【正文】 點；三級為公共類風(fēng)險點。 四是嚴(yán)格考核，建立考核檔案，包括風(fēng)險點的考核評價、 11 年度考核、崗位績效考核、平時考核等。 第二條 在制定風(fēng)險防控措施方面，做到四個結(jié)合，即與政務(wù)公開和黨務(wù)公開相結(jié)合、與落實懲防體系黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合、與職能工作相結(jié)合、與崗位職責(zé)管理相結(jié)合。 （二）中級（橙色）風(fēng)險：是指行使部 分行政許可、審批、人事管理、資金管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的科室（單位）和人員（崗位）；在思想道德方面比較突出的問題。 8 廉政風(fēng)險等級評估辦法 為扎實開展廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作，加強(qiáng)對行政權(quán)力運行的廉政風(fēng)險評估和監(jiān)控，進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，特制定廉政風(fēng)險等級評估辦法，具體評估方法如下： 一、廉政風(fēng)險等級評估對象 廉政風(fēng)險等級評估對象是：我局全部在編崗位和在職干部職工。后果嚴(yán)重、構(gòu)成違紀(jì)的，依據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》、《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定，給予紀(jì)律處分；不適合繼續(xù)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的，按干部管理權(quán)限進(jìn)行組織處理；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。 （六）建立局務(wù)會制度。局紀(jì)檢組每半年組織對高級 6 廉政 風(fēng)險科（所）開展一次民主評議，每年對中、低級風(fēng)險科（所）開展一次民主評議，對列各類評議結(jié)果后 3位的科（所），開展重點效能監(jiān)察。對問題多發(fā)、廉政風(fēng)險增大的科（所），下發(fā)廉政風(fēng)險預(yù)警書，限期整改。各科（所）、下屬事業(yè)單位和崗位人員，每年的 2月前，根據(jù)職責(zé)和年度工作計劃開展查找廉政風(fēng)險活動，針對廉政風(fēng)險因素，制定具體可行的預(yù)警方案。各科（所）根據(jù)職責(zé)權(quán)力自報，經(jīng)派駐紀(jì)檢組長審核，提出意見后，由局黨支部會議研究 確定。高級廉政風(fēng)險科（所），是指掌握行政許可、審批及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的科（所）；中級廉政風(fēng)險科（所），是指掌握部分行政許可、審批及人事管理、財務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的科（所）；低級廉政風(fēng)險科（所），是指沒有行政許可、審批權(quán)，較少或 基本不掌握人、財、物管理權(quán)的科（所）。主要重大決策的提交（承辦）科（所），在向局黨支部報送重大決策議題時，應(yīng)同時報送廉政風(fēng)險評估報告；不報送廉政風(fēng)險評估報告的，局黨支部應(yīng)退回提交（承辦）科（所）補(bǔ)正后，再安排上會研究。采取召開座談會、問卷調(diào)查、重 3 點走訪、咨詢考察等形式，對重大決策出臺可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險及其對策進(jìn)行廣泛調(diào)研，形成全面、真實反映各方面情況的調(diào)研報告。 2 第六條 根據(jù)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制 “一崗雙責(zé) ”要求，重大決策廉政風(fēng)險評估實行 “誰提交（誰承辦）、誰評估、誰負(fù)責(zé) ”的原則，重大決策的提交（承辦）部門是廉政風(fēng)險評估的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)組織所提交（承辦）重大決策的廉 政風(fēng)險評估工作。 第四條 廉政風(fēng)險評估預(yù)警，是對工作部門、工作崗位和工作過程中可能產(chǎn)生腐敗問題的潛在危險及其危害程度進(jìn)行分析評估，確定風(fēng)險等級，提出預(yù)防對策，實施分類管理。