【正文】 ：基金的投資目標(biāo)、投資策略、投資方向、業(yè)績比較基準(zhǔn) (如有 )、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等； (四 )基金的募集期限：應(yīng)載明基金首輪交割日以及最后交割日事項(xiàng) (如有 )； (五 )基金估值政策、程序和定價(jià)模式； (六 )基金合同的主要條款：出資方式、收益分配和虧損分擔(dān)方式、管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式、基金費(fèi)用承擔(dān)方式、基金業(yè)務(wù)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告提交制度等；(七 )基金的申購與贖回安排； (八 )基金管理人最近三年的誠信情況說明； (九 )其他事項(xiàng)。 ⑦私募證券基金管理人是否建立員工與基金之間利益沖突防范制度及機(jī)制，并定期對員工防范利益沖突 行為監(jiān)督檢查。是否違背風(fēng)險(xiǎn)收益相匹配原則，利用分級產(chǎn)品向特定一個(gè)或多個(gè)劣后級投資者輸送利益。 《基金法》第三十八、八十九條；《私募辦法》第二十一條由托管人托管、監(jiān)督 (5)防范利益沖突：①管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同基金的，是否建立利益輸送和利益沖突防范機(jī)制，執(zhí)行是否有效。 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十二條按規(guī)定進(jìn)行材料保存 投資運(yùn)作合規(guī)性 (1)侵 占挪用：管理人是否存在侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為。 （ 8）禁止不適當(dāng)銷售行為：是否存在下列行為：（一）向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；（二）向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；（三）向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（四）向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（五）向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（六）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十一條對投資者進(jìn)行動(dòng)態(tài)評估，并對意見告知投資者 （ 6）告知警示：針對下列四種情形，是否履行告知警示義務(wù)：普通投資者申請成為專業(yè)投資者；向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)；根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主 動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見；經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。 存在特殊因素的產(chǎn)品或者服務(wù)時(shí)，是否審慎評估其風(fēng)險(xiǎn)等級。 是否建立投資者評估數(shù)據(jù)庫。 未有受托募集 適當(dāng)性管理有效性（ 1）制度機(jī)制：是否制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程等。 《基金法》第九十二條；《私募辦法》第十四條；《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條募集方式合規(guī) (5)產(chǎn)品推廣合規(guī)性：募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí) ，是否存在以下行為： （一）公開推介或者變相公《私募辦法》第四、十五條；《私募投資基金 13開推介；（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容；（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭；（五）使用“欲購從速”、“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中 營銷時(shí)間限制的措辭；（六）推介或片面節(jié)選少于 6 個(gè)月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績；（七）登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（八）采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭；（九）惡意貶低同行；（十）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介；（十一）推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金。重點(diǎn)關(guān)注：未在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的合伙企業(yè)、契約型等非法人形式的投資者，是否穿透計(jì)算其人數(shù)和合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；分次募集或份額轉(zhuǎn)讓后，投資者人數(shù)是否符合規(guī)定，是否符合合格投資者 標(biāo)準(zhǔn)。 是否實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、投資交易權(quán)限、資金流轉(zhuǎn)等關(guān)鍵事項(xiàng)的前端控制與實(shí)時(shí)監(jiān)控（適用于私募證券基金）。 《私募投資基金內(nèi)部控制指引》第十一、十二條；《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》第四條；《私募基金管理人須知》具備 22 名高級管理人員，設(shè)置了合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人未從事投資業(yè)務(wù) （ 4）人員資格：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人 \執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、 合規(guī) \風(fēng)控負(fù)責(zé)人等）是否取得基金從業(yè)資格；私募證券基金從業(yè)人員是否取得基金從業(yè)資格（適用于私募證券投資基金）。 11(2)內(nèi)控體系：治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)評估體系、業(yè)務(wù)流程控制、授權(quán)控制、投資業(yè)務(wù)控制等是否健全有效。 《私募辦法》第二十五條；《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法 (試行 )》第二十二、二十三條均按規(guī)定報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的審計(jì)報(bào)告和私募基金年度投資運(yùn)作情況 (5)與證監(jiān)局取得聯(lián)系（適用于 ）：新登記完成的私募基金管理人，是否在登記完成后 10 個(gè)工作日內(nèi)主動(dòng)與所屬證監(jiān)局取得聯(lián)系。 