【正文】 活動(dòng)。 各單位應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分階段組織員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險(xiǎn)類別、危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。晉能集團(tuán)有限公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指南二〇一七年四月目 錄1 范圍 4 2 規(guī)范性引用文件 4 3 基本要求 4 4 5 5 5 5 6 7 7 7 辨識(shí)內(nèi)容 8 危害因素造成的事故類別及后果 8 （SCL） 13 5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 17 風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性） 17 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法 17 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC） 17 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 18 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 18 確定重大風(fēng)險(xiǎn) 19 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定 20 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇與實(shí)施 20 6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 21 21 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求 22 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定 23 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括： 23 23 編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 24 風(fēng)險(xiǎn)告知 24 7 工作程序 24 9 風(fēng)險(xiǎn)信息更新 26 10 溝通 27 11 附件 27 附件1：作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）判斷準(zhǔn)則 27 附件2： 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）判斷準(zhǔn)則 27 1 范圍本細(xì)則規(guī)定了集團(tuán)地面生產(chǎn)單位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級(jí)管控效果和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。 各單位應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度或作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)記錄、安全檢查表分析（SCL）評(píng)價(jià)記錄和采用其它評(píng)價(jià)方法分析的記錄、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng)計(jì)表等有關(guān)記錄文件 ，確定危險(xiǎn)源辨識(shí)、分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于高溫熔融金屬吊運(yùn)、危險(xiǎn)化學(xué)品的儲(chǔ)存和使用、動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)管控。其中，常用的方法有工作危害分析法（JHA）和安全檢查表分析法（SCL），有條件的企業(yè)可以選用危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP ）進(jìn)行工藝危害風(fēng)險(xiǎn)分析。 辨識(shí)內(nèi)容在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。（JHA）工作危害分析法（JHA）是針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立作業(yè)活動(dòng)清單和工作危害分析評(píng)價(jià)記錄表。如：（1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。（5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。如果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施。運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)在對(duì)作業(yè)活動(dòng)劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識(shí)危險(xiǎn)源。（SCL）安全檢查表分析法的目的是針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險(xiǎn)、有害因素、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)目；以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評(píng)審。先識(shí)別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。（4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。（1）列出《設(shè)備設(shè)施清單》(參照表3)。）（2）確定編制人員。（4）收集資料。（6）列出安全檢查分析評(píng)價(jià)表。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法各單位宜選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）、等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評(píng)價(jià)級(jí)別。用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是:L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的確定應(yīng)充分考慮以下要求：—— 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；—— 設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；—— 本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；—— 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；—— 相關(guān)方的投訴。 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇與實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。 不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對(duì)于評(píng)價(jià)出的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)增加補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。B級(jí)\2級(jí)：橙色風(fēng)險(xiǎn)\高度危險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進(jìn)性和安全性；（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。各級(jí)組織（公司、部室、車間、工段/班組）均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，并對(duì)“危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作