中國證券市場前沿專題-wenkub
2023-05-22 06:02:37 本頁面
【正文】 系的重要組成 ? 在證券公司出現(xiàn)關閉、破產(chǎn)等重大風險時依據(jù)國家政策規(guī)范地保護投資者權益，通過簡捷的渠道快速地對投資者特別是中小投資者予以保護 ? 有助于穩(wěn)定和增強投資者對我國金融體系的信心，有助于防止證券公司個案風險的傳遞和擴散 專欄之二：中國證券投資者保護基金有限責任公司 ? 對現(xiàn)有的國家行政監(jiān)管部門、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所等行業(yè)自律組織、市場中介機構等組成的全方位、多層次監(jiān)管體系的一個重要補充，將在監(jiān)測證券公司風險、推動證券公司積極穩(wěn)妥地解決遺留問題和處置證券公司風險方面發(fā)揮重要作用 ? 有助于我國建立國際成熟市場通行的證券投資者保護機制。 ? SIPC是一個準政府（ Quasigovernmental）機構 ,目的是保障因經(jīng)紀商風險導致的投資者損失。當時，一些國家出現(xiàn)了證券經(jīng)紀商破產(chǎn)倒閉造成證券投資者現(xiàn)金和股票損失的問題，投資者對證券市場的信心受到打擊。中國證券市場前沿專題 —— 新 《 證券法 》 解讀 吉林大學經(jīng)濟學院 丁肇勇 投資者保護基金 ? 《 證券法 》 第一條規(guī)定 “ 保護投資者的合法權益 ” ? 《 證券法 》 第一百三十四條明確規(guī)定，國家設立證券投資者保護基金。為了維護投資者信心，保證證券市場穩(wěn)定發(fā)展，加拿大和美國等各國開始建立針對保護中小投資者利益的立法和投資者賠償制度，也稱投資者賠償計劃 (Investor Compensation Scheme，ICS)，并建立了投資者保護基金。 ? SIPC的資金來源為經(jīng)紀商的收入的確定比例，如有需要， SIPC可以從國家財政拆解一定規(guī)模的資金。世界上較成熟的資本市場已經(jīng)普遍建立了投資者保護制度。董事長由陳共炎擔任。國家另有規(guī)定的除外。這確實需要法律上給予支持。從而導致證券市場單邊性特點突出。 – 有下列情形之一的，為公開發(fā)行： ? 向不特定對象發(fā)行證券的； ? 向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的； ? 法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。 證券公司與客戶關系 ? 《 證券法 》 第一百三十九條規(guī)定：證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。 ? 第二
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