優(yōu)先股試點管理辦法-wenkub
2023-05-03 03:18:24 本頁面
【正文】 人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司優(yōu)先股及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持本公司優(yōu)先股股份總數(shù)的百分之二十五。第12條 優(yōu)先股股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告。公司累計三個會計年度或連續(xù)兩個會計年度未按約定支付優(yōu)先股股息的，股東大會批準當(dāng)年不按約定分配利潤的方案次日起，優(yōu)先股股東有權(quán)出席股東大會與普通股股東共同表決，每股優(yōu)先股股份享有公司章程規(guī)定的一定比例表決權(quán)。第10條 出現(xiàn)以下情況之一的，公司召開股東大會會議應(yīng)通知優(yōu)先股股東，并遵循《公司法》及公司章程通知普通股股東的規(guī)定程序。第7條 相同條款的優(yōu)先股應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。第4條 優(yōu)先股試點應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《證券法》、《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》和本辦法的相關(guān)規(guī)定，并遵循公開、公平、公正的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱市場的行為。優(yōu)先股試點管理辦法第1章 總則第1條 為規(guī)范優(yōu)先股發(fā)行和交易行為，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點的指導(dǎo)意見》及相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。第5條 證券公司及其他證券服務(wù)機構(gòu)參與優(yōu)先股試點，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）相關(guān)規(guī)定，遵循行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準和行為規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)。同次發(fā)行的相同條款優(yōu)先股，每股發(fā)行的條件、價格和票面股息率應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個人認購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。優(yōu)先股股東有權(quán)出席股東大會會議，就以下事項與普通股股東分類表決，其所持每一優(yōu)先股有一表決權(quán)，但公司持有的本公司優(yōu)先股沒有表決權(quán)：（1） 修改公司章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容；（2） 一次或累計減少公司注冊資本超過百分之十；（3） 公司合并、分立、解散或變更公司形式；（4） 發(fā)行優(yōu)先股；（5） 公司章程規(guī)定的其他情形。 對于股息可累積到下一會計年度的優(yōu)先股，表決權(quán)恢復(fù)直至公司全額支付所欠股息。第13條 發(fā)行人回購優(yōu)先股包括發(fā)行人要求贖回優(yōu)先股和投資者要求回售優(yōu)先股兩種情況，并應(yīng)在公司章程和招股文件中規(guī)定其具體條件。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司優(yōu)先股股份作出其他限制性規(guī)定。第18條 上市公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運行效率、合法合規(guī)和財務(wù)報告的可靠性，內(nèi)部控制的有效性應(yīng)當(dāng)不存在重大缺陷。公開發(fā)行優(yōu)先股，最近三年財務(wù)報表被注冊會計師出具的審計報告應(yīng)當(dāng)為標準審計報告或帶強調(diào)事項段的無保留意見的審計報告；非公開發(fā)行優(yōu)先股，最近一年財務(wù)報表被注冊會計師出具的審計報告為非標準審計報告的，所涉及事項對公司無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除。第24條 上市公司同一次發(fā)行的優(yōu)先股，條款應(yīng)當(dāng)相同。中國證監(jiān)會核準公開發(fā)行優(yōu)先股后不再符合本條第（一）項情形的，上市公司仍可實施本次發(fā)行。商業(yè)銀行發(fā)行優(yōu)先股補充資本的，可就第（二）項和第（三）項事項另行約定。第三節(jié) 其他規(guī)定第32條 優(yōu)先股每股票面金額為一百元。第33條 上市公司不得發(fā)行可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股。第四節(jié) 發(fā)行程序第35條 上市公司申請發(fā)行優(yōu)先股，董事會應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)信息披露規(guī)定，公開披露本次優(yōu)先股發(fā)行預(yù)案，并依法就以下事項作出決議，提請股東大會批準。上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人參與認購本次非公開發(fā)行優(yōu)先股的，按照前款第（二）項執(zhí)行。已發(fā)行優(yōu)先股的，還須經(jīng)出席會議的優(yōu)先股股東（不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。發(fā)審委會議按照《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》規(guī)定的特別程序，審核發(fā)行申請。首次發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的百分之五十，剩余各次發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每次發(fā)行完畢后五個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。第44條 非上市公眾公司擬發(fā)行優(yōu)先股的，董事會應(yīng)依法就具體方案、本次發(fā)行對公司各類股東權(quán)益的影響、發(fā)行優(yōu)先股的目的、募集資金的用途及其他必須明確的事項作出決議，并提請股東大會批準。發(fā)行優(yōu)先股決議，須經(jīng)出席會議的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
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