銀行內(nèi)控制度與案件防控學(xué)習(xí)心得-wenkub
2022-11-03 15:30:14 本頁面
【正文】 員工的思想境界、道德水平和行為能力，使廣大員工真正從思想深處認(rèn)識到違法違規(guī)問題的危害性，做到不想違規(guī)。內(nèi)部制度執(zhí)行管理及員工不良行為監(jiān)督制約機制落實不到位，柜員卡使用、 授權(quán)及密碼、重要空白憑證、印章、現(xiàn)金等基礎(chǔ)會計管理制度得不到嚴(yán)格執(zhí)行，業(yè)務(wù)操作隨意性強，崗位制約缺乏有效性，部分重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在操作風(fēng)險。缺乏對員工學(xué)習(xí)教育的系統(tǒng)體系及有效的行為約束機制，部分員工法律觀念淡薄，自律意識不強，對內(nèi)部違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象視而不見，對領(lǐng)導(dǎo)盲目服從，甚至串通舞弊。同時，部分干部職工經(jīng)受不住各種誘惑，誤入歧途，鋌而走險。 二、案件防控工作的對策 （一）加強學(xué)習(xí)教育，著力提高全員道德素質(zhì)和自律意識。 （二）加強制度建設(shè)，為規(guī)范經(jīng)營管理、有效防范風(fēng)險提供制度保障。細(xì)化和明確工作職責(zé)，對臨柜人員操作、空白憑證、印章、印鑒、密押及業(yè)務(wù)庫、款箱等重點環(huán)節(jié)實施多層次、序時有效的監(jiān)控管理，加大檢查監(jiān)督力度。加強員 工防暴預(yù)警演練及計算機與信息案件防范教育，嚴(yán)格營業(yè)場安保要求，值班人員管理，明確安保責(zé)任。 一是強化稽核監(jiān)察力度，加大檢查頻率和力度。三要強化責(zé)任追究，以震懾力對全 行 員工進(jìn)行警示，形成自
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