【正文】 《 不發(fā)達(dá)國(guó)家的一種低水平均衡陷阱理論 》 中提出 發(fā)展中國(guó)家的人口過快增長(zhǎng)是阻礙人均收入提高的“陷阱”，必須進(jìn)行大規(guī)模的資本形成，使投資和產(chǎn)出的增長(zhǎng)超過人口增長(zhǎng)，才能跳出“陷阱”，實(shí)現(xiàn)人均收入的大幅提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 具體分析 ? 人口增長(zhǎng)與人均收入變動(dòng)的關(guān)系 ? 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與人均收入變動(dòng)的關(guān)系 ? 低水平均衡陷阱 人口增長(zhǎng)率與人均收入變動(dòng)的關(guān)系 人均收入 ? ? 人均收入水平很低，人口增長(zhǎng)率低 ? 人均收入提高，人口增長(zhǎng)率提高 ? 人均收入到一定水平后，人口增長(zhǎng)率穩(wěn)定下來(lái)。 ? “資本形成的實(shí)質(zhì)，是將社會(huì)現(xiàn)有的部分資源抽調(diào)出來(lái)增加資本品存量，以便使將來(lái)可消費(fèi)產(chǎn)品的擴(kuò)張成為可能”（納克斯） ? 早期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家的資本形成，就需要政府通過有計(jì)劃、大規(guī)模的投資來(lái)促進(jìn)資本形成。 資本形成 ? 早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三個(gè)生產(chǎn)要素中，自然資源已被歷史證明起不了決定性作用；勞動(dòng)力在發(fā)展中國(guó)家一般比較多，不會(huì)成為障礙；發(fā)展中國(guó)家最缺少的生產(chǎn)資源是資本?？傊鼈兡軌騽?chuàng)造價(jià)值，可以使各種資源要素得到增值。 什么是社會(huì)資本 ? 社會(huì)資本 被認(rèn)為是一種資源，即存在于社會(huì)結(jié)構(gòu)關(guān)系中的資源，它體現(xiàn)為（ 1）個(gè)人關(guān)系；（ 2）成員身份；（ 3）社會(huì)網(wǎng)絡(luò)；（ 4）信任關(guān)系。其中核心要素或基礎(chǔ)要素就是信任關(guān)系。這里所謂“增值”，用新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法看，可能包含兩層意思：一是創(chuàng)造新的價(jià)值；二是減少交易費(fèi)用，降低交易成本。因此，發(fā)展中國(guó)家要改變貧困落后的狀態(tài)，必須首先解決資本缺乏的問題，即要促進(jìn)資本形成。 二、資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性 理論分析 實(shí)證分析 ? 先前的理論綜述 ? 納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論 ? 納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論 ? 繆爾達(dá)爾的“循環(huán)累積因果關(guān)系”理論 ? 對(duì)資本作用的實(shí)證分析 （一） 先前的理論綜述 ? 哈羅德 — 多馬模型 ? 羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛條件 ? 劉易斯的二元結(jié)構(gòu)理論 ? 羅森斯坦 羅丹的大推進(jìn)理論 （二） 納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論 ? 主要觀點(diǎn) ? 具體分析 ? 政策含義 ? 對(duì)該理論的批評(píng) 主要觀點(diǎn) ? 1953年，納克斯在 《 不發(fā)達(dá)國(guó)家的資本形成 》 一書中探討了貧困的根源。在 E點(diǎn)，人口處于靜止?fàn)顟B(tài)。 B180。 C180。 他也因此獲得 1974年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng) 2 、具體分析 ? 分析方法 ? 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的循環(huán)累積過程 ? 對(duì)發(fā)展中國(guó)家的分析 ? 最重要的因素是資本形成不足和分配不均 分析方法 ? 繆爾達(dá)爾反對(duì)新古典的靜態(tài)均衡分析方法，認(rèn)為應(yīng)采用制度的、整體的、動(dòng)態(tài)的方法來(lái)研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題 ? 經(jīng)濟(jì)發(fā)展也不是新古典認(rèn)為的由單一或少數(shù)因素決定的，而是由技術(shù)進(jìn)步、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、文化、傳統(tǒng)等多因素決定的 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的循環(huán)累積過程 ? 在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，多種因素是相互聯(lián)系、相互影響、互為因果的，呈現(xiàn)“循環(huán)累積”的發(fā)展態(tài)勢(shì)，即一個(gè)因素發(fā)生變化（初始變化），引發(fā)另外的因素發(fā)生相應(yīng)的變化，并強(qiáng)化先前的因素（次級(jí)強(qiáng)化），使經(jīng)濟(jì)沿原先因素發(fā)展的方向發(fā)展。