中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則-wenkub
2023-04-22 22:52:20 本頁面
【正文】 轉換公司債券、發(fā)行權證等）以及非公開發(fā)行股票向投資者募集并用于特定用途的資金?！ 〉谖鍡l 保薦人在持續(xù)督導期間應當對上市公司募集資金管理事項履行保薦職責，按照《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊保薦工作指引》及本細則的規(guī)定進行上市公司募集資金管理的持續(xù)督導工作。 第七條 上市公司應當在募集資金到賬后1個月以內與保薦人、存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡稱“商業(yè)銀行”）簽訂三方監(jiān)管協(xié)議（以下簡稱“協(xié)議”）。 第八條 上市公司應積極督促商業(yè)銀行履行協(xié)議。出現(xiàn)嚴重影響募集資金投資計劃正常進行的情形時，上市公司應當及時報告本所并公告?！ 〉谑龡l 上市公司應當確保募集資金使用的真實性和公允性，防止募集資金被控股股東、實際控制人等關聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關聯(lián)人利用募投項目獲取不正當利益。 第十六條 上市公司決定終止原募投項目的，應當及時、科學地選擇新的投資項目?！ ∩鲜泄靖淖兡纪俄椖繉嵤┲黧w、重大資產(chǎn)購置方式等實施方式的，還應在獨立董事、監(jiān)事會發(fā)表意見后提交股東大會審議。 超過募集資金凈額10%以上的閑置募集資金補充流動資金時，還應當經(jīng)股東大會審議通過，并提供網(wǎng)絡投票表決方式?！ 〉诙龡l 上市公司董事會應當審慎地進行新募投項目的可行性分析，確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風險，提高募集資金使用效益。 上市公司應當披露與控股股東或實際控制人進行交易的原因、關聯(lián)交易的定價政策及定價依據(jù)、關聯(lián)交易對上市公司的影響以及相關問題的解決措施?！ 」?jié)余募集資金（包括利息收入）低于50萬或低于該項目募集資金承諾投資額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應在年度報告中披露。 節(jié)余募集資金（包括利息收入）低于300萬或低于募集資金凈額1%的，可以豁免履行前款程序，其使用情況應在年度報告中披露。公告內容應當包括募集資金管理存在的重大違規(guī)情形或重大風險、已經(jīng)或可能導致的后果及已經(jīng)或擬采取的措施。保薦人應當在鑒證報告披露后的10個交易日內對年度募集資金的存放與使用情況進行現(xiàn)場核查并出具專項核查報告，核查報告應認真分析注冊會計師提出上述鑒證結論的原因，并提出明確的核查意見?！ ∠嚓P承諾期限高于前述披露期間的，上市公司應在以后期間的年度報告中持續(xù)披露承諾的履行情況，直至承諾履行完畢?！ 〉谌龡l 保薦人與上市公司應當在保薦協(xié)議中約定，保薦人至少每個季度對上市公司募集資金的存放與使用情況進行一次現(xiàn)場調查。 第三十六條 本細則由本所負責解釋?！ 橐?guī)范甲方募集資金管理，保護中小投資者的權益，根據(jù)有關法律法規(guī)及深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細則》的規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達成如下協(xié)議： 一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為_________________________，截止_____年__月__日，專戶余額為_____萬元。甲方存單不得質押。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢?！ ∥?、乙方按月（每月__日之前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。丙方更換保薦代表人的，應將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十一條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式?！ ∈⒈緟f(xié)議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國證監(jiān)會____監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用?！ “?、乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方有權單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶?！ ×?、甲方一次或12個月以內累計從專戶中支取的金額超過____萬元（按照孰低原則在1000萬元或募集資金凈額的5%之間確定）的，乙方應及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單?！ ∷?、甲方授權丙方指定的保薦代
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