【正文】 轉(zhuǎn)移、清理殘骸相關(guān)條款，⑤沒(méi)有對(duì)理賠時(shí)效性的約定，⑥部分條款模糊不清。⑶應(yīng)對(duì)措施多熟悉了解審計(jì)的過(guò)程、原則，做到有針對(duì)性、事前防范，加強(qiáng)資料的嚴(yán)密性，尤其是施工方案、質(zhì)檢資料、監(jiān)理簽認(rèn)資料的完整與統(tǒng)一，杜絕資料的不完整和自相矛盾。⑵風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失較大。⑵風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率小，發(fā)生后損失較大。進(jìn)入冬季施工，本區(qū)域冬季氣溫較低，最低達(dá)17度，寒冷天氣導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)施工無(wú)法有效開(kāi)展。施工地域環(huán)境的多樣性、復(fù)雜性往往制約著施工計(jì)劃的順利實(shí)施，會(huì)造成工期的延誤及投入的加大。C區(qū)（重大風(fēng)險(xiǎn)）：規(guī)避、轉(zhuǎn)移、控制（制定風(fēng)險(xiǎn)解決方案）。在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分中屬于最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值。⑽試驗(yàn)室從原材料質(zhì)量、砼質(zhì)量出發(fā)，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析情況，提出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和解決策略；完成各風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)中本部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)。⑹辦公室從施工環(huán)境協(xié)調(diào)以及應(yīng)急預(yù)案的善后處置出發(fā)，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析情況，提出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和解決策略；完成各風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)中本部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)。⑵生產(chǎn)辦從現(xiàn)場(chǎng)施工出發(fā)，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析情況，提出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和解決策略；完成各風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)中本部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)。組員職責(zé)：與其它小組人員一起進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開(kāi)展，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、研究風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，對(duì)所分管的部門在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的實(shí)施情況進(jìn)行管控。風(fēng)險(xiǎn)管理體系按照《中國(guó)交通建設(shè)股份有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》、《公司企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)（試行）》，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，形成了本項(xiàng)目的管理體系文件，加以實(shí)施和保持，并不斷完善。由公司承建的XX南部濱海大道主橋，是國(guó)內(nèi)首座海中地錨式懸索橋，也是我國(guó)目前第一座雙層通車加勁梁懸索橋，橋面板采用正交異性橋面板，加勁梁分43塊段吊裝，單塊最大吊裝重量超過(guò)600噸，為國(guó)內(nèi)最大單塊吊裝重量的懸索橋。XX濱海大橋項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)前 言XX南部濱海大道東起金沙灘東側(cè)的金銀山，向西跨越海灣，在高新園區(qū)填海區(qū)登陸。由于項(xiàng)目工期緊，技術(shù)難度大，施工風(fēng)險(xiǎn)大，為加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，確保項(xiàng)目的實(shí)施和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，按照《中國(guó)交通建設(shè)股份有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）》、《公司企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)（試行）》，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，制訂本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)。一、 風(fēng)險(xiǎn)管理流程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別新的情況完成目標(biāo)過(guò)程管控風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)估應(yīng)對(duì)策略及應(yīng)對(duì)措施 在對(duì)原分析的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)進(jìn)行分析、評(píng)估，并制定策略后，在實(shí)施過(guò)程中情況有變化，可能影響實(shí)施效果或應(yīng)對(duì)方案不適用時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)估以及重新制定新的策略，以便實(shí)施目標(biāo)。 