【正文】 關(guān)系，會員自覺以章程行事，共同負(fù)擔(dān)維護(hù)公平有序的交易商場職責(zé)。6證券交易所的特征有（ ）。A．現(xiàn)貨交易B．遠(yuǎn)期交易C．期貨交易D．信用交易6關(guān)于融資融券，下列敘述正確的有（ ）A．融資融券是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。A．代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行C．我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷D．代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式6債券發(fā)行的方式包括（ ）。A．自銷B．包銷C．代銷D．招標(biāo)發(fā)行60、股票發(fā)行的定價方式，可以采?。?）。A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B．證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所C．證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場D．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提5證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在（ ）。3財政政策影響企業(yè)利潤的途徑包括：（ ），刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，扶持其證券投資行為，從而間接影響股價，進(jìn)而影響投資收益3操縱市場的做法一般有：（ ）普通股票股東的權(quán)利包括：（ ）4影響債券利率的因素有：（ ）4債券發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：（ ）。證券市場是有價證券（ ）的場所。D．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險影響的是證券市場的中級波動。D．利率風(fēng)險對不同債券的影響是不相同的。A．現(xiàn)金股息B．股票股息C．利息D．送轉(zhuǎn)股份8與市場的整體運(yùn)動相關(guān)聯(lián)，往往是整個一類或一組證券價格產(chǎn)生波動的風(fēng)險是（ ）。A．金融時報證券交易所指數(shù)（也譯為“富時指數(shù)”）B．日經(jīng)225股價指數(shù)C．NASDAQ指數(shù)D．道瓊斯指數(shù)7深圳成份指數(shù)的樣本股數(shù)是（ ）。A．由會員大會選舉產(chǎn)生B．由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免C．由理事會任免D．由理事會選舉產(chǎn)生7公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是（ ）。A．荷蘭式招標(biāo)B．美式招標(biāo)C．有價格招標(biāo)D．收益率招標(biāo)70、證券買賣雙方在成交后即辦理交收手續(xù)，買入者付出現(xiàn)金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金的證券交易方式是（ ）。A．累計詢價方式B．詢價方式C．上網(wǎng)競價方式D．協(xié)商定價方式6根據(jù)我國法律法規(guī)的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過（ ）方式確定。A．1000萬元B．3000萬元C．5000萬元D．1億元6上市公司向原股東配售股份，應(yīng)當(dāng)采用（ ）方式發(fā)行。5套期保值是指通過在基礎(chǔ)工具與對應(yīng)的（ ）之間建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或者損益的交易行為。4央行票據(jù)是一種重要的金融債券，是中央銀行為調(diào)節(jié)（ ）而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務(wù)憑證：4我國的混合資本債券的發(fā)行人是：（ ）4商業(yè)銀行在支付認(rèn)購央行票據(jù)的款項后，其直接結(jié)果就是（ ）的減少。3證券主管部門可以通過影響（ ）的政策手段來間接影響股票價格。3《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》自（ ）起實施后，對首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股與非流通股。3我國《公司法》規(guī)定：記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依照《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定的（ ）程序，請求人民法院宣告該股票失效。商品證券不包括：（ ）按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為：（ ）、金融證券和公司證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券、公司證券和企業(yè)證券、公司證券和企業(yè)證券廣義的有價證券不包括：（ ）銀行證券不包括：（ ）按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分，有價證券不包括以下哪一類：（ ）以下哪些不是有價證券的性質(zhì)：（ ）股票可以視為一種：（ ）證券的風(fēng)險與其收益之間的關(guān)系是：（ ）1證券市場的特征不包括：（ ）1證券市場的基本功能不包括：（ ）A.“籌資—投資”功能1國務(wù)院在2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中未提出：（ ）1（ ），代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動。2012年基金銷售教材配套習(xí)題集122 / 124第一章 測試題一、單項選擇題(下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。1截止到2007年年底，代辦股份轉(zhuǎn)讓試點范圍不包括：（ ）、深證券交易所的退市公司1下列不是美國的Nasdaq培育的高科技巨人：（ ）1證券市場的構(gòu)成不包括：（ ）1世界上第一家股票交易所成立于：（ ）1美國證券市場始于：（ ）新中國最初的股票出現(xiàn)于：（ ）2我國現(xiàn)行的《證券法》頒布于：（ ）2公司的組織形式不包括：（ ）2只有那種公司能夠發(fā)行股票（ ）2下面哪一類不是證券中介機(jī)構(gòu)（ ）2以下哪類不能成為證券業(yè)協(xié)會的會員（ ）2股票代表著其持有者（即股東）對股份公司的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利，不包括如下權(quán)利：（ ）2下面哪一項不是股票的特征：（ ）2股息或紅利的大小，主要取決因素是公司的（ ）。3按投資主體的不同性質(zhì)，股票的分類中不包括（ ）。3股票的每股凈資產(chǎn)又稱為股票的（ ）。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)：（ ）4公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)首先用于：（ ）4公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)首先用于支付：（ ）4債券持有者享有優(yōu)先于（ ）對企業(yè)剩余資產(chǎn)的索取權(quán)。50、以（ ）為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式，是僅次于財政部的第二發(fā)債主體。5套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的（ ）。6證券包銷是指（ ）。A．詢價B．協(xié)商C．投標(biāo)D．累計詢價6上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準(zhǔn)日前（ ）個交易日公司股票均價的（ ）。A．現(xiàn)貨交易B．遠(yuǎn)期交易C．期貨交易D．信用交易7會員制的證券交易所是（ ）。A．實現(xiàn)市場信息的公開化B．實現(xiàn)監(jiān)管信息的公開化C．