XXX局廉政風(fēng)險防控制度匯編 目 錄 廉政風(fēng)險評估預(yù)警 暫行辦法 ………………………………2 廉政風(fēng)險等級評估辦法 ……………………………………9 廉政風(fēng)險點綜合防控措施 …………………………………11 崗位廉政風(fēng)險綜合防控措施 ………………………………21 廉政風(fēng)險防控工作考核辦法（試行） ……………………25 廉政風(fēng)險防控機(jī)制執(zhí)行措施 ………………………………28 廉政風(fēng)險防控機(jī)制督查制度 ………………………………42 崗位廉政風(fēng)險防范教育制度 ………………………………48 財務(wù)人事雙向監(jiān)督管理制度 ………………………………50 干部職工談心談話制度 ………………………………… 52 1行政過錯責(zé)任追究制度 ………………………………… 55 1效能考評制度 …………………………………………… 56 1黨務(wù)公開考核評價制度 ………………………………… 58 1定期評議黨組織領(lǐng)導(dǎo)班子成員制度 …………………… 60 1黨內(nèi)例行公開和依申請公開制度 ……………………… 62 1黨風(fēng)廉政建設(shè)和糾風(fēng)制度 ……………………………… 66 1黨支部領(lǐng)導(dǎo)班子議事制度 ……………………………… 68 1崗位目 標(biāo)管理責(zé)任制 …………………………………… 71 1談話誡勉制度 …………………………………………… 73 黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制獎勵和責(zé)任追究制度 …………… 76 2辦公用品采購制度 ……………………………………… 81 2人事管理制度 …………………………………………… 83 2020年 11 月（修訂） 1 廉政風(fēng)險評估預(yù)警暫行辦法 第一章 總 則 第一條 為切實加強(qiáng)廉政風(fēng)險預(yù)警防范，提高預(yù)防腐敗工作能力和水平，根據(jù)中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲 治和預(yù)防腐敗體系實施綱要》、《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系 2020—2020 年工作規(guī)劃》及市、區(qū)廉政風(fēng)險預(yù)警防范的工作部署，結(jié)合我局實際，制定本暫行辦法。目的是有效控制和化 解廉政風(fēng)險，預(yù)防腐敗問題的發(fā)生。 第七條 重大決策廉政風(fēng)險評估堅持定性與定量相結(jié)合，評估的重點范圍和重大決策廉政風(fēng)險評估的程序： （一）確定評估人員。 （三）組織專家論證。 第十條 黨支部會議研究重大決策時，應(yīng)認(rèn)真聽取提交（承辦）科（所）的廉政風(fēng)險評估情況匯報，對提出暫緩決策、不宜決策的建議，如認(rèn)為有必要，可責(zé)成有關(guān)科（所）進(jìn)一步論證后再決策。 （二）崗位廉政風(fēng)險。 （二）崗位廉政風(fēng)險等級的評定。高級風(fēng)險科（所）和崗位每半年，中、低級風(fēng)險科（所）和崗位每一年對預(yù)警方案落實情況進(jìn)行一次自查，寫出自查報告。 （三）建立高級風(fēng)險信訪舉報初核制度。 （五）完善交流輪崗制度。研究區(qū)委、區(qū)政府部署的房地產(chǎn)建設(shè)和管理工作的重大事項要召開局務(wù)會議，形成局務(wù)會議紀(jì)要。 7 第十六條 對廉政風(fēng)險評估預(yù)警工作的監(jiān)督檢查和責(zé)任追究，由局紀(jì)檢組牽頭負(fù)責(zé)，有關(guān)科（所）予以配合。 二、廉政風(fēng)險等級的劃分 廉政風(fēng)險劃分為三級，高級（紅色）表示廉政風(fēng)險較大，中級（橙色）次之，低級 (黃色 )較小，廉政風(fēng)險級別，一年一評定。 9 （三）低級（黃色）風(fēng)險：是指沒有行政許可、審批及較少或基本不掌握人、財、物管理權(quán)的，以內(nèi)部管理為主的科室（單位）和人員（崗位）。 一是明確各部門的工作職責(zé)，工作人員要清楚明了自身的工作職責(zé)和目標(biāo)任務(wù)，在工作中認(rèn)真履行職責(zé)，按質(zhì)按量完成任務(wù)。 五是做好民主測評，多種形式征求群眾意見和接受監(jiān)督，如民主評議政風(fēng)行風(fēng)、萬眾評公務(wù)、領(lǐng)導(dǎo)班子述職述廉等。 一、高級風(fēng)險點防控措施 （一）行政審批類風(fēng)險點 行政審批類風(fēng)險點是指我局行政受理審查、核準(zhǔn)的工作人員在行 政審批過程中，違反法律、法規(guī)和其它廉潔自律規(guī)定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。 在材料審查中對發(fā)現(xiàn)的疑點要及時準(zhǔn)確地錄入電腦，填寫轉(zhuǎn)告相關(guān)職能股室記錄，并逐級向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報。 