【總結(jié)】證券公司組織結(jié)構(gòu)問題分析一.中外合資證券公司的有關(guān)問題根據(jù)中美、中歐簽署的關(guān)于中國加入WTO減讓條款,在中國加入后3年內(nèi),允許外國證券公司設(shè)立合營公司,外資比例不超過1/3。合營公司可以不通過中方中介,從事A股的承銷,B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易。這意味著,從合營公司的業(yè)務(wù)范圍來看,將不同于我國現(xiàn)有的法律對(duì)綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)定?!蹲C券法》
2025-03-26 03:52
【總結(jié)】證券公司內(nèi)部控制指引第一章總則第一條為引導(dǎo)證券公司規(guī)范經(jīng)營,完善證券公司內(nèi)部控制機(jī)制,增強(qiáng)證券公司自我約束能力,推動(dòng)證券公司現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè),防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司管理辦法》和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))審慎監(jiān)管的要求,制定本指引。第二條本指引所指證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo),根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化,對(duì)證券公司
2025-07-30 02:55
【總結(jié)】證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則(修訂)目錄第一章總則第二章重要提示第三章公司概況第四章會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要第五章所有者權(quán)益變動(dòng)及股東情況第六章董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員第七章董事會(huì)報(bào)告第八章其他重要事項(xiàng)第九章財(cái)務(wù)報(bào)告第十章附則附件證券公司財(cái)務(wù)報(bào)表附注編制的一般規(guī)定證券公
2025-07-20 05:43
【總結(jié)】19/19證券公司組織結(jié)構(gòu)問題研究內(nèi)容提要:?? 本文主要對(duì)證券公司組織結(jié)構(gòu)的相關(guān)問題進(jìn)行了研究,得出了若干結(jié)論與政策建議。全文分三個(gè)部分,分別是中外合資證券公司的有關(guān)問題;綜合類證券公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu);金融證券集團(tuán)與按照業(yè)務(wù)劃分的子公司。? 第一部分研究了中外合資證券公司的類別問題和設(shè)立審批問題。從中外合資證券公司的業(yè)務(wù)范圍看,將其歸類
2025-06-28 06:04
【總結(jié)】證券公司破產(chǎn)清算程序研究摘要從2002年6月鞍山證券被證監(jiān)會(huì)撤銷開始我國證券公司退出市場的方式大多是行政性的包括責(zé)令關(guān)閉(撤銷)、托管、行政接管、停業(yè)整頓、撤銷證券業(yè)務(wù)許可(吊銷證券經(jīng)營資格)等2007年6月1日剛剛施行的《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》(以下簡稱新《破產(chǎn)法》)對(duì)證券公司等金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)作出明確規(guī)定并授權(quán)國務(wù)院制定實(shí)施辦法表明我國在資本市場、金融市場更為開放的態(tài)度證券
2025-06-24 03:17
【總結(jié)】中華人民共和國國務(wù)院令 第523號(hào) 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》已經(jīng)2008年4月23日國務(wù)院第6次常務(wù)會(huì)議通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行。 總理 溫家寶
2025-04-18 01:11
【總結(jié)】精品文檔證券公司客服工作總結(jié)xx-xx年前三個(gè)季度的工作已經(jīng)結(jié)束了,在全體員工不懈努力與堅(jiān)持下,基本完成了前三季度的工作任務(wù)。具體分以下幾方面:1、提升服務(wù)品質(zhì)。首先我們認(rèn)為公司的服務(wù)品質(zhì)要上臺(tái)階單靠我們服務(wù)辦的跟蹤檢查是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,所以在年初我們就制定了樓層兼職值班經(jīng)理,由個(gè)樓層主任級(jí)人員擔(dān)任,和我們共同配合,對(duì)各樓層的員工日常行為規(guī)范
2025-06-01 01:12
【總結(jié)】21/222004年4季度投資策略策略研究2004年09月15日投資要點(diǎn):l我們認(rèn)為宏觀經(jīng)濟(jì)的調(diào)控將持續(xù),但宏觀調(diào)控并不是影響四季度證券市場的主要因素。對(duì)于越來越明確的升息預(yù)期,我們認(rèn)為長期以來市場對(duì)升息的預(yù)期已經(jīng)得到了充分的反映,加息固然會(huì)引起市場資金面和部分公司業(yè)績的變化,但加息
2025-06-27 09:43
【總結(jié)】第一章緒論選題背景與意義證券市場是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的資本市場,證券公司作為這個(gè)市場的主要參與者,由于其在證券市場上同時(shí)擔(dān)任多種角色(發(fā)行中介、交易中介、投資者、融資者、信息提供者等)而處于證券業(yè)的核心位置,從而成為證券業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的聚合處和匯集點(diǎn)?,F(xiàn)代證券公司的業(yè)務(wù)具有高信用性、高流動(dòng)性、高預(yù)期性、高虛擬性的特點(diǎn),使得證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)更加復(fù)雜和難以把握。彈指一揮間,中國的證券市場已經(jīng)走
2025-06-28 06:13
【總結(jié)】公司研究速覽中國銀河證券投資顧問部2010年7月22日星期四【新財(cái)富分析師觀點(diǎn)】證券代碼證券簡稱評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)分析師評(píng)級(jí)變化本次評(píng)級(jí)目前價(jià)合理估值600138中青旅光大證券張力揚(yáng)維持買入19002244濱江集團(tuán)長江證券蘇雪晶,樂加棟維持謹(jǐn)慎推薦 600795國電電力國泰君安
2025-06-28 16:10
【總結(jié)】—1—證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定第一章總則第一條為了規(guī)范證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)活動(dòng),保障投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī),制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定所稱資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),是指以特定基礎(chǔ)資產(chǎn)或資產(chǎn)組合所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持,通過結(jié)構(gòu)化方式進(jìn)
2025-04-24 17:00
【總結(jié)】關(guān)于招商證券ABOUTCHINAMERCHANTSSECURITIES中國A類AA級(jí)券商成立于1991年7月員工約2022人營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)71家,遍布全國28個(gè)大中城市關(guān)于招商證券ABOUTCHINAMERCHANTSSECURITIES傳承百年智慧的金融企業(yè)恪守“勵(lì)新圖強(qiáng),敦行致遠(yuǎn)”
2025-04-30 23:30
【總結(jié)】證券公司融資渠道研究一、我國證券公司當(dāng)前的融資渠道的現(xiàn)狀(一)增資擴(kuò)股;進(jìn)行增資擴(kuò)股主要有兩種方式:一是在原有股東組成及持股比例不變的基礎(chǔ)上增加原有股東的出資額;二是吸收新的股東進(jìn)來,在增加資本金的同時(shí)股東持股比例格局也發(fā)生改變。1999年5月24日,經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意,湘財(cái)證券公司注冊(cè)資本將從1億元人民幣增加到10億元人民幣,這是第一家通過增資審批的證券公司。之后,湖北證
2025-06-28 05:58
【總結(jié)】中華人民共和國國務(wù)院令 第523號(hào) 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》已經(jīng)2008年4月23日國務(wù)院第6次常務(wù)會(huì)議通過,現(xiàn)予公布,自公布之日起施行?! 】偫怼丶覍殹?/span>
【總結(jié)】皖西學(xué)院課程論文2016—2017學(xué)年第1學(xué)期課程名稱:金融監(jiān)管理論與實(shí)務(wù)(風(fēng)險(xiǎn)管理)論文題目:我國證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理研究學(xué)生姓名:學(xué)生學(xué)號(hào):專業(yè):經(jīng)濟(jì)與金融1402
2025-06-26 16:07