【正文】 ROHS活動(dòng)進(jìn)行管理？是否對(duì)執(zhí)行和驗(yàn)證人員的責(zé)任和權(quán)力進(jìn)行文件化定義并進(jìn)行有效溝通 ? 組織是否為實(shí)施，控制和改善 ROHS管理體系提供必要的資源，包括人力資源，特殊技能，技術(shù)和財(cái)政資源 ? 教育培訓(xùn) 組織是否對(duì)可能影響 ROHS管理體系施行的人員進(jìn)行培訓(xùn)，并對(duì)其能力進(jìn)行評(píng)估 ? 信息交流 組織是否建立程序以確保對(duì)禁用物質(zhì)的要求在客戶、供應(yīng)商、承包商和其他相關(guān)方 (包括認(rèn)證機(jī)構(gòu) )間得到有效溝通 ? 文 件記錄及資料控制 組織是否保留和控制法規(guī)或客戶所要求的 ROHS相關(guān)文件和數(shù)據(jù)，包括供應(yīng)商的記錄和數(shù)據(jù)？ 記錄是否可識(shí)讀和確認(rèn)并能追溯到相關(guān)活動(dòng) ? 內(nèi) 部 運(yùn) 行 控 制 組織是否在設(shè)計(jì)控制階段 (包括設(shè)計(jì)輸入的要求及設(shè)計(jì)輸出驗(yàn)證 )考慮并限制使用有害物質(zhì) ? *1現(xiàn)場(chǎng)可能產(chǎn)生有害物質(zhì)污染的來(lái)源是否有辨識(shí)（包括制造流程，工裝和容器的污染）？ *1對(duì)辨識(shí)的污染源是否有適當(dāng)?shù)姆婪洞胧? *1對(duì)這些措施是否有過(guò)程確認(rèn)？ 1組織是否建立 和施行對(duì)原材料 /零組件進(jìn)貨時(shí)進(jìn)行 ROHS符合性驗(yàn)證的程序 ? 1組織是否建立從收貨到發(fā)貨之間對(duì)原材料 /零組件進(jìn)行識(shí)別和追溯的程序，以確保只有符合 ROHS指令的原材料 /零組件才被使用；并交叉查驗(yàn)制造流程中不同存貨水平 /存貨量間個(gè)別原材料 /零組件的重量 ? Q/SPE G03012020 10 1組織是否有明確的流程來(lái)組成 RoHS 產(chǎn)品的材料宣告表（包括組成方法，執(zhí)行人員及認(rèn)可、更新權(quán)責(zé)）？ *1組織對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商是否要求實(shí)驗(yàn)報(bào)告。 得分在 65分以下者為 D級(jí) 。 得分在 65～ 79 分者為 C級(jí) 。 三個(gè)月未來(lái)料，無(wú)法確認(rèn)改善效果，暫結(jié)案。 廠內(nèi)半成品處理措施，數(shù)量： ，處理措施： ________________。 Step1: 應(yīng)急處理 及短期對(duì)策 ： 在 客戶 產(chǎn)品處理措施： __________________________________________________。 供應(yīng)商填寫(xiě)： 表號(hào) ： ______________ 廠商： _____________ 料號(hào)： _______________ 供應(yīng)商管理 SQA填寫(xiě)： ?注意 請(qǐng)供應(yīng)商在限定時(shí)間內(nèi)及時(shí)給出有效改善對(duì)策。 Q/SPE G03012020 5 供應(yīng)商財(cái)務(wù)處罰 參照《物料采購(gòu)合同》、《質(zhì)量保證協(xié)議》執(zhí)行。 品管 部向供應(yīng)商提出本公司有關(guān) ISO 9001:2020/ISO 14001:2020標(biāo)準(zhǔn)的要求，通報(bào)本公司按標(biāo)準(zhǔn)要求建立的對(duì)供應(yīng)商的 評(píng)估方法，并對(duì)供應(yīng)商提出持續(xù)改進(jìn)的要求。 c） 對(duì)公司所采購(gòu)產(chǎn)品 的 質(zhì)量 (或服務(wù) )基本上無(wú)直接影響的供應(yīng)商（例如：提供五金、勞保文具用品、機(jī)器設(shè)備零組件等），根據(jù)公司實(shí)際生產(chǎn)情況，可免于對(duì)其進(jìn)行調(diào)查和評(píng)估及考核，并不將其列入“合格供 方 一覽表”中 。 a） 考核項(xiàng)目及指標(biāo) 1） 質(zhì)量（ 40分）： 質(zhì)量得分 =（ 1 — 退貨批數(shù) /交貨總批數(shù)） 40分 2） 交期（ 30分）： 交期得分 =（ 1 — 遲交批數(shù) /應(yīng)交付總批數(shù)） 30分 3） 服務(wù)、配合度（ 10 分）： 配合度得分 =（ 100分 — 總扣分?jǐn)?shù)） 10％ 配合度依供應(yīng)商是否配合公司緊急生產(chǎn)時(shí)之協(xié)助事項(xiàng)進(jìn)行考核。 c） 供應(yīng)商定期評(píng)定： 重點(diǎn)物料供應(yīng)商、 OEM 供方、出現(xiàn)重大質(zhì)量問(wèn)題或間歇供貨的供應(yīng)商及列入“年度評(píng)審計(jì)劃”中的供應(yīng)商，評(píng)審小組必須每年至少進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)審核，并 進(jìn)行綜合考核，并將考核的結(jié)果記于“供應(yīng)商評(píng) 鑒 表”中，經(jīng)采購(gòu)部經(jīng)理審核后存檔。 