【正文】 、省 市 局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，制定和完善本轄區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度， 建立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)同級(jí)監(jiān)管和日常監(jiān)管，努力提高監(jiān)管能力和 工作 水平，不斷提升監(jiān)管質(zhì)量和效率，確保內(nèi)部專賣管理監(jiān)督有效開展。 第六條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督 必須 堅(jiān)持責(zé)任效率原則， 全市 各級(jí)煙草專賣局應(yīng)當(dāng)明確崗位責(zé)任，建立健全責(zé)任追究制度，強(qiáng)化工作監(jiān)督考核，全面落實(shí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職能；各級(jí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)充分利用環(huán)境條件配置，不斷提升信息化應(yīng)用水平，保證監(jiān)管效力，提高工作效率。 第十條 全市 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)教育培訓(xùn)，提高隊(duì)伍素質(zhì)，強(qiáng)化激勵(lì)約束，注重紀(jì)律作風(fēng)，不斷提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊(duì)伍的監(jiān)管能力和執(zhí)行能力。 第十四條 全市卷煙 經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)積極配合內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，自覺規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，主動(dòng)接受 監(jiān)督檢查，要真實(shí)、準(zhǔn)確地按要求報(bào)送 卷煙 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有關(guān)數(shù)據(jù)，認(rèn)真落實(shí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門提出的意見建議，保持與監(jiān)管主體和部門的有效溝通，保證內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作有效開展。 第十七條 本制度由 太原市 煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日 起 執(zhí)行 。 第四條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容： 企業(yè)內(nèi)部自律制度 的 建立和執(zhí)行情況； 卷煙購(gòu)進(jìn)情況（有無(wú)超計(jì)劃、合同購(gòu)進(jìn)卷煙等）；卷煙銷售情況（有無(wú)超限量供貨 ，有無(wú)未 按規(guī)定的價(jià)格、渠道、方式投放特殊用煙，有無(wú)虛假訂單、虛擬客戶銷售卷煙等問(wèn)題）； 其它需要檢查的內(nèi)容。 要求業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門提供、報(bào)送相關(guān)文件、報(bào)表和資料。 利用計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門組織 卷煙 經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃、價(jià)格、供進(jìn)貨渠道等情況進(jìn)行網(wǎng)上監(jiān)管。 第七條 根據(jù)檢查對(duì)象和范圍 ,市局每季度對(duì)轄區(qū)內(nèi)卷煙經(jīng)營(yíng) 部門 組織一次全面檢查； 各 縣局每月開展一次全面檢查。 第九條 對(duì)檢查結(jié)果要逐級(jí)審批后進(jìn)行通報(bào)，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要按照相關(guān)程序及時(shí)進(jìn)行處理。 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻(xiàn)是責(zé)任 ————————— 第 7 頁(yè) 太原市煙草專賣局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核制度 第一條 為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的考核，保證 市局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的落實(shí)，根據(jù)國(guó)家局、省局的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。 第五條 考核實(shí)行百分制評(píng)價(jià)形式。 第七條 各 縣局要制定相應(yīng)的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作考核辦法，每月對(duì)本單位內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的開展情況考核一次，要考核到每個(gè)崗位、每位工作人員，考核結(jié)果與績(jī)效掛鉤，同時(shí)將考核情況存檔備查。如市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作未按照上級(jí)局規(guī)定的監(jiān)管內(nèi)容全面開展；應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，沒有發(fā)現(xiàn)；發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及縣級(jí)局上報(bào)的問(wèn)題不報(bào)告、不處理的；不整改、對(duì)引發(fā)違規(guī)問(wèn)題的經(jīng)營(yíng)策略不及時(shí)調(diào)整的，監(jiān)管不到位、不作為的，應(yīng)嚴(yán)格按照責(zé)任追究制度追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門工作人員的責(zé)任。 