上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引-wenkub
2023-04-22 22:39:23 本頁面
【正文】 訓(xùn)內(nèi)容的掌握程度，并有明確的考核結(jié)果；（六） 設(shè)立培訓(xùn)質(zhì)量評價環(huán)節(jié)，廣泛征求培訓(xùn)意見和建議，結(jié)果匯總后報上市公司監(jiān)管部； （七） 登記參加培訓(xùn)人員的培訓(xùn)時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息；（八） 在培訓(xùn)項目結(jié)束后15個工作日內(nèi)將培訓(xùn)信息以電子版形式提交上市公司高級管理人員培訓(xùn)情況檔案庫。 上市公司高級管理人員崗位培訓(xùn)遵循“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的方針，采取集中授課、網(wǎng)上教學(xué)相結(jié)合的方式。第十三條 上海證券交易所、深圳證券交易所職責(zé)為：（一） 在證監(jiān)會派出機構(gòu)配合下，負責(zé)組織上市公司獨立董事、董事會秘書培訓(xùn)。 中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部的職責(zé)為：（一） 統(tǒng)一指導(dǎo)、協(xié)調(diào)上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作；（二） 根據(jù)上市公司高級管理人員崗位素質(zhì)要求，確定崗位必修課程及考核辦法；（三） 統(tǒng)一規(guī)劃、組織編寫和審定培訓(xùn)教材，并根據(jù)培訓(xùn)需要對教材及時補充和修訂；（四） 建立統(tǒng)一的培訓(xùn)考題庫；（五） 建立主要由知名學(xué)者、證券專業(yè)機構(gòu)的法律、會計等專業(yè)人士、國內(nèi)外相關(guān)機構(gòu)專家以及從事監(jiān)管的一線專業(yè)人士組成的培訓(xùn)師資信息庫；（六） 依據(jù)考核情況對進行培訓(xùn)的上市公司高級管理人員頒發(fā)培訓(xùn)合格證書。 第九條培訓(xùn)要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容，熟悉證券市場知識，切實履行職責(zé)。培訓(xùn)要求為強化行為規(guī)范，樹立為投資者服務(wù)的理念。 上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)內(nèi)容主要包括國內(nèi)外資本市場基本狀況、上市公司信息披露基本要求、公司治理的基本原則、董事長和總經(jīng)理的基本權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任以及境內(nèi)外證券市場融資和并購等最新政策法規(guī)。 上市公司高級管理人員在任職期間，必須接受中國證監(jiān)會組織的持續(xù)教育培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)合格證書。第三條 總則第一條 證監(jiān)公司字[2005]147號中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，上海、深圳證券交易所：為貫徹落實上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，加強對上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作的指導(dǎo)，進一步規(guī)范上市公司高級管理人員執(zhí)業(yè)行為，促使上市公司高級管理人員在認真掌握有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范的基礎(chǔ)上，不斷提高自律意識，推動上市公司規(guī)范運作，我會制定了《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》及《上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)實施細則》、《上市公司董事、監(jiān)事培訓(xùn)實施細則》、《上市公司獨立董事培訓(xùn)實施細則》、《上市公司財務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)實施細則》、《上市公司董事會秘書培訓(xùn)實施細則》，現(xiàn)予發(fā)布，請遵照執(zhí)行。【來源：上市公司監(jiān)管部】 關(guān)于發(fā)布《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)實施細則的通知【時間：2005年12月26日】 為規(guī)范上市公司高級管理人員行為，強化上市公司高級管理人員誠信意識，依據(jù)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)章及證券交易所有關(guān)規(guī)則，制定本指引。 本指引適用于中國證監(jiān)會組織實施的上市公司高級管理人員的崗位培訓(xùn)。中國證監(jiān)會將對上市公司高級管理人員參加培訓(xùn)情況及培訓(xùn)考核情況記入誠信記錄數(shù)據(jù)庫。培訓(xùn)要求為系統(tǒng)了解證券法律法規(guī)內(nèi)容，熟悉證券市場知識，強化規(guī)范運作意識。第八條 上市公司董事會秘書培訓(xùn)內(nèi)容主要包括上市公司運作法律框架，董事會秘書的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任、上市公司信息披露規(guī)范以及上市公司規(guī)范運作的實務(wù)操作，上市公司再融資和并購重組政策，上市公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的實施規(guī)則與操作要點。 培訓(xùn)組織第十條（七） 制定上市公司高級管理人員培訓(xùn)實施細則；（八） 負責(zé)組織或根據(jù)需要授權(quán)相關(guān)部門組織上市公司董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)培訓(xùn)；（九） 建立健全上市公司高級管理人員誠信記錄數(shù)據(jù)庫（包括高管人員參加培訓(xùn)情況和考核情況），定期向有關(guān)部門進行通報，并將有關(guān)內(nèi)容予以公示。（二） 協(xié)助派出機構(gòu)開展上市公司董事（不含上市公司董事長、總經(jīng)理、獨立董事）、監(jiān)事培訓(xùn)。第十五條第十七條 附則第十八條上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)實施細則 1．全面了解證券市場規(guī)范運作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架； 5．通過上市公司管理、運作、發(fā)展經(jīng)驗的交流，以及海外及境內(nèi)上市公司案例分析，樹立科學(xué)管理理念，樹立誠信、守法、創(chuàng)新理念。每次集中授課不少于6學(xué)時。集中授課的考核，以提交學(xué)習(xí)論文的形式進行。上市公司董事長、總經(jīng)理培訓(xùn)情況及考核結(jié)果，將記入中國證監(jiān)會上市公司誠信管理系統(tǒng)，并按照有關(guān)規(guī)定進行管理。本培訓(xùn)實施細則自發(fā)布之日起實施。一、努力把上市公司建設(shè)成為誠信、守法、創(chuàng)新的具有競爭力的現(xiàn)代企業(yè)；3． 樹立科學(xué)管理、監(jiān)督公司的理念，明確上市公司董事、監(jiān)事的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，強化責(zé)任意識，提升職業(yè)道德；4． 通過專業(yè)培訓(xùn)和相關(guān)基礎(chǔ)管理課程的學(xué)習(xí)，提升董事、監(jiān)事的管理、監(jiān)督水平。 培訓(xùn)對象各上市公司董事和監(jiān)事（不含獨立董事）三、2． 按照上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制要求，上海、深圳證券交易所的分管部門
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