各部門職責(zé)及要求①?gòu)V泛、持續(xù)收集本部門管理中所涉及的與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的信息；②對(duì)所管轄的業(yè)務(wù)范圍或業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)；③在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辯識(shí)的基礎(chǔ)上對(duì)所收集到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)匯總；④提出本部門所涉及風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，并依據(jù)該標(biāo)準(zhǔn)對(duì)匯總的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分；⑤根據(jù)本部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，提出本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理策略；⑥定期分析和評(píng)價(jià)本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理策略的有效性和合理性，并不斷完善；⑦落實(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)管理策略和風(fēng)險(xiǎn)解決方案；⑧建立本部門重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)不斷的監(jiān)測(cè)，及時(shí)發(fā)布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案；⑨定期對(duì)本部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況的有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)；⑩風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。⑶安全部從施工安全出發(fā)，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析情況，提出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和解決策略，結(jié)合海上施工特點(diǎn)完成各風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)中本部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)。⑺物機(jī)部從物資供應(yīng)保障、物資采購(gòu)成本出發(fā)，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析情況，提出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和解決策略；完成各風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)中本部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)。⑾測(cè)量組從施工測(cè)量出發(fā)，收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分析情況，提出風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)和解決策略；完成各風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)中本部門相對(duì)應(yīng)的職責(zé)。根據(jù)經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)流程中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（概率）以及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)我項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度來(lái)辯識(shí)風(fēng)險(xiǎn)程度，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度分別劃分為極低、低、中、高、極高數(shù)量級(jí)，畫出風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖：A一般風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，該類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率較小，危害較低；按照未來(lái)不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度所做的一種風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分，在項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分中，屬于最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)影響程度比較低。D重要風(fēng)險(xiǎn)：根據(jù)本風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，該類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率較小，危害較高；按照未來(lái)不確定性對(duì)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度所做的一種風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定，項(xiàng)目的重要風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率小，一旦發(fā)生將對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)產(chǎn)生重大的影響。D區(qū)（重要風(fēng)險(xiǎn)）：規(guī)避、轉(zhuǎn)移、控制（制定各項(xiàng)控制措施，如：規(guī)章制度、崗位職責(zé)等）風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)的分析、評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施按照以上的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估思路，以及各部門的工作職責(zé)，結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況，按照部門職責(zé)，對(duì)各部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了初步的識(shí)別以及分析，具體如下：（一）合同部序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)應(yīng)對(duì)策略備注1地域環(huán)境對(duì)施工計(jì)劃的風(fēng)險(xiǎn)D2工期延誤風(fēng)險(xiǎn)C3資金回收風(fēng)險(xiǎn)C與2相關(guān)聯(lián)4變更索賠審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)D5保險(xiǎn)索賠風(fēng)險(xiǎn)D6以包代管風(fēng)險(xiǎn)C7合同糾紛風(fēng)險(xiǎn)D8保密風(fēng)險(xiǎn)B合同部門作為負(fù)責(zé)計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)以及成本控制管理的部門，施工過(guò)程中應(yīng)高度關(guān)注工期、成本、工程變更、以及操作層合同履約的動(dòng)態(tài)情況，以便做到事前預(yù)防，及時(shí)應(yīng)對(duì)，過(guò)程管控。