20xx年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述模擬試題-wenkub
2023-04-11 23:08:54 本頁(yè)面
【正文】 A．，B．，C．，D．， 一家國(guó)有企業(yè)以其全部資產(chǎn)改建股份有限公司，經(jīng)評(píng)估確認(rèn)，該企業(yè)的全部資產(chǎn)為76000萬(wàn)元，全部負(fù)債為34000萬(wàn)元。A．16%B．%C．17%D．18% 上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)__進(jìn)行。2015年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)法律、法規(guī)概述模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 決定債券票面利率時(shí)無(wú)須考慮__。A．證券交易所交易系統(tǒng)B．交易清算系統(tǒng)C．證券公司D．互聯(lián)網(wǎng)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括__。則改組后股份有限公司的國(guó)有股股本為_(kāi)_萬(wàn)元。A．董事會(huì)B．經(jīng)理C．股東大會(huì)D．監(jiān)事會(huì) 1股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。__A．30% 2/3B．30% 1/3C．50% 2/3D．50% 1/3 1買(mǎi)入債券后持至期滿(mǎn)，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益率是__。稱(chēng)之為_(kāi)_。A．1B．2C．3D．4 2下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。（）A．3%；3%B．3%；5%C．5%；3%D．5%；5% 證券營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)服務(wù)主要包括（）。A．債券收入現(xiàn)金流本身的稅收特性不同B．現(xiàn)金流的形式C．現(xiàn)金流的時(shí)間特征D．征稅機(jī)關(guān) 股票和債券在風(fēng)險(xiǎn)性上相比，特點(diǎn)是__。A．國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司以法人名義開(kāi)立B字頭證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者amp。C．所有在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)的投資者均可進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)交易amp。A．平衡型基金B(yǎng)．股票基金C．貨幣市場(chǎng)基金D．債券基金 1關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述__是不正確的。A．若不能成交則進(jìn)入買(mǎi)入委托隊(duì)列等待成交B．若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能高于賣(mài)出委托隊(duì)列的最低賣(mài)出限價(jià)C．若成交，則意味著買(mǎi)入限價(jià)有可能等于賣(mài)出委托隊(duì)列的最低賣(mài)出限價(jià)D．若成交，其成交價(jià)格取買(mǎi)方叫價(jià) 1《中華人
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