參與人加入開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)流程指引-wenkub
2023-04-27 02:01:21 本頁面
【正文】 請開立管理人費(fèi)用賬戶、基金（集合計(jì)劃）結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶。二、管理人向本公司總部書面提交如下申請材料（均加蓋公司公章）：（一）填寫完整的系統(tǒng)參與人申請表（見附件一）；（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（三）基金獲準(zhǔn)募集的批復(fù)復(fù)印件/關(guān)于設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的函（附件四）；（四）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；（五）法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理加入基金系統(tǒng)手續(xù)的授權(quán)書原件；（六）經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；（七）基金或集合計(jì)劃合同及招募說明書電子版；（八）基金（集合計(jì)劃）登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議、開放式基金資金結(jié)算協(xié)議，對于基金管理人，其直銷還需提交基金業(yè)務(wù)參與人服務(wù)協(xié)議以上協(xié)議一式四份，且甲方均需簽章完畢；（九）本公司要求提供的其他材料。參與人加入開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)流程指引中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2012年11月目錄第一部分：管理人申請加入基金系統(tǒng) 3第二部分：基金銷售機(jī)構(gòu)申請加入基金系統(tǒng) 19 第一部分：管理人申請加入基金系統(tǒng)管理人首次加入本公司開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱“基金系統(tǒng)”）時(shí)，參照本流程指引辦理。三、本公司對上述申請材料進(jìn)行審核。對于基金管理人，還應(yīng)任選上海或深圳分公司之一開立其直銷機(jī)構(gòu)的結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶。六、對于基金管理人，在基金發(fā)行前，管理人應(yīng)向上海證券交易所或深圳證券交易所申請基金代碼。經(jīng)辦人聯(lián)系電話（固話）傳真聯(lián)系電話（手機(jī)）電郵法定代表人（簽字）： 申請單位蓋章年 月 日 附件二關(guān)于新增參與人相關(guān)參數(shù)選擇的問詢函基金系統(tǒng)參與人：由于貴公司是新加入本公司開放式基金系統(tǒng)的參與人，請貴公司將下列業(yè)務(wù)參數(shù)提供給我們，以便我們進(jìn)行相關(guān)系統(tǒng)設(shè)置：一、關(guān)于基金賬戶注冊失敗配新號(hào)參數(shù)的選擇投資者持基礎(chǔ)證券賬戶申請注冊基金賬戶并同時(shí)提交交易類（包括認(rèn)購、申購等申請和分紅方式變更等交易協(xié)議申請）申請時(shí)，因填寫的賬戶資料與原證券賬戶資料不一致，或填寫的基礎(chǔ)證券賬戶不存在，導(dǎo)致賬戶注冊失敗。其中，增量對帳的對應(yīng)賬戶是指當(dāng)日份額持有情況發(fā)生變化的基金賬戶。四、關(guān)于索引文件的文件名選擇我司開放式基金系統(tǒng)發(fā)送的索引文件默認(rèn)按以下方式進(jìn)行配置：（一）下發(fā)的基金行情文件對應(yīng)的索引文件由OFI更名為OFJ，其中包含07（行情），08（公告），21（席位信息）等文件。各銷售代理人可以依據(jù)自身系統(tǒng)情況選擇接受以上變化或選擇僅接受OFI索引文件。技術(shù)咨詢：崔偉、陳鴻鵠；電話：01059378876/70業(yè)務(wù)聯(lián)系人：王洪征、周詩晨；電話：01059378895/53傳 真：01059378907中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)部 簽收回執(zhí) 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司:本公司已于 年 月 日收到貴公司發(fā)送的參數(shù)問詢函?！?2文件（交易確認(rèn)匯總）管理人（蓋章）： 日期： 年 月 日附件三基金（集合計(jì)劃）發(fā)行參數(shù)通知單一、基金信息基本信息基金代碼基金名稱（不超過29個(gè)漢字）基金簡稱（不超過9個(gè)漢字）基金狀態(tài)□認(rèn)購期 □正常交易交易幣種人民幣基金面值基金托管人基金管理人基金所屬TA□滬市99TA □深市98TA基金摘要（可不填）基金默認(rèn)分紅方式□紅利再投資 □現(xiàn)金分紅基金發(fā)行渠道□場外 □上證通場內(nèi)+場外 □LOF場內(nèi)+場外內(nèi)/外扣計(jì)費(fèi)□內(nèi)扣 □外扣基金類型□貨幣基金 □債券基金 □股票基金 □混合型基金是否保本基金□是 □否是否QDII基金□是 □否是否ETF基金□是 □否支持的份額類別□前收費(fèi) □后收費(fèi) □前/后收費(fèi)個(gè)人持有下限機(jī)構(gòu)持有下限后收費(fèi)計(jì)算方式（前收費(fèi)不填）□按成本價(jià) □按現(xiàn)價(jià) □按兩者較低者折扣方式（指代銷上報(bào)的折扣率和促銷優(yōu)惠設(shè)置中的折扣率同時(shí)發(fā)生時(shí)的處理方式，未填寫則默認(rèn)為“折上折”）□折上折 □最優(yōu)惠折扣農(nóng)行用基金類型（無農(nóng)行代銷時(shí)可不填）□股票型 □債券型 □保本型 □混合型 □貨幣型認(rèn)購信息個(gè)人首次認(rèn)購最低金額機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購最低金額個(gè)人追加認(rèn)購最低金額機(jī)構(gòu)追加認(rèn)購最低金額發(fā)行開始日期發(fā)行截止日期份額登記日期（一般為N+2日）認(rèn)購利息截止日期（用于計(jì)算利息折份額，一般為N+3日的上一自然日）認(rèn)購利息是否轉(zhuǎn)份額□是 □否認(rèn)購金額級(jí)差（無限制則填0）申購信息個(gè)人首次申購最低金額機(jī)構(gòu)首次申購最低金額個(gè)人追加申購最低金額機(jī)構(gòu)追加申購最低金額申購金額級(jí)差（無限制則填0）贖回信息贖回明細(xì)分配原則□先進(jìn)先出 □后進(jìn)先出基金最低贖回份額預(yù)約贖回下限（可不填）預(yù)約贖回最少天數(shù)（可不填）
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1