總行合規(guī)文化建設(shè)三年工作規(guī)劃-wenkub
2022-11-14 00:58:41 本頁面
【正文】 力提升 等 內(nèi)容 的合規(guī)文化建設(shè)，努力形成全行員工高 度認(rèn)同、自覺遵循 的， 具有農(nóng)業(yè)銀行特色、較為成熟的合規(guī)文化，為全行深化改革、穩(wěn)健發(fā)展提供保障。三是內(nèi)控合規(guī)體系建設(shè)尚處于 初級 階段，內(nèi)控合規(guī)部門對全行內(nèi)部控制、合規(guī)管理的綜合牽頭作用還未能得到充分發(fā)揮。近年來 ,總行黨委高度重視合規(guī)文化建設(shè)，將合規(guī)文化作為企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，積極倡導(dǎo)誠信與 正直的價值觀念和行為準(zhǔn)則， 發(fā)布實(shí)施 《中國農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)政策》 （以下簡稱“《合規(guī)政策》”） 、《中國農(nóng)業(yè)銀行員工行為守則》 （以下簡稱“《員工行為守則》”） ，確立合規(guī)文化基調(diào)，推行合規(guī)創(chuàng)造價值、人人合規(guī)、主動合規(guī)等合規(guī)理念，合規(guī)文化建設(shè)取得了一定進(jìn)展。 1 附件 1 中國農(nóng)業(yè)銀行 2020 年 — 2020 年 合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃 根據(jù)農(nóng)業(yè)銀行“ 3510”發(fā)展戰(zhàn)略和《企業(yè)文化建設(shè)實(shí)施方案》確定的目標(biāo)和愿景，從 2020年開始至 2020 年 ,用三年時間、分三個階段，在全行廣泛深入地開展合規(guī)文化建設(shè)。 然而，從內(nèi)外部的檢查情況看，同質(zhì)同類違規(guī)問題仍然屢查屢犯 ， 全行 合規(guī) 管理 意識相對薄弱、制度執(zhí)行力不強(qiáng)、合規(guī)文化基礎(chǔ)不實(shí)的狀況尚未從根本上得到有效改善。四是激勵與約束機(jī)制不盡完善。 （二）建設(shè)目標(biāo) 通過全面有效地 持續(xù) 推動合規(guī)文化建設(shè)，培育農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)理念，使全行規(guī)章制度體系、內(nèi)控合規(guī)體系和案件防控機(jī)制基本完備，合規(guī)文化建設(shè)長效機(jī)制基本形成，員工主動合規(guī)意識和執(zhí)行力顯著增強(qiáng)，真正使合規(guī)文化滲透到業(yè)務(wù)操作各環(huán)節(jié)，融入到員工的思想行動中，貫穿于經(jīng)營管理的全過程，成為領(lǐng)導(dǎo) 干部的 追求、員工 的 向往；合規(guī)管理和內(nèi)控能力達(dá)到國內(nèi)同業(yè)先進(jìn)水平，全行重大違規(guī)違紀(jì)及案件數(shù)量得到有效控制，億元資產(chǎn)發(fā)案率明顯下降；一 級分行、二級分行和縣級支行內(nèi)控評價一類行占比明顯提高；資產(chǎn)質(zhì)量不斷提升，各項(xiàng)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于監(jiān)管部門要求；涉訴糾紛勝訴率大幅度提高；外部監(jiān)管處理處罰逐年減少。 ―― 2020 年 ， 深入推廣根植。在總結(jié)前兩年合規(guī)文化建設(shè)的基礎(chǔ)上，全面落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)措施，提高合規(guī)文化建設(shè)水平，基本形成合規(guī)文化建設(shè)長效機(jī)制，使合規(guī)文化理念和內(nèi)控合規(guī)制度“內(nèi)化于心、固化于制、外化于行”，在全行形成良好的合規(guī)文化環(huán)境。 二是堅持與企業(yè)文化建設(shè)同步的原則。 四是堅持 注重實(shí)效、 持續(xù)漸 進(jìn) 的原則。 （一）積極籌劃、組織發(fā)動、全面 部署。一是開展 《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè) 操守指引》（以下簡稱“《職業(yè)操守指引》”） 、 《員工行為守則》、《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處罰辦法》（以下簡稱“《 違反規(guī)章制度處罰辦法 》”） 等規(guī)章制度的學(xué)習(xí) 教育 ，用規(guī)章制度、合規(guī)理念規(guī)范 員工 的從業(yè)行為。 （三）查找缺漏、理順關(guān)系、抓好整改。 （四）組織考核、總結(jié)評價、表彰獎勵。二是創(chuàng)建員工合規(guī)文化交流平臺，建立相關(guān)信息處理、反饋機(jī)制，傳導(dǎo)合規(guī)理念，解答員工疑惑，引導(dǎo)員工主動合規(guī)。六是按年度表彰獎勵合規(guī)先進(jìn)單位、合規(guī)標(biāo)兵。持續(xù)規(guī)范制度管理工作，對《中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司規(guī)章制度管理基本規(guī)范》執(zhí)行情況和各項(xiàng)規(guī)章制度的有效性開展后續(xù)評價；動態(tài)改 進(jìn)并不斷完善規(guī)章制度，基本形成分層、分類、分塊管理的規(guī)章制度框架體系；完成合規(guī)手冊的編寫，做好手冊的培訓(xùn)和執(zhí)行，動態(tài)充實(shí)調(diào)整完善手冊。 （三）開展自查自糾、做
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