【正文】 度（比如二田制對三田制的替代）視為一種制度對相對要素價格變化而不是技術變遷的回應。要素市場的組織的改進（其中包括對土地與勞動的產(chǎn)權的再確定），主要是對土地與勞動的相對價格發(fā)生變化（即相對稀缺性的變化）的回應。諾斯和P．托馬斯將西方經(jīng)濟增長的主要原因歸結(jié)于在人口對稀缺資源賦予的壓力增加時，那些支配產(chǎn)權的規(guī)則的制度發(fā)生了變遷。在新古典制度學家那里，為了考察能管理技術變遷的“非人性”力量的制度的設計，技術對制度現(xiàn)代化的影響已被拋在一邊。庫茲涅茨在他的數(shù)量研究中討論現(xiàn)代經(jīng)濟增長的原因時，他所使用的術語也與凡伯倫所使用的術語非常類似。埃爾文在馬克思的體系中，階級斗爭反映了經(jīng)濟制度的演進與生產(chǎn)技術進步之間的不斷“沖突”。⑤ 對技術與制度變遷之間的相互關系的明確理解一直是那些對發(fā)展的歷史和制度方面感興趣的經(jīng)濟學家和其他社會科學家所感到困惑的。就我們的目的而言，這是一種沒有差別的區(qū)分。不過，正如找們已注明的，我們現(xiàn)在已開始理解那些能使一個社會在對技術和經(jīng)濟機會或制約作出回應時，形成不斷的制度創(chuàng)新力量的進程。在本文中，我們將詳盡闡述一個制度變遷理論的要素。導致技術變遷的新知識的產(chǎn)生是制度發(fā)展過程的結(jié)果，技術變遷反過來又代表了一個對制度變遷需求的有力來源。財產(chǎn)權利與制度變遷　　上頁　　下頁　　　素心學苑12 誘致性制度變遷理論V．W．拉坦 我們已給出了一個新的誘致性制度變遷的投資模型，并用西方與非西方經(jīng)濟的農(nóng)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗對這一模型進行了檢驗。不過，我們對新知識被用于改變技術變遷的速度與方向及用于技術變遷的轉(zhuǎn)化方面的了解，比資源被用于制度創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的了解要多得多。在這里，對制度變遷需求的轉(zhuǎn)變是由要素與產(chǎn)品的相對價格的變化以及與經(jīng)濟增長相關聯(lián)的技術變遷所引致的；對制度變遷供給的轉(zhuǎn)變是由社會科學知識及法律、商業(yè)、社會服務和計劃領域的進步所引致的。什么叫制度變遷？ 人們常常將制度與組織區(qū)分開來。一個組織（例如一個家庭或一個企業(yè)）所接受的外界給定的行為規(guī)則是另一組織的決定或傳統(tǒng)的產(chǎn)物，諸如有組織的勞工，一個國家的法院體制或一種宗教信仰。不過，在這一研究領域存在兩種對立的觀點：一種觀點是制度變遷依賴于技術變遷，另一種則認為技術變遷依賴于制度變遷。盡管馬克思強調(diào)了生產(chǎn)方式的變化（技術變遷）與生產(chǎn)關系的變化（制度變遷）之間的辯證關系，但他相信前者提供了社會組織變遷的更為動態(tài)的力量，他的觀點繼續(xù)支配著許多馬克思主義者關于技術變遷與制度變遷之間的關系的思想。K 值得注意的是，社會學和人類學對技術擴散的研究受到下面這種觀點的強烈影響，即現(xiàn)代化包含著對習俗、文化、個性的不合理的力量的克服，以便利用由技術進步所創(chuàng)造的機會。他們在關于技術變遷的福利意義上有很大的分歧，但無論是老的還是新的制度學家似乎都認為技術變遷是科學發(fā)現(xiàn)與技術創(chuàng)新的自動內(nèi)在邏輯的產(chǎn)物。這些作者試圖論證，技術創(chuàng)新與生產(chǎn)率的增長表明了對要素與產(chǎn)品的相對價格的長期變化與市場規(guī)模的變化的滯后回應。之后，一個擴張了的市場經(jīng)濟所產(chǎn)生的需求又對產(chǎn)品市場組織的改進施加了壓力，并誘致了政治單位規(guī)模的擴大。進而，他們強調(diào)了一個市場經(jīng)濟的擴張即便在沒有發(fā)生技術變遷時也能為人均收入的提高作出貢獻。這一體制一方面由所有各部的決策高度集中的經(jīng)營公司組成，另一方面它又包括松散的分散持股公司。在他看來，美國工業(yè)中的規(guī)模經(jīng)濟更多的是制度創(chuàng)新的產(chǎn)物，而不是技術變遷的結(jié)果。制度變遷不僅會影響資源的使用，而且它本身也是一種資源使用性的活動，由于對這一事實的忽略，因此我們對制度變遷進程的理解還有待提高。正如我們在前面已注明的，諾斯和托馬斯主要根據(jù)支配產(chǎn)權的規(guī)則的制度變遷解釋了西歐在900－1700年間的經(jīng)濟增長。舒爾茨在考察更為晚近的經(jīng)濟史時，驗證了在經(jīng)濟發(fā)展的進程中，人的經(jīng)濟價值的上升是制度變遷的主要原因。 