據(jù)此，繆爾達(dá)爾主張當(dāng)某些先起步的地區(qū)積累起發(fā)展的優(yōu)勢(shì)時(shí)，應(yīng)采取非均衡發(fā)展戰(zhàn)略，通過各種政策傾斜，優(yōu)先發(fā)展這些地區(qū)，求得高的投資效率和較快的發(fā)展，但地區(qū)間差距不能太大，必須由政府制定相應(yīng)的政策和措施，刺激和幫助落后地區(qū)快速發(fā)展，以避免“循環(huán)累積因果關(guān)系”的影響，防止兩極分化。 ? 在發(fā)展中國(guó)家，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)最大的是資本和勞動(dòng)投入量的增加，其中最主要是勞動(dòng)投入量的增加。這也說明資本增長(zhǎng)是支撐中國(guó) 1952~1982年工業(yè)發(fā)展的主要因素。 ? 技術(shù)進(jìn)步和要素生產(chǎn)率提高對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展日益重要。 第二節(jié) 資本形成的國(guó)內(nèi)來(lái)源 ? 資本來(lái)源于儲(chǔ)蓄 ? 私人儲(chǔ)蓄 ? 政府儲(chǔ)蓄 ? 利用農(nóng)村剩余勞動(dòng)力促進(jìn)資本形成 資本形成的 三個(gè)基本步驟： 1． 必須增加實(shí)際的儲(chǔ)蓄數(shù)量 ， 以便為投資者積蓄資金； 2． 通過金融與信用機(jī)制從各種不同來(lái)源聚集可投資的資金 ， 并使投資者容易利用這些資金； 3．投資行為本身，即通過投資使這些資本資源轉(zhuǎn)化為實(shí)際的物質(zhì)資本存量增長(zhǎng)。家庭儲(chǔ)蓄可以通過銀行或其他金融機(jī)構(gòu)匯集起來(lái)，貸給企業(yè)或政府，轉(zhuǎn)化為投資 ? 影響家庭儲(chǔ)蓄的因素： 收入水平 *、 存款利率、年齡結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、消費(fèi)習(xí)慣等。 具體用數(shù)學(xué)公式可以寫成 : S=a+sY 式中： Y 為當(dāng)前可支配收入； a為常量 ? 絕對(duì)收入假說 是由凱恩斯提出來(lái)的。所說 “現(xiàn)期”是指本期收入，不考慮過去的和未來(lái)的收入；所說 “絕對(duì)”是指收入的絕對(duì)水平，不考慮收入的相對(duì)水平；所說 “實(shí)際” 是指按貨幣購(gòu)買力計(jì)算的收入，不考慮按貨幣計(jì)算的名義收入。 概括起來(lái)， 絕對(duì)收入假說 的中心是 短期消費(fèi)取決于絕對(duì)收入水平，以及邊際消費(fèi)傾向遞減。 ③ 從短期考察， 儲(chǔ)蓄率和邊際消費(fèi)傾向取決于現(xiàn)期收入與高峰收入的比例。相對(duì)自己過去 —— 習(xí)慣效應(yīng)。 弗里德曼的永久收入假說 式中： S為儲(chǔ)蓄； a為常數(shù)； Yp為永久收人； Yt為暫時(shí)收入； b1和 b2為參數(shù) 。 成實(shí)際金錢收入的難易程度，從而估計(jì)出所能夠獲得的永久收入水平的高低。 （ 2）公式表達(dá) 式中： Sw為主要收入來(lái)自勞動(dòng)的儲(chǔ)蓄傾向； Sc為財(cái)產(chǎn)收入的儲(chǔ)蓄傾向； L為勞動(dòng)收入； P為財(cái)產(chǎn)收入。 社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施投資 人力資本投資 直接的生產(chǎn)投資 1950s1960s發(fā)展中國(guó)家通過增加稅收擴(kuò)大政府儲(chǔ)蓄的實(shí)踐 ? 1950s1960s，發(fā)展中國(guó)家傾向于通過增加稅收來(lái)擴(kuò)大政府儲(chǔ)蓄，試圖促進(jìn)投資，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。 10個(gè)低稅收國(guó)家 GDP的年平均增長(zhǎng)率為 %，而 10個(gè)高稅收國(guó)家 GDP的年平均增長(zhǎng)率只有 %。 ? 政府的邊際消費(fèi)傾向可能會(huì)高于私人部門。 ? 工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品 因?yàn)槿藶榈母深A(yù)而獲得較高的相對(duì)價(jià)格，導(dǎo)致產(chǎn)品生產(chǎn)過剩 ? 農(nóng)業(yè)、交通、能源等 基礎(chǔ)部門 往往處于不利的相對(duì)價(jià)格下，造成這些部門產(chǎn)量不足，成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸，如 計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的火車和公交車票價(jià) 中國(guó)改革開放前的強(qiáng)制儲(chǔ)蓄 :19521978年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和儲(chǔ)蓄率 (%) 時(shí)期 國(guó)民生產(chǎn)總值 儲(chǔ)蓄率 一五時(shí)期 二五時(shí)期 19631965 三五時(shí)期 四五時(shí)期 19761978 19531978 雖然提高了儲(chǔ)蓄率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量差，人民生活長(zhǎng)期得不到顯著改善。物價(jià)指數(shù)是表明某些商品的價(jià)格從一個(gè)時(shí)期到下一個(gè)時(shí)期變動(dòng)程度的指數(shù)。美國(guó)商務(wù)部每個(gè)月對(duì)全國(guó)范圍的零售商品抽樣調(diào)查，包括家具、電器、超級(jí)市場(chǎng)售賣品、醫(yī)藥等，不過各種服務(wù)業(yè)消費(fèi)則不包括在內(nèi)。有人對(duì)法幣的購(gòu)買力進(jìn)行了形象的描繪：（每一百元法幣） 1937年值黃牛兩頭， 1938年值黃牛一頭 1939年值豬一頭， 1941年值面粉一袋 1943年值雞一只，