人事管理風(fēng)險防控措施 （ 1）嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用、考核、評先、定職、定 13 級等方面的規(guī)定，制定人事工作流程，在各個環(huán)節(jié)上體現(xiàn)相互提醒、相互制約、相互監(jiān)督、相互糾正的運行機(jī)制。 （ 4）嚴(yán)格管理人事檔案，確保人事檔案的完整無損，不泄露檔案信息，做好保密工作，維護(hù)檔案的嚴(yán)肅性。 （ 8）認(rèn)真落實教育培訓(xùn)計劃，凡是達(dá)不到培訓(xùn)要求的重新培訓(xùn)，并將培訓(xùn)工作與干部考核、使用掛鉤，與定崗掛 鉤。 （ 4）嚴(yán)格執(zhí)行崗位分離制度、會計與出納分離制度、章與證分離制度、經(jīng)辦與復(fù)核分離制度。 （ 2）分配資產(chǎn)時，深入調(diào)查研究，按實際需要進(jìn)行分配，不受人情因素干擾或收受好處而違反規(guī)定分配，最大限度地發(fā)揮資產(chǎn)的使用價值。 對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要按法定程序進(jìn)行登記、錄入，注意留存文書檔案。 （二）服務(wù)提供類風(fēng)險點 服務(wù)提供類風(fēng)險點是指對我局房地產(chǎn)管理和建設(shè)等活動提供服務(wù)的工作人員，違反法律、法規(guī)和其它廉潔自律規(guī)定，侵犯了服務(wù)對象的合法權(quán)益，引起服務(wù)對象的檢舉、投訴等后果。 增強(qiáng)工作透明 度，嚴(yán)格禁止利用職務(wù)之便私設(shè)限制條件，存在吃、拿、卡、要行為。 （二）全體黨員干部在公務(wù)活動中 ，嚴(yán)格遵守廉潔自律的各項規(guī)定，在行政審批、監(jiān)督管理等過程中，遵守有關(guān)規(guī)定，做好相關(guān)記錄和臺帳，不得涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或證據(jù)，造成無法挽回的損失；不接受行政相對人、請托人的饋贈、宴請，防止不廉潔行為的發(fā)生。 （六）從事黨務(wù)工作的領(lǐng)導(dǎo)干部要牢記黨建工作是一切工作的基礎(chǔ)，注重培養(yǎng)黨員干部的奉獻(xiàn)精神和帶頭意識；堅持原則，按程序辦事，不得接受黨員、積極分子、預(yù)備黨員的好處，不得違規(guī)評選優(yōu)秀黨員、發(fā)展不合格黨員。 （九）從事檔案管理工作的人員，要嚴(yán)守檔案秘密，遵守檔案管理制度（包括文書檔案、案件檔案、人事檔案、財 18 務(wù)檔案、建設(shè)項目檔案等），防止出現(xiàn)丟失或損壞，造成無法彌補(bǔ)的損失。注重政治理論和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，通過專題學(xué)習(xí)、研討交流、自學(xué)等形式，不斷提高自身綜合素質(zhì)。 五、正確行使手中權(quán)利，樹立 “立黨為公、執(zhí)政為民 ”意識；組織干部職工學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守 “四大紀(jì)律、八項要求 ”，弘揚正氣，屏棄歪風(fēng)邪氣。 二、加強(qiáng)對規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，將制度執(zhí)行情況納入到各部門的年度考核中。建立預(yù)警制度，定期對當(dāng)前面臨的責(zé)任風(fēng)險進(jìn)行分析，并制定相應(yīng)的對策，由專人監(jiān)督實施。在元旦、春節(jié)、中秋等節(jié)假日前夕，對風(fēng)險點人員進(jìn)行各種形式的廉政防范教育，預(yù)防 “節(jié)日 病 ”的發(fā)生。通過開展豐富多采的廉政文化，樹立行政管理職業(yè)道德規(guī)范，培養(yǎng)干部良好的職業(yè)操守，做到忠于職守，勇于負(fù)責(zé)。 21 六、加強(qiáng)干部人事權(quán)廉政風(fēng)險防控。進(jìn)一步完善財務(wù)管理制度，認(rèn)真落實財務(wù)公開制度，杜絕暗箱操作；加強(qiáng)對財務(wù)審計監(jiān)督，重點防范和查處違規(guī)開支等問題。進(jìn)一步完善定費制度，認(rèn)真落實成本計算、集體定費、標(biāo)準(zhǔn)公示等程序，完善定費收費臺帳，收費標(biāo)準(zhǔn)、收費結(jié)果按規(guī)定公開，防止暗箱操作、隨意定費收費。對造成失職瀆職行為和自身違紀(jì)的，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有關(guān)規(guī)定，堅決追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。對評議滿意度低的崗位干部進(jìn)行廉政談話，接受廉政談話的干部針對存在