言可被視為一種大偷大搶) 創(chuàng)造公共財政，用來支持其奢華的生活，同時用它支援司法，執(zhí)法系統(tǒng)以懲罰其他人的偷搶行為。但是由于國家懲罰偷盜的權(quán)力以統(tǒng)一，壟斷，和強(qiáng)制性暴力為特徵，所以它很容易被執(zhí)政者利用來侵犯而不是保護(hù)財產(chǎn)權(quán)。這是歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展快的動因，但其代價就是戰(zhàn)亂連綿 (三十年戰(zhàn)爭，百年戰(zhàn)爭，兩次世界大戰(zhàn)) 。1920年代以廣東軍閥陳炯明為代表的地方自治，聯(lián)邦主義思想 (所謂聯(lián)省自治) 就代表了中國朝這一個方向發(fā)展的可能性。 如果中國的軍閥可以象美國各州在獨(dú)立戰(zhàn)爭時一樣，在本省實現(xiàn)議會政治，與外省和平談判關(guān)于形成聯(lián)邦的條件，中國仍可和平統(tǒng)一。美國人在獨(dú)立戰(zhàn)爭后各州之間不發(fā)生軍閥混戰(zhàn)，很大原因，也是英國人治理美洲殖民地時實行地方自治，尊重各州議會和州憲法的行為為獨(dú)立后的美國執(zhí)政者樹立了良好榜樣。在推動立憲過程中，各級商會形成網(wǎng)路，并逐漸學(xué)會英國式商會的自治和民主管理。 胡繩先生在《從鴉片戰(zhàn)爭到五四運(yùn)動》一書中也引張謇之言為證，清朝當(dāng)局「但有征商之政，而無護(hù)商之法」，「商之視官，政猛于虎」。清朝宣布預(yù)備立憲后，商人在各省諮議局中進(jìn)一步推動憲政的發(fā)展，使諮議局成為獨(dú)立于政府的真正議會騶形。這種發(fā)展形同提出了類似歐美的「沒有代議制，就不交稅」的原則。由于連年戰(zhàn)亂，農(nóng)業(yè)的商業(yè)化趨勢被逆轉(zhuǎn)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力和產(chǎn)量下降，城鄉(xiāng)之間的貿(mào)易被中斷。在這種制度下，國王由于收稅的困難，不得不將制定稅法的權(quán)力讓給交稅大戶組成的國會，因為這是在私有地產(chǎn)神圣不可侵犯條件下，收稅的最有效方法。  清末民初，中國的政治人物并沒有形成這種共識，因此憲政并沒有堅實的道德共識的基礎(chǔ)。 袁世凱更是典型的機(jī)會主義，在他向清朝爭權(quán)時就反對君主立憲，逼清帝退位，而他一旦大權(quán)在手，就鼓吹君立立憲，而當(dāng)他看到自己發(fā)展的政黨在議會可能敗給國民黨時，就開始想辦法迫害國民黨，取消新聞自由。華盛頓選擇自己下臺的行為就可能成為萬世游戲規(guī)則，執(zhí)政黨選擇限制政府權(quán)力的行為也有機(jī)會變成萬世游戲規(guī)則生存下去，而一切以私利為目標(biāo)選擇的游戲規(guī)則是不可能被參加游戲各方都接受。正如自己夸獎自己的話是沒有人信的一樣，只有第三者仲裁 (司法獨(dú)立，新聞自由) 才能有令人信服的公正判斷。 但是軍閥混戰(zhàn)時期也是中國思想界最活躍的時期。政府于1936年公布「五五憲草」，規(guī)劃回歸憲政，還政于民。中華民國后來在臺灣創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)奇跡在很大程度上是以這些法律制度為基礎(chǔ)的。憲法草案和其他立法也留下法國式激進(jìn)主義的痕跡。國民參政會包括了所有主要反對黨 (包括毛澤東在內(nèi)的共產(chǎn)黨) 領(lǐng)袖。其主要原因除國共兩黨的機(jī)會主義行為，主要是共產(chǎn)黨堅持不經(jīng)選舉，而用聯(lián)合政府方式將官位元在主要黨派之間瓜分，而憲政談判的其他主要參加者主張在軍隊國家化，立憲，選舉后，才由勝出的政黨決定政府職位的分配。 1949 年后共產(chǎn)黨又在排除主要反對黨國民黨的情況下片面制憲，再一次重復(fù)了這種機(jī)會主義行為。按照李克的模型，當(dāng)王權(quán)出現(xiàn)時，它能通過稅收 (嚴(yán)格而言可被視為一種大偷大搶) 創(chuàng)造公共財政，用來支持其奢華的生活，同時用它支援司法，執(zhí)法系統(tǒng)以懲罰其他人的偷搶行為。但是由于國家懲罰偷