有關(guān)中小企業(yè)私募債的相關(guān)問(wèn)題(轉(zhuǎn)載)-wenkub
2023-04-10 01:28:46 本頁(yè)面
【正文】 體安排（若有）；（十一）本期私募債券風(fēng)險(xiǎn)因素及免責(zé)提示；（十二）仲裁或其他爭(zhēng)議解決機(jī)制；（十三）發(fā)行人對(duì)本期私募債券募集資金用途合法合規(guī)、發(fā)行程序合規(guī)性的聲明；（十四）發(fā)行人全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)發(fā)行文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾；（十五）其他重要事項(xiàng)。合格個(gè)人投資者【深交所不接受個(gè)人投資者，除董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)5%的股東】：資產(chǎn)總額不低于人民幣500萬(wàn)元、具有兩年以上的證券投資經(jīng)驗(yàn)、理解并接受私募債券風(fēng)險(xiǎn)。這一水平與市場(chǎng)其它融資水平相比不算太高，但是考慮到中小企業(yè)規(guī)模較小，還債能力相對(duì)較弱，這樣的成本還是略嫌高了一點(diǎn)。規(guī)模最小的為2000萬(wàn)元，規(guī)模最大的為2億元；期限最短的為1年，最長(zhǎng)的為3年；其中17家為高新技術(shù)企業(yè)。招商證券股份有限公司中信建投證券股份有限公司國(guó)泰君安證券股份有限公司平安證券有限責(zé)任公司興業(yè)證券股份有限公司中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司廣發(fā)證券股份有限公司國(guó)開(kāi)證券有限責(zé)任公司宏源證券股份有限公司財(cái)通證券有限責(zé)任公司1東吳證券股份有限公司1國(guó)海證券股份有限公司1國(guó)信證券股份有限公司1光大證券股份有限公司1申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司1大通證券股份有限公司1南京證券有限責(zé)任公司1浙商證券有限責(zé)任公司1華西證券有限責(zé)任公司首創(chuàng)證券有限責(zé)任公司注：中信、海通、華泰三大券商目前未承銷一單，而中小券商較為積極，國(guó)泰君安承銷最多。關(guān)于中小企業(yè)私募債的相關(guān)問(wèn)題(轉(zhuǎn)載)1. 背景 定義中小企業(yè)私募債券是指中小微型企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)以非公開(kāi)方式發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，約定在一定期限還本付息的公司債券。目前通過(guò)獲得承銷資格的券商共計(jì)38家。所有債券均有一定程度的擔(dān)保。2. 發(fā)行（一）境內(nèi)注冊(cè)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司（二）未在上海、深圳證券交易所上市（三）不屬于房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)（四）符合工信部《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的通知》[工信部聯(lián)企業(yè)（2011）300 號(hào)]的
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