【正文】 過艱苦的努力，一大批長(zhǎng)期虧損的困難企業(yè)退出了市場(chǎng)，歷史遺留的結(jié)構(gòu)性矛盾已有一半以上得到解決；再就業(yè)工作和社會(huì)保障體系建設(shè)保證了下崗職 工的基本生活，為改革和結(jié)構(gòu)調(diào)整提供了社會(huì)穩(wěn)定方面的保障。 正是根據(jù)這種情況， 1978 年以后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。由國(guó)家政府直接來經(jīng)營(yíng)管理我們的國(guó)有企業(yè)，他只是發(fā)號(hào) 施令，所以他的管理很難保證 他的正確性，不可能真正按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求來辦事。改革的原因很簡(jiǎn)單，因?yàn)閭鹘y(tǒng)的國(guó)有企業(yè)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，效率比較低，由于是國(guó)家定價(jià)沒有考慮市場(chǎng)，而現(xiàn)在我國(guó)是社會(huì)主義初級(jí)階段，生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)，生產(chǎn)力多層次，所以大家的勞動(dòng)還是謀生的 手段，按勞分配，所以每個(gè)人有個(gè)人利益的要求，如果滿足他個(gè)人利益的要求，他就有積極性，所以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制不能充分調(diào)動(dòng)每個(gè)人的積極性。國(guó) 有企業(yè)如何建立現(xiàn)代企業(yè)制度，是關(guān)鍵的關(guān)鍵。中國(guó)經(jīng)濟(jì)要想在當(dāng)前的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展，順利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)折，目前就要解決一系列矛盾。對(duì)外先后投資建設(shè)了山東中興、山西丹源、浙江衢州漢盛氟化學(xué)、江蘇昆山高精度鋁板帶等項(xiàng)目，對(duì)內(nèi)投資興建了年產(chǎn) 2 萬噸、 3 萬噸、 5 萬噸電解鋁項(xiàng)目、 4 萬噸碳素項(xiàng)目。民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展，為集團(tuán)公司即將進(jìn)行的總體改制及國(guó)有職工身份置換奠定了基礎(chǔ)。 （三）通過股份制改造，國(guó)有資本有序地退出 根據(jù)十六大和十 六屆三中全會(huì)的精神，以及國(guó)資委和湖北省對(duì)國(guó)有企業(yè)發(fā)展的總體要求，近年來，集團(tuán)公司加快了產(chǎn)權(quán)制度改革的步伐，大力發(fā)展民營(yíng)經(jīng)濟(jì)，加大民營(yíng)資本在非核心資產(chǎn)中的比重。旨在更好地體現(xiàn)鋁冶煉的規(guī)模效益，使企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力將得到進(jìn)一步增強(qiáng)。 集團(tuán) 19982020年資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況 單位 :萬元 年份 資產(chǎn)總值 銷售收 入 稅收 利潤(rùn) 1998年 300233 89594 14440 10187 1999年 316595 108269 9875 901 2020年 351037 164551 17522 8402 2020年 354848 153414 20737 12100 2020年 340494 184042 15749 14412 2020年 344246 227199 17858 16687 進(jìn)入九十年代，國(guó)家對(duì)高污染、高耗能的企業(yè)出臺(tái)了許多相關(guān)的政策，規(guī)定鋁產(chǎn)業(yè)必須達(dá)到一定的規(guī)模效應(yīng)，對(duì)年產(chǎn)鋁達(dá) 不到五萬噸的企業(yè)予以關(guān)停。 （二）以水電為基礎(chǔ)，以鋁業(yè)為龍頭，依靠自身優(yōu)勢(shì)，沿產(chǎn)業(yè)鏈向外穩(wěn)健擴(kuò) 張”的發(fā)展之路，大力發(fā)展支柱產(chǎn)業(yè)，培育核心競(jìng)爭(zhēng)力 集團(tuán)公司的企業(yè)類別可歸納為發(fā)供電企業(yè)和高耗能企業(yè)。