第四章案件治理與風(fēng)險(xiǎn)防控題目及答案-wenkub
2023-01-24 19:41:30 本頁面
【正文】 項(xiàng)不屬于中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究應(yīng)當(dāng) 遵循的基本要求（ B） 。 A. 查、防、 控、 堵、教 B. 查、控、堵、 罰、 教 C. 查、控、堵、懲、教 D. 查、防、堵、懲、教 14． 下列哪項(xiàng)不屬于 中小金融機(jī)構(gòu)案件防控長效機(jī)制建設(shè) 的內(nèi)容（ B ） 。 10． 中小金融機(jī)構(gòu)案件防控治理長效機(jī)制，是以現(xiàn)代商業(yè)銀行（ B ）為標(biāo)桿 。 ，充分暴露陳案 ，堅(jiān)持標(biāo)本兼治 “回頭看” 6． 下列哪項(xiàng)不屬于新型農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)（ B ） 。 ，加大對銀行業(yè)犯罪的打擊力度 ，切實(shí)落實(shí)各級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 ，加強(qiáng)對中介機(jī)構(gòu)管理 ，完善公司治理結(jié)構(gòu) 2． 下列哪項(xiàng)不屬于案件多發(fā)的“六個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)” 之一 ？（ A） 。 3． 下列哪項(xiàng)是強(qiáng)化內(nèi)控管理制度“十個(gè)聯(lián)動(dòng)建設(shè)”之一？（ C） 。 7． 農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)案件 防控治理 的時(shí)間為（ D ） 。 11． 中小金融機(jī)構(gòu)案件防控治理長效機(jī)制，是以加強(qiáng)（ D ）建設(shè)為基礎(chǔ) 。 防范 15． 下列哪項(xiàng)是中小金融機(jī)構(gòu)案件防控長效機(jī)制建設(shè) 內(nèi)部控制機(jī)制 方 面的內(nèi)容（ A） 。 19．中國銀監(jiān)會(huì) 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》印發(fā)時(shí)間為（ C） 。 （董） 事長 4 23． 農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究方式包括（ D）、經(jīng)濟(jì)處理和其他處罰三種 。 27． 下列哪項(xiàng)不屬于農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究中的組織處理方式（ B） 。 5 31． 《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指 導(dǎo)意見》按照“ 自查從寬、他查從嚴(yán)，盡職免責(zé)、（ C）”的原則，實(shí)行鼓勵(lì)自查、盡職免責(zé)的責(zé)任追究政策 。 6 35． 根據(jù)中國銀監(jiān)會(huì) 2022 年印發(fā)的《重大突發(fā)事件報(bào)告制度》規(guī)定的報(bào)送標(biāo)準(zhǔn)，下列哪項(xiàng)不屬于銀行業(yè)重大突發(fā)事件（ C ） 。 40． 下列哪項(xiàng)不屬于突發(fā)事件風(fēng)險(xiǎn)預(yù)后的內(nèi)容（ A） 。 險(xiǎn)狀況有哪些（ ABC ）。 險(xiǎn) ，建立對（ ABC ）的風(fēng)險(xiǎn)排查制度，加強(qiáng)對印押證、票據(jù)審驗(yàn)、授權(quán)卡等案件易發(fā)部位及業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn) 防控，建立案件定期排查制度，及時(shí)堵塞漏洞，嚴(yán)防操作風(fēng)險(xiǎn)。 （ ABCD ）情況，在核實(shí)相關(guān)人員責(zé)任基礎(chǔ)上予以案件追究。
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