行章節(jié)4練習(xí)50題-wenkub
2023-01-26 04:36:14 本頁面
【正文】 司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是 ( )。 1新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括 ( )。 1證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于 ( )。 【多選題】 A 、對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價 B 、在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價 C 、只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購 D 、所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價、主承銷商不得拒絕詢價對象與初步詢價 錯誤 您的答案： 正確答案是： CD 詳解： 對在主板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價。 當(dāng)上市公司出現(xiàn) ( )情況時，證券交易 所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。 新《公司法》明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括 ( )。 【多選題】 A 、修改公司設(shè)立制度，廣泛吸引社會資金，促進(jìn)投資發(fā)展和擴(kuò)大就業(yè) B 、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制的機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率 C 、健全股東合法權(quán)益和社會公共利益的保護(hù)機(jī)制，鼓勵投資 D 、規(guī)范上市公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格上市公司及其有關(guān)人員的法律義務(wù)和責(zé)任 錯誤 您的答案： 正確答案是： ABCD 詳解： 考查 2022 年對《公司法》修訂的主要內(nèi)容 。 【多選題】 A 、《關(guān)于首次公開發(fā)行股 票試行詢價制度若干問題的通告》 B 、《證券法》 C 、《基金法》 D 、《證券發(fā)行上市保障制度行辦法》 錯誤 您的答案： 正確答案是： BC 詳解： 此題較易，《證券法》和《基金法》屬于國家法律。 【多選題】 A 、籌集、管理和運(yùn)作基金 B 、監(jiān)測證券公司風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作 C 、組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作 D 、管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益 E 、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他職責(zé) 錯誤 您的答案： 正確答案是： ABCDE 詳解： 考查保護(hù)基金公司的職責(zé)。 關(guān)于涉及證券市場法律、法規(guī)的分類層次，敘述正確的是 ( )。 新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括 ( )。 為了滿足公司運(yùn)營和監(jiān)督管理的實際需要，《公司法》對公司財務(wù)會計制度進(jìn)行了調(diào)整，具體包括 ( )。 【多選題】 A 、董事會會議由 1/2 以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過 B 、明確規(guī)定公司控制股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益 C 、利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 D 、上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán) 錯誤 您的答案： 正確答案 是： ABCD 詳解： 考查關(guān)聯(lián)交易。 【多選題】 A 、公司的股票交易發(fā)生異常波動 B 、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約 C 、上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請 D 、中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認(rèn)為必要時 錯誤 您的答案： 正確答案是： ABCD 詳解： 上述都是。對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，可以通過初步詢價直接定價。 【多選題】 A 、銀行存款 B 、購買國債 C 、中央銀行債券 D 、中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 錯誤 您的答案： 正確答案是： ABCD 詳解： 此題考察基金的監(jiān)督管理。 【多選題】 A 、根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 B 、對證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請，行使審核權(quán) C 、上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán) D 、公司債券 上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán) 錯誤 您的答案： 正確答案是： ABCD 詳解： 考查證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力。 【多選題】 A 、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 3 年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司 B 、公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)下被中國證監(jiān)會立案或者正處在于整改期間 C 、財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制持續(xù)符合規(guī)定，最近 6 個月凈資本均在 12 億元以上 D 、客戶資產(chǎn)安全、完整、客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管 錯誤 您的答案： 正 確答案是： ACD 詳解： 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 2 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)下被中國證監(jiān)會立案或者正處在于整改
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