他們充分利用電力優(yōu)勢(shì)，先后辦起了鋁廠、鐵合金廠、碳化硅廠、電石廠等高耗能企業(yè)，逐步形成了多元化的企業(yè)群體，經(jīng)營(yíng)范圍由原單一的水電開發(fā)，發(fā)展為集冶煉、化工、施工、機(jī)械、貿(mào)易、建材、服務(wù)等一體的多種經(jīng)營(yíng)格局，這即解決了職工及其家屬、子女的生存問題，維護(hù)了庫(kù)區(qū)百萬人民及丹管局 1萬多名職工隊(duì)伍的穩(wěn)定，同時(shí)也充分利用了電力的優(yōu)勢(shì)，調(diào)整了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，為企業(yè)創(chuàng)造 了較好的經(jīng)濟(jì)效益，職工的生活水平得到較大幅度的提高。 二、企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃和改革發(fā)展的目標(biāo) 從 1958 年丹江口水利樞紐開工到 2020 年南水北調(diào)中線水源工程即將實(shí)施，集團(tuán)經(jīng)歷了四十多年的發(fā)展，走出了一條“以水電為基礎(chǔ)，以鋁業(yè)為龍頭，依靠自身優(yōu)勢(shì)，沿產(chǎn)業(yè)鏈向外穩(wěn)健擴(kuò)張”的發(fā)展之路。近年來，集團(tuán)公司獲得了“全國(guó)五一勞動(dòng)獎(jiǎng)狀”、“全國(guó)質(zhì)量效益型先進(jìn)企業(yè)”、“長(zhǎng)江委先進(jìn)集體”、“援藏工作先進(jìn)單位”等榮譽(yù)稱號(hào)。工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品有鋁錠、鋼芯鋁鉸線、鋁板帶箔、硅鐵、碳化硅、電石、預(yù)焙陽極等一系列產(chǎn)品。初期規(guī)模壩頂高程 162M，正常蓄水位 157M，相應(yīng)庫(kù)容 億 M3 。 改制工作組力量的充實(shí) 改制力度的選擇與推動(dòng) 下一步工作 明確改制方向，修改完善方案 加大改制辦力量，希望公司相關(guān)部門抽調(diào)人力積極申報(bào)和實(shí)施 第一部分 公司簡(jiǎn)介及改制背景 一、企業(yè)概況 集團(tuán)公司原為水利部丹江口水利樞紐管理局， 1996 年改制為集團(tuán)公司，2020 年政企脫鉤時(shí)移交長(zhǎng)江委管理。集團(tuán)是以水利水電（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（水利部丹江口水利樞紐管理局）為核心企業(yè)，由鋁 業(yè)公司、碳化硅公司、水利水電工程公司、小水電有限公司、山西丹源和山東中興碳素股份公司等十多個(gè)成員企業(yè)組成的大型企業(yè)集團(tuán)，截止 2020 年底，集團(tuán)擁有資產(chǎn) 51 億元，在職員工 7300 人，各類專業(yè)技術(shù)人才 2500 多人。樞紐電廠裝有 6 臺(tái)水力發(fā)電機(jī)組，總?cè)萘繛? 萬千瓦，年平均發(fā)電量 38 億千瓦時(shí)。主要產(chǎn)品的年生產(chǎn)能力分別為：鋁錠 123000 噸，鋼芯鋁鉸線 5000 噸，鋁板帶、箔 6000 噸，硅鐵 16000 噸，鋁錠、碳化硅塊 5000 噸，電石 17000 噸?！暗そ迸浦厝垆X錠被評(píng)為“全國(guó)用戶滿意產(chǎn)品”。集團(tuán)公司堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向的原則；以改革促發(fā)展，以發(fā)展求穩(wěn)定的原則；以產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)為主，資本運(yùn)營(yíng)為輔的原則；走出丹江，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的前沿發(fā)展的原則；優(yōu)化突出主業(yè)、重點(diǎn)發(fā)展優(yōu)勢(shì)產(chǎn) 業(yè)、有進(jìn)有退、有所為有所不為的原則；遵循國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，科技興企、注重環(huán)境治理和生態(tài)保護(hù)的可持續(xù)發(fā)展原則。到九十年代初，多種經(jīng)營(yíng)的經(jīng)濟(jì)效益已與電力企業(yè)平分秋色，撐起生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的半壁江山。三十多年來，這兩部分企業(yè)形成了相互支持、相互依存的關(guān)系。 