⑵風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較大，發(fā)生后損失較大。經(jīng)過(guò)項(xiàng)目前期策劃，以及項(xiàng)目過(guò)程中對(duì)各種因素的分析和認(rèn)識(shí)，項(xiàng)目部對(duì)施工計(jì)劃的安排，將隨著工程的開(kāi)始，根據(jù)外部條件的變化，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，目前已有多種應(yīng)對(duì)方案和措施。⑶應(yīng)對(duì)措施及時(shí)跟蹤業(yè)主資金動(dòng)向。⑶應(yīng)對(duì)措施及時(shí)跟蹤相關(guān)部門的審核。⑷關(guān)聯(lián)部門主要部門：合同部相關(guān)部門：技術(shù)部、質(zhì)檢部、測(cè)量組、生產(chǎn)辦⑴風(fēng)險(xiǎn)分析 目前中國(guó)的保險(xiǎn)行業(yè)現(xiàn)狀是投保容易、理賠難，在保險(xiǎn)理賠過(guò)程中，保險(xiǎn)公司經(jīng)常以各種理由推卸責(zé)任，主要表現(xiàn)有：①要求提供無(wú)法提供的資料，②從保險(xiǎn)條款中找拒賠的條款，③從行業(yè)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)指標(biāo)中，找投標(biāo)人不合格、違規(guī)的地方，以此來(lái)拒賠，④拖延理賠。在理賠過(guò)程中要注意報(bào)案的陳述，注意理賠資料的收集和整理，包括影像資料、損失清單、合同、發(fā)票等相關(guān)資料，加強(qiáng)理賠過(guò)程中的協(xié)調(diào)和溝通。目前雖然管理層與操作層雖然實(shí)行合同承包，存在一定的契約關(guān)系，但是操作層在施工過(guò)程中進(jìn)度滯后、安全事故頻發(fā)，最直接影響的則是項(xiàng)目經(jīng)理部以及公司的形象；根據(jù)已往經(jīng)驗(yàn)，在施工過(guò)程中由于操作層管理不到位，造成工期增長(zhǎng)、各種投入增加，不僅造成了操作層自身的成本增加，而且勢(shì)必造成項(xiàng)目經(jīng)理部的成本增加，一榮俱榮、一損俱損；而且操作層所能承擔(dān)的損失范圍往往亦極為有限，在巨大虧損后，往往是企業(yè)買單。⑵風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由于我公司多年以來(lái)，已規(guī)范相關(guān)合同的格式條款，合同的談判及評(píng)審所參與的人數(shù)亦較多，且審批程序較長(zhǎng)；因此作為目前來(lái)說(shuō)發(fā)生合同糾紛的幾率較小，但發(fā)生后損失較大，屬于重要風(fēng)險(xiǎn)。在主合同的管理上，合同人員應(yīng)熟悉相關(guān)行業(yè)技術(shù)規(guī)范、熟悉本項(xiàng)目的主合同條款，以及工地的實(shí)際狀況。⑷關(guān)聯(lián)部門相關(guān)部門：合同部、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部、辦公室、試驗(yàn)室（二）生產(chǎn)部序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)應(yīng)對(duì)措施備注1現(xiàn)場(chǎng)安全管控風(fēng)險(xiǎn)C2現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管控風(fēng)險(xiǎn)D3現(xiàn)場(chǎng)勞務(wù)操作層的管控風(fēng)險(xiǎn)D4現(xiàn)場(chǎng)簽認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)B⑴風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目為技術(shù)復(fù)雜性特大橋梁項(xiàng)目，施工安全風(fēng)險(xiǎn)極大。⑷關(guān)聯(lián)部門相關(guān)部門：安全部、生產(chǎn)辦、物資部、機(jī)械部、技術(shù)部⑴風(fēng)險(xiǎn)分析本項(xiàng)目為技術(shù)復(fù)雜性特大橋梁項(xiàng)目，有基樁、下部結(jié)構(gòu)混凝土、錨碇大體積混凝土澆筑、上部結(jié)構(gòu)加勁梁安裝等分項(xiàng)工程，在施工上存在一定的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)技術(shù)指導(dǎo)、事前準(zhǔn)備以及過(guò)程管控來(lái)杜絕質(zhì)量事故的發(fā)生。⑵風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率較大，損失程度較小。樁端持力層為穩(wěn)定的弱風(fēng)化石灰?guī)r、弱風(fēng)化石英巖板巖互層以及弱風(fēng)化輝綠巖，在處理巖溶地質(zhì)作業(yè)上存在一定的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。⑵風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率大，但損失程度小。⑶應(yīng)對(duì)措施嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行施工，灌注混凝土前嚴(yán)格檢測(cè)控制泥漿的相對(duì)密度、粘度、含沙率這個(gè)三個(gè)泥漿參數(shù)，同時(shí)在孔口做好防護(hù)，防止掉落的混凝土掉入孔內(nèi)，在澆筑面頂層凝固、影響基樁混凝土的正常灌注。⑵風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)生幾率大，損失程度大。⑶應(yīng)對(duì)措施嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行施工，確保原材料質(zhì)量過(guò)關(guān)，嚴(yán)格按設(shè)計(jì)和規(guī)范要求進(jìn)行配合比設(shè)計(jì)，砼施工過(guò)程中應(yīng)根據(jù)施工工藝、施工條件、材料、砼質(zhì)量波動(dòng)的變化情況，及時(shí)進(jìn)行配合比調(diào)整報(bào)批，確?；炷涟韬唾|(zhì)量。⑶應(yīng)對(duì)措施嚴(yán)格按照施工方案、作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行施工，確保螺栓的存放環(huán)境符合規(guī)范要求，電動(dòng)扳手經(jīng)過(guò)具有標(biāo)定資質(zhì)單位的標(biāo)定，并且每天根據(jù)溫度變化對(duì)其進(jìn)行校正，同時(shí)施工人員嚴(yán)格按照作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行操作，確保螺栓連接質(zhì)量。⑷關(guān)聯(lián)部門主要部門：質(zhì)檢部相關(guān)部門：試驗(yàn)室、生產(chǎn)辦、物資部、技術(shù)部、測(cè)量部（五）財(cái)務(wù)部序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)應(yīng)對(duì)措施備注1超支付的風(fēng)險(xiǎn)A2現(xiàn)金保管的風(fēng)險(xiǎn)A3農(nóng)民工工資支付的風(fēng)險(xiǎn)B4業(yè)主資金短缺的風(fēng)險(xiǎn)B5勞動(dòng)用工的風(fēng)險(xiǎn)A6稅金的風(fēng)險(xiǎn)A