第三條 市局負(fù)責(zé)對(duì)同級(jí)煙草公司開展同級(jí)監(jiān)管，對(duì)轄區(qū)內(nèi)的縣級(jí)卷煙營(yíng)銷部進(jìn)行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督； 各 縣局負(fù)責(zé)對(duì)同級(jí)卷煙營(yíng)銷部開展同級(jí)監(jiān)管，對(duì)市級(jí)煙草公司有關(guān)部門在本轄區(qū)的卷煙經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督。 第七條 市局應(yīng)當(dāng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)部卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，主要對(duì)卷煙購(gòu)進(jìn)、銷售等行為進(jìn)行監(jiān)管。 第十條 各 縣局應(yīng)當(dāng)采取網(wǎng)上監(jiān)管、實(shí)地核查等方式開展同級(jí)監(jiān)管和日常監(jiān)管，對(duì)上級(jí)交辦的、主動(dòng)發(fā)現(xiàn)的、舉報(bào)投訴信息反映的異常情況按條件啟動(dòng)調(diào)查核實(shí)程序，并將調(diào)查情況及時(shí)上報(bào)市局進(jìn)行處理。 第二條 全市 各級(jí)煙草專賣局依法對(duì)內(nèi)部違反煙草專賣法律法規(guī)的行為進(jìn)行查處，不受非法干預(yù)；各級(jí)局查處內(nèi)部違反煙草專賣法律法規(guī)的案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法執(zhí)行。 第六條 全市 各級(jí)局查辦 卷煙 經(jīng)營(yíng)單位 、部門 違反煙草專賣法律法規(guī)的案件做出的行政處罰決定，按照當(dāng)事人要求，依法應(yīng)當(dāng)組織聽證或行政復(fù)議的， 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻(xiàn)是責(zé)任 ————————— 第 12 頁(yè) 嚴(yán)格依照法定程序執(zhí)行。 第十條 在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查處中工作人員營(yíng)私舞弊、濫用職權(quán)、違反有關(guān)規(guī)定的，根據(jù)情節(jié)追究有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任。 第三條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督報(bào)告的時(shí)間： 市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督月報(bào)須于每月 5 日前以電子版形式上報(bào)，季報(bào)電子版須于每季第一個(gè)月 5日之前上報(bào)，正式文件須于每季第一個(gè)月 10日之前上報(bào)。 同級(jí)監(jiān)管、日常監(jiān)管工作開展及監(jiān)管對(duì)象配合 的 情況。 每月違規(guī)情況統(tǒng)計(jì)，包括異常情況登記、異常情況調(diào)查處理、下級(jí)局上報(bào)問(wèn)題處理、問(wèn)題處理移交及整改 情況 等內(nèi)容。 第五條 各單位匯報(bào)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作時(shí)必須有書面材料，報(bào)告內(nèi)容必須 詳實(shí) ，對(duì)存在和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題必須提出解決辦法或建議，報(bào)告必須由單位負(fù)責(zé)人簽發(fā)，保證其真實(shí)性。 第九條 凡采取隱瞞欺騙或弄虛作假等手段造成該報(bào)不報(bào)或者導(dǎo)致報(bào)告嚴(yán)重失實(shí)的，一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅處理。 第三條 舉報(bào)人可以采用電話、電子郵件、傳真、信函、當(dāng)面舉報(bào)等方式，也可以委托他人舉報(bào)。 第五條 負(fù)責(zé)接受舉報(bào)、投訴的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作人員必須忠于職守、廉潔自律、奉公守法、保守秘密。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作人員對(duì)舉報(bào)投訴的內(nèi)容進(jìn)行分析 ,提出初步的處理意見 ,上報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后按審批意見進(jìn)行處理，需要本級(jí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門調(diào)查核實(shí)的 ,由本級(jí)局進(jìn)行調(diào)查核實(shí) ； 需要轉(zhuǎn)交其他職能部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)的 ,轉(zhuǎn)交相關(guān)職能部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí) ； 需要交由下級(jí)局進(jìn)行調(diào)查核實(shí)的 ， 轉(zhuǎn)交下級(jí)局調(diào)查核實(shí)。 第三條 市局向省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門報(bào) 送備案?jìng)洳榈闹饕Y料包括： 市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查方案 ； 市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核方案 ； 市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作報(bào)告 ； 市局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督重大案件查處情況報(bào)告 ； 市局開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的培訓(xùn)方案 ； 市局處理違規(guī)問(wèn)題統(tǒng)計(jì)表； 市級(jí)煙草公司卷煙經(jīng)營(yíng) 內(nèi)控自律制度、規(guī)定； 其他內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作需要的資料。 