內(nèi)控制度執(zhí)行情況不到位成因分析-wenkub
2023-05-04 02:48:03 本頁面
【正文】 位的主要原因（一）基層信用社主任疏于對內(nèi)部監(jiān)督和管理。內(nèi)控制度是否嚴(yán)格執(zhí)行，在很大程度上取決于檢查、監(jiān)督處罰力度是否到位。由于農(nóng)村信用社地處農(nóng)村牧區(qū)，經(jīng)常與廣大農(nóng)牧民打交道，部分職工認(rèn)為山高皇帝遠(yuǎn)，上面不容易下來進(jìn)行檢查。其主要原因在于廣大職工的工作責(zé)任心、憂患意識不強(qiáng)，職工之間時常以信任代替制度，把規(guī)定的制約制度拋在腦后，從而產(chǎn)生了應(yīng)付檢查工作的現(xiàn)象。個別基層信用社負(fù)責(zé)人重業(yè)務(wù)輕管理的思想，尤其是對信用社內(nèi)控機(jī)制的指導(dǎo)思想不明確，內(nèi)控意識淡薄，對加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的重要性和重要作用認(rèn)識膚淺，忽視了對員工的思想教育和職業(yè)道德教育，使少數(shù)員工的人生觀、道德觀、價值觀發(fā)生了偏向，在一定程度上損害了信用社信譽和利益。加強(qiáng)和完善農(nóng)村信用社內(nèi)控制度建設(shè)，強(qiáng)化自律經(jīng)營意識，防范金融經(jīng)營風(fēng)險，對保障農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)正常、合法、安全、高效地運行，將發(fā)揮著重要的指導(dǎo)作用。根據(jù)我聯(lián)社實際，結(jié)合自身崗位，現(xiàn)就內(nèi)控制度執(zhí)行不到位的原因分析如下：一、內(nèi)控制度執(zhí)行存在的主要問題通過對我聯(lián)社內(nèi)控制度建設(shè)和執(zhí)行的檢查情況看，當(dāng)前我聯(lián)社在執(zhí)行內(nèi)控制度工作中，存在著一些不可小視的問題，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（一）思想認(rèn)識不到位，存在僥幸心理嚴(yán)重。其根本原因在于大多數(shù)職工的思想不夠重視，沒有真正認(rèn)識到內(nèi)控制度執(zhí)行的重要性、緊迫性和現(xiàn)實性，仍然存在“三分靠管理，七分靠運氣”的想法，一味追求便利而疏忽整體利益，存在著僥幸心理。根本沒有考慮到失去制約的操作，往往會導(dǎo)致重大事故或案件的發(fā)生。同時，對上級下發(fā)的法律、法規(guī)、規(guī)章制度不加強(qiáng)學(xué)習(xí)，對業(yè)務(wù)經(jīng)營中容易發(fā)生風(fēng)險的部位認(rèn)識不到位、不夠重視。雖然我聯(lián)社現(xiàn)在設(shè)立了稽核部門，并配備了專職稽核員，但還是存在稽核檢查力量薄弱、功能不全、監(jiān)控檢查不到位等問題，與業(yè)務(wù)發(fā)展要求不相適應(yīng)。部分基層負(fù)責(zé)人重經(jīng)營、重業(yè)務(wù)開拓、重
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