《基金法》第九十條；《私募辦法》第七條、二十五條；《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法 (試行 )》第二十一條登記信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 (2)基金備案：私募基金備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否按照《私募辦法》規(guī)定更新備案信息（包括資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺、從業(yè)人員管理平臺和私募基金信息披露備份系統(tǒng)）。 六、對私募基金規(guī)范發(fā)展和監(jiān)管工作的建議建議基金協(xié)會(huì)能夠更好的提供政策指導(dǎo)，能夠領(lǐng)會(huì)對私募基金管理人的最新要求，避免私募基金管理人對相關(guān)要求掌握不準(zhǔn)。 四、發(fā)現(xiàn)的問題風(fēng)險(xiǎn)由于我國資本市場處于改革發(fā)展期，市場魚龍混雜，給投資者造成一定影響，新的政策制度在不斷的推出和完善，推進(jìn)市場規(guī)范化、規(guī)范化，要求公司員工了解掌握最新政策的能力需要加 5強(qiáng)，掌握最新文件要求，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)政策制度，從源頭規(guī)避和控制各類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。 當(dāng)前基金規(guī)模為 ****萬元，投資人為 ****。公 司于 ****年 ****月 ****日在協(xié)會(huì)備案發(fā)行了一支 ****證券投資基金，取得了備案證明，產(chǎn)品編號為 ****。目前在職人員 ***人，私募基金資格人員 **人。 與投資者溝通，了解信息披露的是否及時(shí)完整、是否存在欺詐投資者情況。 1重點(diǎn)自查適當(dāng)性管理，即《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》和《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》落實(shí)情況，包括制度機(jī)制是否健全，人員設(shè)備配備是否充分，投資者分類、產(chǎn) 品服務(wù)分級和適當(dāng)性匹配是否得到嚴(yán)格執(zhí)行。 重點(diǎn)自查基金托管情況、底層資產(chǎn)和項(xiàng)目是否真實(shí)安全。 信息披露完整性，包括是否按照合同約定向投資者進(jìn)行信息披露，信息披露是否真實(shí)、充分、及時(shí)。 （一）自查工作組人員情況公司成立領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司法人 ***任組長（作為主要聯(lián)系人，電話： 888，郵箱）， ****任副組長， ****任組員，并邀請了基金的托管人 ***證券股份份有限公司的業(yè)務(wù)人員****作為監(jiān)督人。 （二）自查內(nèi)容 登記備案信息真實(shí)性，包括產(chǎn)品是否都已按規(guī)定進(jìn)行備案，登記備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否定期報(bào)送年度報(bào)告、投資運(yùn)行情況和杠桿運(yùn)用情況等。 重點(diǎn)自查同一實(shí)際控制人控制的集團(tuán)化私募機(jī)構(gòu)，是否存在私募機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)之間控制關(guān)系、業(yè)務(wù)往來、資金往來、產(chǎn)品嵌套情況，資 產(chǎn)關(guān)聯(lián)交易是否存在利益輸送，業(yè)務(wù)隔離和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離是否有效，是否存在“自融自擔(dān)”以及是否建立利益防范沖突機(jī)制等情況。 重點(diǎn)資產(chǎn)私募基金是 否會(huì)出現(xiàn)兌付不能或潛在兌付不能情形，是否存在“資金池”業(yè)務(wù)、高杠桿運(yùn)作以及高比例投資非標(biāo)債權(quán)等。 （三）開展的主要工作 查詢登記備案情況、信息披露情況。 按照各項(xiàng)要求對公司制度、記錄等進(jìn)行全面梳理檢查。 ***年 ***月 ***日在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得私募投資基金管理人資格證明。 經(jīng)過為期一周的自查工作，我公司根據(jù)自查工作底稿，逐項(xiàng)認(rèn)真檢查，公司未開展其他業(yè)務(wù)，不存在違規(guī)現(xiàn)象，均能遵守各項(xiàng)規(guī)章制度。 該基金由 ****證券股份有限公司托管，屬于股票類基金，目前主要投資貨幣基金和其他基金產(chǎn)品，投資風(fēng)險(xiǎn)極低。加強(qiáng)投資者宣導(dǎo)，從自身做起，從細(xì)節(jié)做起，引領(lǐng)當(dāng)?shù)氐乃侥蓟鸢l(fā)展。同時(shí)也扶持基金公司的發(fā)展，不斷的提升基金公司的綜合能力，努力提 升各項(xiàng)管理水平，為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供支持。重點(diǎn)關(guān)注：是否有未備案基金，是否有錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)和虛 假報(bào)送情況。 《私募基金管理人須知》公司不屬于新登記私募基金管理人 內(nèi)部管理及運(yùn)營規(guī)范性 (1)制度完備性及執(zhí)行有效性：內(nèi)部控制制度是否健全【是否制定防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度、人力資源管理制度、授權(quán)制度；風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度；私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度，合格投資者適當(dāng)性制度，合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度，合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度，募集機(jī)構(gòu)遴選制度（如涉及委托募集）；信息披露制度；私募基金財(cái)產(chǎn)與私募基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間、不同私募基金財(cái)產(chǎn)之間、私募基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間的財(cái)產(chǎn)分離制度，私募基金托管人遴選制度（如涉及托管）、保障私募基金財(cái)產(chǎn)安 全的制度措施和糾紛解決機(jī)制（如未進(jìn)行托管），機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度，防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制