【正文】 活動。 各單位應(yīng)將風(fēng)險分級管控的培訓(xùn)納入年度安全培訓(xùn)計劃，分層次、分階段組織員工進行安全培訓(xùn)，使其掌握本單位風(fēng)險類別、危險源辨識和風(fēng)險評價方法、風(fēng)險評價結(jié)果、風(fēng)險管控措施，并保留培訓(xùn)記錄。晉能集團有限公司安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指南二〇一七年四月目 錄1 范圍 4 2 規(guī)范性引用文件 4 3 基本要求 4 4 5 5 5 5 6 7 7 7 辨識內(nèi)容 8 危害因素造成的事故類別及后果 8 （SCL） 13 5 風(fēng)險評價 17 風(fēng)險度（危險性） 17 風(fēng)險評價方法 17 作業(yè)條件危險性分析法（LEC） 17 風(fēng)險矩陣法 18 風(fēng)險評價準(zhǔn)則 18 確定重大風(fēng)險 19 風(fēng)險點級別確定 20 風(fēng)險控制措施的選擇與實施 20 6 風(fēng)險分級管控 21 21 風(fēng)險分級管控的要求 22 風(fēng)險控制措施的制定 23 風(fēng)險控制措施應(yīng)包括： 23 23 編制風(fēng)險分級管控清單 24 風(fēng)險告知 24 7 工作程序 24 9 風(fēng)險信息更新 26 10 溝通 27 11 附件 27 附件1：作業(yè)條件危險性分析法（LEC）判斷準(zhǔn)則 27 附件2： 風(fēng)險矩陣法（LS）判斷準(zhǔn)則 27 1 范圍本細(xì)則規(guī)定了集團地面生產(chǎn)單位風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的基本要求、工作程序和內(nèi)容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等內(nèi)容。 各單位應(yīng)建立風(fēng)險分級管控制度或作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險點統(tǒng)計表、作業(yè)活動清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作危害分析（JHA）評價記錄、安全檢查表分析（SCL）評價記錄和采用其它評價方法分析的記錄、風(fēng)險分級管控清單、危險源統(tǒng)計表等有關(guān)記錄文件 ，確定危險源辨識、分析、風(fēng)險評價方法及等級判定標(biāo)準(zhǔn)。對于高溫熔融金屬吊運、危險化學(xué)品的儲存和使用、動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)進行重點管控。其中，常用的方法有工作危害分析法（JHA）和安全檢查表分析法（SCL），有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析（HAZOP ）進行工藝危害風(fēng)險分析。 辨識內(nèi)容在進行危害識別時，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。（JHA）工作危害分析法（JHA）是針對每個作業(yè)活動中的每個作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識別出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險源，建立作業(yè)活動清單和工作危害分析評價記錄表。如：（1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。（5）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。如果這些控制措施不足以控制此項風(fēng)險，應(yīng)提出建議的控制措施。運用工作危害分析法（JHA）對作業(yè)活動開展危險源辨識時，應(yīng)在對作業(yè)活動劃分為作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地辨識危險源。（SCL）安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列出一些項目，識別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險、有害因素、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項目；以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進行檢查或評審。先識別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建構(gòu)筑物等。（4）檢查項目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。（1）列出《設(shè)備設(shè)施清單》(參照表3)。）（2）確定編制人員。（4）收集資料。（6）列出安全檢查分析評價表。 風(fēng)險評價方法各單位宜選擇風(fēng)險矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）、等方法對風(fēng)險進行定性、定量評價，根據(jù)評價結(jié)果按從嚴(yán)從高的原則判定評價級別。用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大小，這三種因素分別是:L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。風(fēng)險判定準(zhǔn)則的確定應(yīng)充分考慮以下要求：—— 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；—— 設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；—— 本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；—— 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；—— 相關(guān)方的投訴。 風(fēng)險控制措施的選擇與實施風(fēng)險控制措施從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護措施、應(yīng)急處置措施這五類中進行選擇。 不同級別的風(fēng)險要結(jié)合實際采取一種或多種措施進行控制，對于評價出的不可接受風(fēng)險，應(yīng)增加補充建議措施并實施，直至風(fēng)險可以接受。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。B級\2級：橙色風(fēng)險\高度危險（較大風(fēng)險），必須制定措施進行控制管理。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。 風(fēng)險分級管控的要求風(fēng)險分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動應(yīng)重點進行管控。在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮：（1）可行性和可靠性；（2）先進性和安全性；（3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險公告欄，制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。各級組織（公司、部室、車間、工段/班組）均應(yīng)成立風(fēng)險評估小組，并對“危害因素辨識及風(fēng)險評估計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識及風(fēng)險評估工作