實現(xiàn)內(nèi)幕信息的公開化D．實現(xiàn)交易信息的公開化7各國證券交易所普遍作為第一優(yōu)先原則的是（ ）。A．20家B．30家C．40家D．50家80、2006年1月16日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)，同意中關(guān)村科技園區(qū)兩家非上市股份有限公司進(jìn)入（ ）進(jìn)行股份報價轉(zhuǎn)讓試點。A．非系統(tǒng)性風(fēng)險B．系統(tǒng)風(fēng)險C．微觀風(fēng)險D．信用風(fēng)險8上市公司的稅后利潤分配順序中，最后的是（ ）A．彌補(bǔ)以前年度的虧損B．提取法定盈余公積金和任意公積金C．支付優(yōu)先股股息D．支付普通股股息8債券的主要風(fēng)險是（ ）A．政策風(fēng)險B．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險C．利率風(fēng)險D．購買力風(fēng)險8關(guān)于利率風(fēng)險，下列說法錯誤的是（ ）A．利率變動從改變市場資金流向和影響公司的盈利兩個方面影響市場。8對經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險敘述錯誤的有（ ）A．經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險是指證券市場行情周期變動而引起的風(fēng)險。二、不定項選擇題。證券市場是：（ ）有價證券具有：（ ）證券市場的基本功能有：（ ）公司申請委托代辦股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件有：（ ）1在創(chuàng)業(yè)板上市的公司一般有哪些特點：（ ）、規(guī)模小，業(yè)績也不突出1證券市場的構(gòu)成主要有：（ ）1股票的市場價格通常與哪些因素有關(guān)：（ ）、社會、經(jīng)濟(jì)等外部因素1按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為：（ ）1證券市場的從無到有主要?dú)w因于：（ ）1下列選項中屬于對20世紀(jì)90年代以來國際證券市場發(fā)展趨勢的正確描述的有：（ ）、跨國并購層出不窮、全球資本市場之間相關(guān)性顯著增強(qiáng)，日益占據(jù)證券市場的主導(dǎo)地位，重組購并此起彼伏，國際金融市場的交易手段越來越先進(jìn)1《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》發(fā)布后我國資本市場進(jìn)行了一系列改革，包括：（ ）1企業(yè)的組織形式可分為：（ ）1政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于：（ ）。4債券的特性包括：（ ）4按發(fā)行主體的不同，債券可以分為：（ ）4按附息方式的不同，債券可以分為：（ ）4特殊型國債主要有：（ ）4下列關(guān)于央行票據(jù)的描述，哪些是錯誤的。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化D．形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化5在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括（ ）。A．協(xié)商定價方式B．一般詢價方式C．累計投標(biāo)詢價方式D．上網(wǎng)競價方式6證券發(fā)行制度包括（ ）。A．定向發(fā)行B．公開發(fā)行C．承購包銷D．招標(biāo)發(fā)行6債券的發(fā)行價格可以分為（ ）。B．證券公司可以自行開展融資融券業(yè)務(wù)，不需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A．有固定的交易場所和交易時間B．參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制C．交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D．通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格70、證券交易所的職能包括（ ）。C．會員制證券交易所是非營利性的法人社團(tuán)，其收入主要來源于會員交納的會員費(fèi)及其他收入。A．董事會B．會員大會C．理事會D．經(jīng)理機(jī)構(gòu)7證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括（ ）。B．根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托。A．可以實現(xiàn)最大成交量的價格。7在證券交易訂單匹配原則方面，我國采用的優(yōu)先原則是（ ）。A．工業(yè)股價平均數(shù)B．商業(yè)股價平均數(shù)C．運(yùn)輸業(yè)股價平均數(shù)D．公用事業(yè)股價平均數(shù)8金融時報證券交易所指數(shù)包括（ ）。A．上證國債指數(shù)B．政策性銀行金融債指數(shù)C．上證企業(yè)債指數(shù)D．中國債券指數(shù)8場外市場包括（ ）。A．必須依法進(jìn)行必要的扣除后才能將稅后利潤用于分配股息。9股息的具體形式可以是（ ）。C．股東大會決議后提取的任意公積金。A．政策風(fēng)險B．利率風(fēng)險C．經(jīng)營風(fēng)險D．信用風(fēng)險9對于風(fēng)險說法正確的有（ ）。D．系統(tǒng)性風(fēng)險是可以抵消或者分散的，而非系統(tǒng)性風(fēng)險不可以抵消或者分散。9下列關(guān)于風(fēng)險和收益之間的關(guān)系敘述正確的是（ ）A．收益與風(fēng)險是相對應(yīng)的。9在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有（ ）。） 有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，因此是有價值的。（ ） 公募證券是指發(fā)行人通過服務(wù)機(jī)構(gòu)向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。（ ） 非上市證券不允許在證券交易市場交易。（ ）1 場外市場就是指沒有固定交易場所的證券市場。（ ）1 我國于2002年開始試行合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度。（ ）2 我國把股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票定義為金融證券。兩個交易所是公司的主管部門。（ ）2 股東享有對于公司財產(chǎn)的直接支配處理權(quán)。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例應(yīng)在15%以上。（ ）3 一般而言，貨幣供應(yīng)量收緊，會導(dǎo)致股價上升，貨幣供應(yīng)量寬松，會導(dǎo)致股價下降。（ ）3 一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券，以穩(wěn)定債券持有人的收益率。（ ）4 憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債權(quán)的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人指定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。（ ）4 證券公司短期融資債是指證券公司以短期融資為目的，在企業(yè)間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券。（ ）50、 分離交易可轉(zhuǎn)債也可以理解成“買債券送認(rèn)購權(quán)證”。（ ）5 證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。（ ）5 根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)（單一價格中標(biāo)）和美式招標(biāo)（多種價格中標(biāo)）。（ ）6 全額包銷是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式。（ ）6 在債券發(fā)行的定價方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自