期貨法律法規(guī)期貨基礎(chǔ)考試輔導(dǎo)習(xí)題集補(bǔ)充習(xí)題-wenkub
2023-04-09 04:07:51 本頁面
【正文】 20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3 年內(nèi)具有10 筆以上的商品期貨交易成交記錄D. 不存在嚴(yán)重不良誠信記錄5. 在期貨公司申請開立股指期貨交易編碼的一般法人投資者，應(yīng)符合的條件有（ ）。1. 下列關(guān)于股指期貨投資者適當(dāng)性制度的說法，正確的有（ ）。A. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評估分值上限為10 分，證券交易經(jīng)歷評估分值上限為10分B. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評估分值上限為20 分，證券交易經(jīng)歷評估分值上限為20分C. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評估分值上限為10 分，證券交易經(jīng)歷評估分值上限為20分D. 投資者商品期貨交易經(jīng)歷評估分值上限為20 分，證券交易經(jīng)歷評估分值上限為10分15. 在對股指期貨投資者的相關(guān)投資經(jīng)歷進(jìn)行評估時，投資者應(yīng)當(dāng)提供（ ）的最近（ ）內(nèi)的股票對賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。A. 10，10B. 20，20C. 10，20D. 20，1011. 一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ），投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過（ ）的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。A. 中國證監(jiān)會統(tǒng)一編制B. 中國期貨業(yè)協(xié)會資格考試與認(rèn)證部統(tǒng)一編制C. 中國金融期貨交易所統(tǒng)一編制D. 期貨公司編制7. 下列關(guān)于股指期貨投資者開戶知識測試要求的說法，不正確的是（ ）。A. 中國證監(jiān)會B. 中國金融期貨交易所C. 中國期貨業(yè)協(xié)會D. 期貨公司3. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對其進(jìn)行（ ）。《期貨法律法規(guī)考試輔導(dǎo)習(xí)題集》補(bǔ)充習(xí)題（一）單選題在以下各題所給出的4 個選項(xiàng)中，只有1 個選項(xiàng)最符合題意，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。A. 刑事制裁B. 行政處罰C. 行政處分D. 紀(jì)律處分4. 投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價，（ ）。A. 期貨公司客戶開發(fā)人員和開戶知識測試人員應(yīng)為同一人B. 測試完成后，由開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分C. 開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字D. 期貨公司只能為測試得分80 分以上（含80 分）的投資者申請開立股指期貨交易編碼8. 對于未能通過開戶知識測試的投資者，（ ）。A. 100 萬元，3 個月B. 500 萬元，6 個月C. 1,000 萬元，12 個月D. 1 億元，1 個月12. 期貨公司不得為綜合評估得分在（ ）分以下或開戶知識測試得分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A. 相關(guān)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字，1 年B. 相關(guān)證券經(jīng)紀(jì)人簽字，2 年C. 加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章，3 年D. 加蓋相關(guān)證券公司財務(wù)專用章，6 個月16. 股指期貨投資者同時提供本人年收入證明文件和近（ ）內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其（ ）作為投資者財務(wù)狀況評估得分。A. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查B. 中國金融期貨交易所對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查C. 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理D. 中國期貨保證金監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證2. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，并應(yīng)當(dāng)及時將該方案和相關(guān)制度報（ ）等機(jī)構(gòu)備案。A. 凈資產(chǎn)不低于人民幣500 萬元B. 申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100 萬元C. 具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程D. 具有累計(jì)10 個交易日、20 筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3 年內(nèi)具有10 筆以上的商品期貨交易成交記錄6. 對存在或可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以采取的監(jiān)管措施包括（ ）。A. 高級管理人員或者授權(quán)人員B. 業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和營業(yè)部負(fù)責(zé)人C. 開戶經(jīng)辦人D. 客戶開發(fā)責(zé)任人10. 股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評估滿分為100 分，其中下列各部分分值上限正確的有（ ）。A. 銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為中國境內(nèi)銀行發(fā)行的銀行卡B. 股票證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單C. 黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件D. 理財產(chǎn)品證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件14. 下列關(guān)于股指期貨投資者本人年收入證明的說法，正確的有（ ）。（ ）2. 在計(jì)算投資者股指期貨仿真交易成交記錄時，其一筆委托分5 次成交的，視為5 筆成交記錄。（ ）6. 不符合股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的股指期貨投資者，也應(yīng)承擔(dān)交易的履約責(zé)任。故B 選項(xiàng)符合題意。故D 選項(xiàng)正確。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。第十條規(guī)定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分，開戶知識測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。8. 答案C《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十二條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試。10. 答案C《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十五條規(guī)定，投資者在期貨公司為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10 個
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