【正文】 A．40%　　 B．20%　　 C．8%　　 D．1．6%　　 36．經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果使用有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起（　　）。 　　 A．33　　 B．32　　 C．42　　 D．43　　 32．關(guān)于吸收合并，下列說法中，正確的是（　?。?。 　　 A．發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 　　 B．公司不能成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還本息的連帶責(zé)任 　　 C．公司不能成立時(shí)，對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任 　　 D．在公司設(shè)立過程中，因發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的，應(yīng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任 　　 28．目前我國(guó)股份有限公司資本確定采取（　?。┰瓌t。 　　 A．40　　 B．50 　　 C．60　　 D．70　　 24．證券公司投資銀行業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制與投資銀行業(yè)務(wù)運(yùn)作應(yīng)適當(dāng)分離，客戶回訪應(yīng)主要由（　?。┩瓿伞?　　 A．使中介機(jī)構(gòu)增強(qiáng)對(duì)企業(yè)的了解，以便發(fā)現(xiàn)問題 　　 B．杜絕違規(guī)操作的存在 　　 C．使中介機(jī)構(gòu)掌握有關(guān)企業(yè)的第一手資料，真實(shí)地寫出招股說明書和其他相關(guān)材料 　　 D．盡職調(diào)查要求中介機(jī)構(gòu)必須真正盡到自己的責(zé)任，充分核實(shí)企業(yè)提供的材料，減少工作中的失誤，同時(shí)免除因調(diào)查不充分而可能導(dǎo)致的責(zé)任追究　　 21．特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起（　?。﹤€(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 　　 A．上市公司 　　 B．上市公司的股東 　　 C．上市公司的債權(quán)人 　　 D．上市公司的股東或上市公司的債權(quán)人 　　 17．在場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷的程序中，投資者在買入債券時(shí)，（　?。├U納傭金，證券交易所（　?。┫虼頇C(jī)構(gòu)收取買賣國(guó)債的經(jīng)手費(fèi)用。 　　 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件 　　 B．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料 　　 C．上市報(bào)告書 　　 D．發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排 　　 14．轉(zhuǎn)換價(jià)值是可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際轉(zhuǎn)換時(shí)按轉(zhuǎn)換成普通殷的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算的理論價(jià)值。 　　 A．包括不包括 　　 B．不包括不包括 　　 C．不包括包括 　　 D．包括包括 　　 10．發(fā)行人的重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)與可比上市公司存在較大差異，或者按規(guī)定將要進(jìn)行變更的，應(yīng)分析重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)的差異或變更對(duì)公司（　　）產(chǎn)生的影響。 　　 A．股東大會(huì)決議解散 　　 B．因公司合并或分立需要解散 　　 C．依法被吊銷執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或被撤銷 　　 D．當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司 　　 6．招股說明書摘要的下列說法中，錯(cuò)誤的是（　?。?　　 A．10%　　 B．5%　　 C．2%　　 D．1%　　 2．股東大會(huì)決定修改章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（　?。┮陨贤ㄟ^。 　　 A．2/3　　 B．1/3　　 C．1/2 　　 D．1/5　　 3．股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（　?。┮陨贤ㄟ^。 　　 A．招股說明書摘要是對(duì)招股說明書內(nèi)容的概括8無需包括招股說明書全文各部分的主要內(nèi)容 　　 C．招股說明書摘要應(yīng)盡量避免采用圖表等形式 　　 D．招股說明書摘要內(nèi)容必須忠實(shí)于招股說明書全文 　　 7．每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為（　?。┟?。 　　 A．資產(chǎn) 　　 B．負(fù)債 　　 C．利潤(rùn) 　　 D．主營(yíng)業(yè)務(wù)收入　　 11．當(dāng)發(fā)行人披露基于盈利預(yù)測(cè)的發(fā)行市盈率時(shí)，每股收益的計(jì)算方法是（　　）?？赊D(zhuǎn)換公司債券 　　 有一定的轉(zhuǎn)換期限，在不同時(shí)點(diǎn)上，股票價(jià)格（　?。?，轉(zhuǎn)換價(jià)值（　　）。 　　 A．需要需要 　　 B．需要不需要 　　 C．不需要需要 　　 D．不需要不需要 　　 18．短期融資券是指企業(yè)依照本辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長(zhǎng)期限不超過（　?。┨斓挠袃r(jià)證券。當(dāng)特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人時(shí)，（　?。﹤€(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 　　 A．業(yè)務(wù)運(yùn)作部門 　　 B．投資銀行風(fēng)險(xiǎn)(質(zhì)量)控制部門 　　 C．財(cái)務(wù)管理部門 　　 D．業(yè)務(wù)管理部門 　　 25．股份有限公司的創(chuàng)立大會(huì)必須有代表股份總數(shù)（　?。┑陌l(fā)起人、認(rèn)股人出席才能舉行。 　　 A．實(shí)際資本制 　　 B．法定資本制 　　 C．授權(quán)資本制 　　 D．折中資本制 　　 29．公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（　?。?　　 A．一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散 　　 B．一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，吸收公司解散 　　 C．一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，合并后都不解散 　　 D．一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，合并后各自解散 　　 33．股份有限公司因解散成立清算組，清算組在清算期間行使的職權(quán)不包括（　　）。 　　 A．半年 　　 B．1年 　　 C．2年 　　 D．3年 　　 37．招股說明書的有效期為（　　）個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。 　　 A．1/2　　 B．1/3　　 C．1/4　　 D．t/5　 41．下列關(guān)于內(nèi)部融資優(yōu)點(diǎn)的說法中，不正確的是（　?。?。在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告。 　　 A．最近1年股利分配政策，實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策 　　 B．實(shí)際股利分配情況　　 C．發(fā)行后的股利分配政策 　　 D．最近3年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策 　　 47．發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員最近（　?。┠陱陌l(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。 　　 A．證券上市之日 　　 B．招股說明書或招股意向書刊登后 　　 C．發(fā)審會(huì)后 　　 D．提交發(fā)行申請(qǐng)文件后　　 51．保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送《保薦總結(jié)報(bào)告書》。 　　 A．5　　 B．6　　 C．7　　 D．8　　 55．所謂的內(nèi)核是指保薦人(主承銷商)的內(nèi)核小組對(duì)擬向（　?。﹫?bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。 　　 A．10　　 B．15　　 C．20　　 D．35　　 59．在傳統(tǒng)的行政分配和承購(gòu)包銷的發(fā)行方式下，國(guó)債按規(guī)定以（　?。┏鍪?，不存在承銷商確定銷售價(jià)格的問題。 　　 A．可訂立書面或口頭協(xié)定 (錯(cuò))　　 B．出質(zhì)后不得轉(zhuǎn)讓 　　 C．但經(jīng)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人同意的可轉(zhuǎn)讓 　　 D．公司可接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的 　　 3．董事違反上述（　　）規(guī)定所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。 　　 A．上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案 　　 B．上市公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指派董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表或者代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員負(fù)責(zé)與交易所聯(lián)系，辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù) 　　 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人和信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督 　　 D．信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券法》第一百九十三條予以處罰 　　 7．下列關(guān)于盈利預(yù)測(cè)的披露說法中，錯(cuò)誤的是（　　）。 　　 A．發(fā)行人和保薦人報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件，初次應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件2份 （對(duì)）　　 B．納入發(fā)行申請(qǐng)文件原件的文件，均應(yīng)為原始文本。 　　 A．T4 日，刊登招股意向書及網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告 　　 B．T2日，招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報(bào) 　　 C．T日，刊登公開增發(fā)提示性公告 　　 D．T