證券市場監(jiān)管ppt課件-wenkub
2023-05-27 13:16:32 本頁面
【正文】 2）自律管理型模式 政府對證券市場的干預(yù)較少，政府也不設(shè)立專門的證券管理機構(gòu)。 ? （ 3）分級管理型模式 除了上述兩大基本模式外，目前還有一種普遍運用的模式，即分級管理模式。中國證券監(jiān)督管理委員會（簡稱中國證監(jiān)會）是國務(wù)院直屬機構(gòu)，是全國證券、期貨市場的主管部門，按照國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管。 ? （ 3）歐陸法系 歐陸法系各國對證券管理多數(shù)采用嚴格的實質(zhì)性管理。 ? 建立科學(xué)完善的證券法律制度，是規(guī)范和發(fā)展證券市場的需要。 ? 2．核準(zhǔn)制 核準(zhǔn)制與注冊制不同之處在于，在發(fā)行證券時，不僅要公開真實情況，而且要求證券發(fā)行者將每筆證券發(fā)行報請主管機關(guān)批準(zhǔn)。 ? 場外交易市場的監(jiān)管 場外交易市場沒有固定的組織形式，進行交易的證券種類和數(shù)量眾多，交易地點分散，參加交易的證券商、投資人數(shù)量巨大 。 ? 只有符合“實質(zhì)管理”條例的發(fā)行公司才可以在證券市場上發(fā)行證券，進行直接籌資。將證券發(fā)行以及與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息公布于眾，并要求所提供的信息具有真實性、可靠性，如果發(fā)行者公布的資料內(nèi)容有虛偽或遺漏，發(fā)行者要負法律上的刑事或民事責(zé)任?；旧蠈儆谶@一體系的國家除歐洲大陸的西方國家外，還有拉丁美洲和亞洲的一些國家。 ? 基本上屬于該體系的國家或地區(qū)除美國外，還有日本、加拿大、菲律賓、臺灣、亞非國家及地區(qū)等 ?
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1