在現(xiàn)代早期，人口對土地的持續(xù)壓力導致公地的廢除和從以使用奴隸勞動為基礎的耕作制轉(zhuǎn)向由農(nóng)民所有的所有者經(jīng)營，或轉(zhuǎn)向由資本主義所有的對工資勞動力的使用。 更為近期，環(huán)境從農(nóng)業(yè)與工業(yè)及工業(yè)生產(chǎn)中吸收了殘余，這一需求與對環(huán)境服務和舒適的需求產(chǎn)生了激烈沖突。他們發(fā)現(xiàn)在這一時期，當給予農(nóng)民和土地所有者對他所使用的土地有更大的控制權時，就會發(fā)生制度變遷。印度尼西亞在1868－1928年間是經(jīng)濟普遍加速增長的時期，在這一時期，主從庇護責任的修正有利于佃農(nóng)和無地的勞動者。從新的和更為有效的技術中獲取潛在收益，這確實是私人部門的研究與發(fā)展以及公共部門對自然資源的探索與發(fā)展科學技術的一個強有力動機。不過，我們很容易地看到，無彈性要素的供給者對新的收入流的獲取只提供一種功能——這些要素所起的作用是對增長的制約，而不是增長的一個來源——即確立一種對社會產(chǎn)品的權利。不過，無論是諾斯和托馬斯還是舒爾茨都沒有試圖提供一個制度變遷供給的理論，而且我們發(fā)現(xiàn)老的和新的新制度學派文獻對此都少有助益。 這并不是要表明制度變遷完全依賴于產(chǎn)生了社會科學和有關專業(yè)的新知識的正規(guī)研究。 如果社會科學及有關專業(yè)知識的進步效應是使制度變遷的供給曲線右移，或是將制度創(chuàng)新的可能性曲線移到更接近于起始狀態(tài)，那么在社會科學中知識的供給彈性問題就成了一個重要的問題。我們將假定，在一個特定范例的框架內(nèi)，關于經(jīng)濟學的知識供給比知識訓練本身的供給更有彈性。我們并不準備估計這種新知識在二戰(zhàn)后使西方發(fā)達經(jīng)濟以更接近于充分就業(yè)的方式運轉(zhuǎn)所形成的經(jīng)濟收益，不過，我們確實估計了（由A．M．奧肯作出）美國在1964年的稅收法下個人和公司所得稅的降低對經(jīng)濟增長的貢獻?；叵肫饋恚@些估計的收益部分體現(xiàn)了它們對本世紀60年代后期的通貨膨脹的貢獻程度。不過，當政府開始關注它們所面臨的社會變遷的復雜問題時，它們就創(chuàng)造了發(fā)現(xiàn)更好的方式以充分利用其他社會科學在解決公共政策問題時的能力。 對技術變遷與制度變遷的需求的原因是非常類似的。由技術變遷所形成的新的收入流以及制度效率的收益引致了對產(chǎn)品的相對需求的變化，以及新的和更為有利可圖的產(chǎn)品創(chuàng)新的機會的開辟。本節(jié)中所提出的制度變遷模型的重要性在于，它表明一個誘致性制度變遷理論是能夠形成用于考察可選擇的制度變遷模型的檢驗性假說的——（a）對一個在時間進程中的特定的社會，（b）對于在給定時間的一些國家。經(jīng)濟和政治市場怎樣才能有效地將制度變遷的需求與供給的潛在來源轉(zhuǎn)變?yōu)橛行У闹贫葎?chuàng)新？影響制度創(chuàng)新的需求與供給的力量是通過相對不完全的市場來操作的。我們將集中考察官僚主義行為與集體行動問題，這些問題在決定制度創(chuàng)新的市場程度以及與前面所揭示的誘致性制度創(chuàng)新進程接近的更為有效的制度運作時尤其重要。 這種研究也是分析社會主義體制下的生產(chǎn)組織的經(jīng)濟學中的一個長期傳統(tǒng)。在一段時期內(nèi)，一個關于官僚主義行為的內(nèi)含的“利他主義”或“有機”的理論一般假定，如果政治家和官僚能提供最優(yōu)化的規(guī)則，這一類規(guī)則就會被采用與實施。在這一努力中，他們試圖將更為有力的分析工具引入到早期一代的制度經(jīng)濟學家最初感興趣的一系列問題中去，并引起政治科學家對多元化問題的興趣和社會學家對組織問題的關注。在布雷頓看來，民主的理論確實體現(xiàn)了可觀察的政治體制的實質(zhì)性要素——政治派別，決策規(guī)則以及信息成本，但是它往往低估了參與政治活動的報酬。這些使能力擴張的技術和制度創(chuàng)新主要是在私人或公共官僚的個人努力或其他試圖影響它的行動的結(jié)果。 在尼斯卡寧看來，大多數(shù)官僚當局的行為是以它們能在競爭性市場下獲取它們的主要生產(chǎn)要素以及在壟斷性或買方獨家壟斷的市場中出售它們的服務或產(chǎn)品為條件。 為了建立可以被稱之為官僚主義行為的“純理論”，尼斯卡寧將上面的觀察與官僚化企業(yè)家的效用函數(shù)（管理者是官僚當局的總預算的單調(diào)函數(shù)）的觀點結(jié)合了起來。（3）一個官僚當局在面對對它的服務的需求彈性很大時，它的供給成本等于或接近于在一個有組織的競爭性行業(yè)的普遍成本。官僚當局一般是將服務的組合提供給幾個受托團體。農(nóng)民可以從相鄰的州