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻(xiàn)是責(zé)任 ————————— 第 20 頁(yè) 第八條 各級(jí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門在對(duì)有關(guān)單位或部門提供、報(bào)送的相關(guān)資料進(jìn)行調(diào)查核實(shí)時(shí)，各有關(guān)單位或部門應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合，并如實(shí)提供相關(guān)情況。 第二條 為明確責(zé)權(quán)，保證內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，對(duì)操作用戶實(shí)行分級(jí)授權(quán)管理。 第六條 人員調(diào)整需要變動(dòng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)的操作用戶，應(yīng)由使用部門提出書面申請(qǐng)，經(jīng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督分管領(lǐng)導(dǎo)審批，由專人 負(fù)責(zé) 在信息系統(tǒng)進(jìn)行添加 、注銷 。 第十條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門的負(fù)責(zé)人作為內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)使用的第一責(zé)任人，要對(duì)所有的操作人員加強(qiáng)教育，提高保密意識(shí)，并要切實(shí)做好內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)的使用管理，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行。 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻(xiàn)是責(zé)任 ————————— 第 23 頁(yè) 太原市煙草專賣局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督述職報(bào)告制度 第一條 為切實(shí)加強(qiáng) 市局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作，增強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任意識(shí)，提高工作水平，制定本制度。 第四條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督述職報(bào)告的主要內(nèi)容包括： 貫徹執(zhí)行煙草專賣法律法規(guī)，落實(shí)國(guó)家局、省局 和市局 有關(guān)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度的情況； 開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作的情況； 對(duì)同級(jí)業(yè)務(wù)部 門和轄區(qū) 內(nèi) 卷煙 經(jīng)營(yíng)企業(yè)開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督日常監(jiān)管的情況； 開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督考核、評(píng)估、責(zé)任追究工作的情況； 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督案件查辦情 況，上級(jí)交辦案件的落實(shí)處理情況 ； 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督教育培訓(xùn)及隊(duì)伍建設(shè)情況； 當(dāng)前存在的問(wèn)題和下一步的工作思路； 其它需要報(bào)告的事項(xiàng)。 第二條 本制度所稱內(nèi)部控制的范圍和對(duì)象是： 行為控制： 本單位、本部門 內(nèi)部 專賣 管理監(jiān)督工作的崗位設(shè)置、職責(zé)分工和工作關(guān)系、工作行為； 流程控制：實(shí)施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的程序和步驟。內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的職責(zé)分工應(yīng)當(dāng)依法授權(quán)、權(quán)責(zé)一致，形成分工協(xié)作、互相制約的崗位工作格局，有效防止權(quán)責(zé)失衡、權(quán)力失控。 第七條 實(shí)施內(nèi)部專賣管理監(jiān)督應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家局工作操作規(guī)范，國(guó)家局、省局 和市局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度、職責(zé)和流程規(guī)范。 第二條 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)行局長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。 第四條 各級(jí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督部門沒有認(rèn)真履行內(nèi)部專賣管理監(jiān)督職責(zé)，具有以下情形之一的，追究?jī)?nèi)部專賣管理監(jiān)督部門負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任： 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻(xiàn)是責(zé)任 ————————— 第 28 頁(yè) 沒有認(rèn)真履行工作職責(zé)和內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度要求的； 在內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作中不認(rèn)真、走過(guò)場(chǎng)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題包庇隱瞞、不如實(shí)上報(bào)的； 不配合上級(jí)煙草專賣局檢查、考核、監(jiān)督的。 