【正文】 學(xué)歷□博士　 □碩士　 □大本　 □大?！? □中專　□高中　 □初中及以下身份證件類型身份證件號(hào)碼身份證件有效期限固定電話手機(jī)號(hào)碼聯(lián)系地址郵政編碼Email本人保證資金來源的合法性和所提供資料的真實(shí)性、有效性、準(zhǔn)確性、完整性，并對(duì)其承擔(dān)責(zé)任。第六章 附則 第三十四條 本指引所稱書面形式包括紙質(zhì)或電子形式。第三十條 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)崗位工作人員履行投資者適當(dāng)性工作職責(zé)的執(zhí)業(yè)行為實(shí)施監(jiān)督，對(duì)違反公司投資者適當(dāng)性制度的人員進(jìn)行問責(zé)。第五章 其他保障措施 第二十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)相關(guān)崗位工作人員的培訓(xùn)，提高其履行投資者適當(dāng)性工作職責(zé)所需的知識(shí)和技能。第二十七條 證券公司認(rèn)為客戶購買金融產(chǎn)品或接受金融服務(wù)不適當(dāng)或者無法判斷是否適當(dāng)?shù)?，不得主?dòng)向客戶推介。證券公司向本指引第十條第（三）、（四）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)，不適用本條第一款第（二）、（三）項(xiàng)的規(guī)定。第二十三條 證券公司根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)、金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的投資期限、投資品種及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，向客戶銷售適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或提供適當(dāng)?shù)慕鹑诜?wù)，并與客戶簽署適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書。風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對(duì)性，表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、易懂。對(duì)具有杠桿效應(yīng)的復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示可能產(chǎn)生的最大損失。證券公司應(yīng)當(dāng)向受托方提供本指引第十四條和第十五條規(guī)定的信息，方便受托方履行投資者適當(dāng)性職責(zé)。第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的信息，評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。證券公司經(jīng)重新評(píng)估調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交客戶簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留存。證券公司應(yīng)當(dāng)與客戶確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)、投資期限、投資品種，并以書面方式記載留存。符合本指引第十條第（三）、（四）項(xiàng)規(guī)定條件的客戶經(jīng)申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的，證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其成為專業(yè)投資者的條件進(jìn)行確認(rèn)。（四）符合以下全部條件的自然人：金融類資產(chǎn)不低于500萬元人民幣；具有2年及以上從事證券、期貨、黃金、外匯等相關(guān)市場(chǎng)投資交易的經(jīng)歷，且過去12個(gè)月中證券交易不少于40次；或者具有2年及以上在專業(yè)投資機(jī)構(gòu)從事金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的設(shè)計(jì)、投資或保險(xiǎn)精算、金融風(fēng)險(xiǎn)管理工作經(jīng)歷；風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)經(jīng)證券公司評(píng)估為最高等級(jí)。客戶不提供信息或提供的信息不完整的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知客戶無法確定其投資者類別或風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)，由此產(chǎn)生的后果由客戶自行承擔(dān)。第六條 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司投資者適當(dāng)性制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。第四條 證券公司銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)，應(yīng)當(dāng)誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，妥善處理利益沖突，避免損害客戶利益。第二條 證券公司向客戶銷售金融產(chǎn)品，或者以客戶買入金融產(chǎn)品為目的提供投資顧問、融資融券、資產(chǎn)管理、柜臺(tái)交易等金融服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照本指引的要求，制定投資者適當(dāng)性制度，向客戶銷售適當(dāng)?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或提供適當(dāng)?shù)慕鹑诜?wù)。本指引所稱銷售金融產(chǎn)品，包括銷售本證券公司發(fā)行的金融產(chǎn)品和代銷本證券公司以外的其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融產(chǎn)品。第五條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制，確保公司投資者適當(dāng)性制度得到有效執(zhí)行。第二章 了解客戶 第七條 證券公司與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的姓名（或名稱）、身份、住址、職業(yè)等基本信息。告知過程應(yīng)當(dāng)留痕。第十一條 證券公司將符合本指引第十條第（一）、（二）項(xiàng)條件的客戶劃分為專業(yè)投資者，應(yīng)當(dāng)要求其提供營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證等身份證明材料。確認(rèn)不符合條件的，不再將其劃分為專業(yè)投資者。第十三條 證券公司在對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行初次評(píng)估后，應(yīng)當(dāng)動(dòng)態(tài)跟蹤客戶提供的信息是否發(fā)生重大變化。第三章 了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù) 第十四條 證券公司向客戶銷售金融產(chǎn)品、提供金融服務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)，了解以下信息：（一）發(fā)行人的基本信息；（二）是否依法發(fā)行或提供；（三）期限、鎖定期、提前終止的可能性、終止條件等；（四）投資安排，如可投資的范圍和對(duì)象、投資比例等；（五）基礎(chǔ)資產(chǎn)的狀況；?。?dān)保品或其他信用保障及其價(jià)值情況；（七）風(fēng)險(xiǎn)收益特征，如流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益率、收益波動(dòng)性等；（八）投資者購買、持有或出售產(chǎn)品或服務(wù)的成本、費(fèi)用和可能的損失；（九）可能存在的其他風(fēng)險(xiǎn)因素。