行章節(jié)4練習(xí)50題-文庫吧
2024-12-27 04:36 本頁面
【正文】 司出現(xiàn) ( )情況時，證券交易 所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。 【多選題】 A 、公司的股票交易發(fā)生異常波動 B 、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約 C 、上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請 D 、中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認(rèn)為必要時 錯誤 您的答案： 正確答案是： ABCD 詳解： 上述都是。 1證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括 ( ) 【多選題】 A 、基本信息 B 、獎勵信息 C 、警示信息 D 、處罰處分信息 錯誤 您的答案： 正確答案是： ABCD 詳解： 上述都是。 1《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)、完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是( )。 【多選題】 A 、對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價 B 、在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價 C 、只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購 D 、所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價、主承銷商不得拒絕詢價對象與初步詢價 錯誤 您的答案： 正確答案是： CD 詳解： 對在主板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價。對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，可以通過初步詢價直接定價。 1證券投資者保護(hù)基金的來源是 ( )。 【多選題】 A 、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的30%納入基金 B 、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的 %－５％繳納基金 C 、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入 D 、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 錯誤 您的答案： 正確答案是： BCD 詳解： 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。 1證券投資者保護(hù)基金的資金可以運用于 ( )。 【多選題】 A 、銀行存款 B 、購買國債 C 、中央銀行債券 D 、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券 錯誤 您的答案： 正確答案是： ABCD 詳解： 此題考察基金的監(jiān)督管理。 1欺詐客戶行為包括 ( )。 【多選題】 A 、違背客戶的委托為其買賣證券 B 、不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件 C 、未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或 者假借客戶的名義買賣證券 D 、利用傳播介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 錯誤 您的答案： 正確答案是： ABCD 詳解： 考查欺詐客戶行為。 1新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括 ( )。 【多選題】 A 、根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案 B 、對證券（包括股票和公司債券）的上市交易申請，行使審核權(quán) C 、上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán) D 、公司債券 上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán) 錯誤 您的答案： 正確答案是： ABCD 詳解： 考查證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力。 1中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益，促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，從對從業(yè)人員的自律管理看具體表現(xiàn)為 ( )。 【多選題】 A 、從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) B 、為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C 、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范 D 、規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指導(dǎo) 錯誤 您的答案： 正確答案是 ： ABC 詳解： 規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指導(dǎo)屬于對會員的自律管理。 1證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件是 ( )。 【多選題】 A 、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿 3 年的創(chuàng)新試點類證券公司 B 、公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 3 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)下被中國證監(jiān)會立案或者正處在于整改期間 C 、財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制持續(xù)符合規(guī)定，最近 6 個月凈資本均在 12 億元以上 D 、客戶資產(chǎn)安全、完整、客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管 錯誤 您的答案： 正 確答案是： ACD 詳解： 公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 2 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)下被中國證監(jiān)會立案或者正處在于整改期間。 1關(guān)于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述正確的
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