供應(yīng)商評(píng)定方式 a） 文件 資料審核：對(duì)于采購(gòu)數(shù)量少、對(duì)最終產(chǎn)品質(zhì)量的影響程度小、供方地理位置遠(yuǎn)、貿(mào)易型企Q/SPE G03012020 3 業(yè)可采取文件資料評(píng)審 ，并將評(píng)審內(nèi)容 填 入 “供方信息表” 內(nèi)，同時(shí)要求供應(yīng)商 提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證復(fù)印件 、相關(guān)體系認(rèn)證證書(shū)復(fù)印件 等 相關(guān)文件作為“供方信息表”附件予以保存。 供應(yīng)商考核等級(jí)分類 A級(jí) : 評(píng)分在 95分（含）以上； B級(jí) : 評(píng)分介于 80分 94分（含）之間； C級(jí) : 評(píng)分介于 65分 79分（含）之間； D級(jí) : 評(píng)分在 65分及以下。 技術(shù)中心 負(fù)責(zé) 編制采購(gòu)技術(shù)文件及采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)新增物料的樣品檢驗(yàn)確認(rèn)和小批量試Q/SPE G03012020 2 用確認(rèn)， 負(fù)責(zé) 向 供應(yīng)商提供技術(shù)支持 。 4 職責(zé) 準(zhǔn) “合格供 方一覽表 ” 。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然 而 ，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。 本標(biāo)準(zhǔn)由浙江蘇泊爾家電制造有限公司品管部 歸口并負(fù)責(zé)解釋。 ICS Q/SPE 浙江蘇泊爾家電制造有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) Q/SPE G03012020 供應(yīng)商管理制度 2020531 發(fā)布 2020601 實(shí)施 浙江蘇泊爾家電制造有限公司 發(fā)布 Q/SPE G03012020 I 前言 本標(biāo)準(zhǔn)的編制按 GB/《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第 1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和編寫(xiě)規(guī)則》的規(guī)定進(jìn)行。 本標(biāo)準(zhǔn)由浙江蘇泊爾家電制造有限公司提出。 2 規(guī)范性引用文件 下列 文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。 供應(yīng)商的開(kāi)發(fā) 改進(jìn)供應(yīng)商的基本質(zhì)量管理體系所開(kāi)展的活動(dòng)。 品管部負(fù)責(zé) 生產(chǎn)用原材料和零部件的進(jìn)廠檢驗(yàn)，樣品的型式試驗(yàn)和壽命試驗(yàn)檢測(cè)、審批，并對(duì)不合格重點(diǎn)物料質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行跟進(jìn)處理以及供應(yīng)商重大質(zhì)量問(wèn)題的調(diào)查及處理，負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的考核、質(zhì)量溝通和定期輔導(dǎo)，并對(duì)供應(yīng)商服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行反饋，負(fù)責(zé)供應(yīng)商質(zhì)量提升及管理輸出、整改跟蹤，并對(duì)供應(yīng)商開(kāi)發(fā) 、品質(zhì)協(xié)議履行及 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控。 5 工作程序 采購(gòu)物資分類 采購(gòu)物資的分類詳見(jiàn)《采購(gòu)控制程序》。 供應(yīng)商評(píng)定 供應(yīng)商評(píng)定的內(nèi)容 ① 供應(yīng)商對(duì)相應(yīng)產(chǎn)品的 生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn) ② 質(zhì)量保證能力 ③ 技術(shù)水平 ④ 生產(chǎn)及供貨能力 ⑤ 產(chǎn)品價(jià)格 ⑥ 服務(wù)質(zhì)量 ⑦ 其它 (資金滾動(dòng)能力 ) ⑧ 供應(yīng)商其他顧客對(duì)其產(chǎn)品和服務(wù)的滿意度情況 根據(jù)供應(yīng)商的適用性使用上述條款對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)定。 供應(yīng)商評(píng)定流程 a） 新 供應(yīng)商 評(píng)定： 供應(yīng)商考察審批 →送樣→整理供應(yīng)商業(yè)績(jī)資料→現(xiàn)場(chǎng)審核→綜合評(píng)定→評(píng)審報(bào)告→審批→納入供應(yīng)商名錄（或潛在供應(yīng)商名錄）→簽訂采購(gòu)協(xié)議→