證券公司可以制作金融產(chǎn)品或金融服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表，根據(jù)金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的評(píng)估因素與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的相關(guān)性，確定各項(xiàng)評(píng)估因素的分值和權(quán)重，建立評(píng)估分值與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系。第四章 適當(dāng)性管理 第十九條 證券公司銷售金融產(chǎn)品、提供金融服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露產(chǎn)品或服務(wù)的說明書等信息披露文件、公司與客戶之間可能存在的利益沖突以及有助于客戶理解相關(guān)投資并進(jìn)行分析判斷的其他信息。對(duì)流動(dòng)性差或者不存在公開交易市場(chǎng)的復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)如實(shí)向客戶披露。證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交客戶簽字確認(rèn)。第二十四條 證券公司向客戶銷售的金融產(chǎn)品或提供的金融服務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）投資期限和品種符合客戶的投資目標(biāo)；（二）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)；（三）客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，確認(rèn)已充分理解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。第二十五條 證券公司向客戶銷售的金融產(chǎn)品涉及投資組合或資產(chǎn)配置的，應(yīng)當(dāng)按照投資組合或資產(chǎn)配置的整體風(fēng)險(xiǎn)對(duì)客戶進(jìn)行適當(dāng)性評(píng)估?？蛻粢筚徺I或接受高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括相關(guān)法律法規(guī)及公司制度，金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)特征、適銷對(duì)象等。第三十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括：（一）客戶信息和資料；（二）金融產(chǎn)品或金融服務(wù)信息和資料； （三）客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估、評(píng)級(jí)資料；（四）金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分資料；（五）金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果資料；（六）向客戶提供的投資建議及依據(jù)；（七）向客戶發(fā)送和客戶簽署的文件；（八）其他相關(guān)信息和資料。第三十五條 本指引附件供證券公司履行投資者適當(dāng)性職責(zé)時(shí)參考使用，證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際情況對(duì)附件的內(nèi)容加以調(diào)整和補(bǔ)充。申請(qǐng)人簽名： 日期： 年 月 日經(jīng)辦人簽章： 復(fù)核人簽章： 營業(yè)部蓋章：事后審核簽章： 日期： 年 月 日客戶基本信息表（機(jī)構(gòu)）填表日期： 年 月 日 資金賬號(hào)：客戶基本信息（申請(qǐng)人填寫）機(jī)構(gòu)名稱控股股東或?qū)嶋H控制人住所經(jīng)營范圍組織機(jī)構(gòu)代碼稅務(wù)登記證號(hào)碼證明該機(jī)構(gòu)依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會(huì)活動(dòng)的證照類型證明該機(jī)構(gòu)依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會(huì)活動(dòng)的證照號(hào)碼證明該機(jī)構(gòu)依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會(huì)活動(dòng)的證照有效期限聯(lián)系電話聯(lián)系地址郵政編碼法定代表人姓名法定代表人身份證件類型法定代表人身份證件號(hào)碼法定代表人身份證件有效期限授權(quán)代表人姓名授權(quán)代表人身份證件類型授權(quán)代表人身份證件號(hào)碼授權(quán)代表人身份證件有效期限授權(quán)代表人電話授權(quán)代表人手機(jī)號(hào)碼授權(quán)代表人聯(lián)系地址郵政編碼Email地址本機(jī)構(gòu)保證資金來源的合法性和所提供資料的真實(shí)性、有效性、準(zhǔn)確性、完整性，并對(duì)其承擔(dān)責(zé)任?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)告知如下,請(qǐng)您仔細(xì)閱讀,并在客戶確認(rèn)欄簽字（簽章）確認(rèn)：一、證券公司在向?qū)I(yè)投資者銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時(shí)，對(duì)專業(yè)投資者履行的適當(dāng)性職責(zé)區(qū)別于其他投資者。對(duì)于貴公司銷售的金融產(chǎn)品或提供的金融服務(wù)，本人/機(jī)構(gòu)具有專業(yè)判斷能力，能夠自行進(jìn)行專業(yè)判斷。本公司特別提醒您：本公司向客戶履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等適當(dāng)性職責(zé)，并不能取代您自己的投資判斷，也不會(huì)降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。本公司建議：當(dāng)您的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對(duì)您所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。） 如果您曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：A. 10萬元以內(nèi)B. 10萬元30萬元C. 30萬元100萬元D. 100萬元以上E. 從未投資過金融產(chǎn)品四、投資目標(biāo)1 您用于證券投資的大部分資金不會(huì)用作其它用途的時(shí)間段為：A．短期——0到1年B．中期——1到5年C．長(zhǎng)期——5年以上1 您打算重點(diǎn)投資于哪些種類的投資品種？A. 債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金等固定收益類投資品種B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C. 期貨、融資融券D. 復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品E. 其他產(chǎn)品.（注：本題可多選，但評(píng)分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。 客戶（簽名）： 簽署日期： 客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷（適用于機(jī)構(gòu)客戶）客戶名稱： 資金賬號(hào)： 本問卷旨在了解貴單位可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助貴單位選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。本公司提示貴單位：本公司根據(jù)貴單位提供的信息對(duì)貴單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)