103利率匯率風(fēng)險管理業(yè)務(wù)控制矩陣-wenkub
2023-04-22 04:23:50 本頁面
【正文】 部5金融市場月報經(jīng)營風(fēng)險：風(fēng)險分析不合理，影響風(fēng)險方案制定。，應(yīng)將方案上報財務(wù)部。財務(wù)部6風(fēng)險管理方案（保值方案）相關(guān)交易文件合規(guī)風(fēng)險：合同不符合法律、法規(guī)和股份公司內(nèi)部規(guī)章制度。財務(wù)部6交易對手名單經(jīng)營風(fēng)險：未按規(guī)定程序和權(quán)限審批，造成損失。交易對手根據(jù)我方的指令進入交易市場完成交易。財務(wù)部分（子）公司5交易完成報告經(jīng)營風(fēng)險：未跟蹤交易進程，導(dǎo)致管理信息失真。財務(wù)部分（子）公司5匯總情況報告經(jīng)營風(fēng)險：未進行動態(tài)管理，導(dǎo)致?lián)p失。財務(wù)部分（子）公司6√√其他流動資產(chǎn)財務(wù)風(fēng)險：會計核算有誤，影響財務(wù)報告。財務(wù)部分（子）公司記賬稽核6
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