第八條 本制度由 太原市 煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。 第四條 檔案管理人員對(duì)歸檔的資料要進(jìn)行登記造冊(cè)，并將整理后的資料分類、裝訂、編制目錄，保管要有條理，主次分明，存放科學(xué)。歸還時(shí)，應(yīng) 確保 檔案 資料 完整無(wú)損。 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻(xiàn)是責(zé)任 ————————— 第 30 頁(yè) 第九條 本制度由 太原市 煙草專賣局負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起執(zhí)行。 第三條 全市 各級(jí)局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部專賣管理 監(jiān)督工作人員的培訓(xùn)工作。 第六條 教育培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括： 《煙草專賣法》、《煙草專賣法實(shí)施條例》等相關(guān)法律法規(guī)； 行業(yè)有關(guān) 政策、文件及規(guī)章制度； 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ————————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻(xiàn)是責(zé)任 ————————— 第 32 頁(yè) 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員的職業(yè)道德規(guī)范，以及其它與本職崗位密切相關(guān)的業(yè)務(wù)技能知識(shí)。 第十條 全市 各級(jí)局要將內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員的教育培訓(xùn)考核結(jié)果作為工作業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定的一項(xiàng)內(nèi)容。 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ———— ————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻(xiàn)是責(zé)任 ————————— 第 33 頁(yè) 職責(zé)篇 市局局長(zhǎng)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作職責(zé) 一、 依據(jù)國(guó)家煙草專賣法律法規(guī)，貫徹落實(shí)國(guó)家局、省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督的部署和要求，全面負(fù)責(zé) 市局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作。 五、 負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo) 市局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查、考核工作。 九、 負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門查處全市 內(nèi)部 卷煙 經(jīng)營(yíng)違法違規(guī)案件，落實(shí)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督責(zé)任追究制度。 十三、 完成上級(jí)局交辦的其他任務(wù)。 三、 負(fù)責(zé)組織對(duì)全市 內(nèi)部 卷煙 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行全過(guò)程的同級(jí)監(jiān)管、日常監(jiān)管，及時(shí)組織調(diào)查處理不規(guī)范經(jīng)營(yíng)問(wèn)題。 七、 負(fù)責(zé)組織 市局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作述職。 十一、 負(fù)責(zé)組織開展全市 煙草 行政執(zhí)法錯(cuò)案責(zé)任追究工作。 三、 對(duì) 市局 內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。每季度對(duì)轄區(qū)內(nèi) 卷煙 經(jīng)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行一次全面檢查。 八、 負(fù)責(zé)督促 有關(guān)部門制定和落實(shí) 卷煙 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的自律制度。 十一、 負(fù)責(zé)組織全市內(nèi)部專賣管理監(jiān)督隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)全市內(nèi)部專賣管理監(jiān)督人員進(jìn)行教育培訓(xùn)。 十四、 完成上級(jí)局交辦和其他需要由市級(jí)局辦理的內(nèi)部專賣管理監(jiān)督事項(xiàng) 。 三、 負(fù)責(zé)組織對(duì)全市內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作 的 開展情況進(jìn)行監(jiān) 督、檢查、指導(dǎo)。 七、 負(fù)責(zé)組織對(duì)有關(guān)部門提供和報(bào)送備案?jìng)洳榈南嚓P(guān)文件、資料和報(bào)表進(jìn)行核查、分 析、整理、存檔。 貫徹《煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》 —— 市局 制度匯編 ———— ————— 上班是幸福 工作是愉快 相聚是緣分 奉獻(xiàn)是責(zé)任 ————————— 第 39 頁(yè) 十、 負(fù)責(zé)協(xié)同、配合有關(guān)部門查處全市內(nèi)部發(fā)生的 卷煙 經(jīng)營(yíng)違法違規(guī)案件，落