2020年 3 月，集團(tuán)交由長(zhǎng)江委管理時(shí)，鋁規(guī)模為年產(chǎn) 萬噸，其中 萬噸60KA 左右的自焙陽極電解槽因技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)落后，電耗高，污染嚴(yán)重被列為淘汰設(shè)備， 2020 年底被責(zé)令關(guān)閉，只剩年產(chǎn)三萬噸的規(guī)模。 鋁工業(yè)是能源消耗企業(yè)，采用鋁、電合一或鋁電聯(lián)營(yíng)是鋁業(yè)生存和發(fā)展的重要途徑。集團(tuán)的鐵合金公司、碳化硅公司、物貿(mào)公司、恒通公司、鋼廠、幼兒園等已逐步改制為混合所有制企業(yè)，相繼成立了鐵合金大成電化；碳化硅的晶銳、豐源；物貿(mào)公司的宇森；恒通公司的漢鼎等公司，較好地解決了下崗及待崗職工的再就業(yè)問題，原國(guó)有職工思想觀念及勞動(dòng)態(tài)度也發(fā)生了根本性的變化。 在民營(yíng)企業(yè)發(fā)展的同時(shí)，集團(tuán)公司民營(yíng)資本參與企業(yè)資本金的比重也在加大，集團(tuán)公司通過吸收職工個(gè)人和其他法人入股，以多元化投資體制改善公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)，改變了國(guó)有企業(yè)資本構(gòu)成單一，不能成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的弊端，使企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益明顯提高。為進(jìn)一步優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)，為“立足丹江、走出丹江口”做出了一定的 努力。怎么解決這些問題？黨的十六大已明確指出，以改革促發(fā)展，在發(fā)展中解決一切問題。 一、國(guó)有企業(yè)改革的必要性 國(guó)有企業(yè)為什么要改革，我們要站在中華民族走向新崛起的高度，站在中國(guó)加入 WTO 以后，要提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的角度來看待當(dāng)前必須深化的國(guó)有企業(yè)的改革。低效率不利于生產(chǎn)力的發(fā)展，在這樣一種傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的國(guó)有企業(yè)有三個(gè)弊端： （ 1）產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明晰。政府有雙重身分，一個(gè)是國(guó)有資產(chǎn)的所有者，另一個(gè)是社會(huì)管理者，所以他的雙重身分決定了他的首要任務(wù)是管理社會(huì)，他們?cè)趪?guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理過程當(dāng)中，往往把社會(huì)管理的要求、一些目標(biāo)導(dǎo)入到對(duì)國(guó)有企業(yè)管理過程當(dāng)中來，這導(dǎo)致了政企不分，所以國(guó)有企業(yè)不是單純的經(jīng)濟(jì)部門，也變成了政府的附屬物，不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求，權(quán)責(zé)不明。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要通過產(chǎn)品、市場(chǎng)來定價(jià)，來提高經(jīng)濟(jì)效益，所以這種傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)的體制這幾個(gè)問題：產(chǎn)權(quán)不明、政企不分、行為混亂，極不適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì) 要提高經(jīng)濟(jì)效益的要求，所以必須要改革。這幾方面的改革進(jìn)展是突破性的、實(shí)質(zhì)性的。從 體制的角度，由于國(guó)有大企業(yè)改制后仍會(huì)有相當(dāng)部分的國(guó)有股權(quán)，國(guó)有資產(chǎn)出資人不到位對(duì)改革的效果就會(huì)有直接的影響；從結(jié)構(gòu)的角度，國(guó)有大企業(yè)背負(fù)著更多的社會(huì)責(zé)任和歷史負(fù)擔(dān)，富余人員安置問題、 企業(yè)辦社會(huì)問題、不良資產(chǎn)問題等都需要在改革過程中實(shí)現(xiàn)與企業(yè)的分離。 產(chǎn)權(quán)清晰就是說國(guó)有企業(yè)終極所有權(quán)與財(cái)產(chǎn)占有權(quán)要分離，要形成法人財(cái)產(chǎn)制度，國(guó)有企業(yè)都有一個(gè)獨(dú)立的法人，對(duì)占有的資產(chǎn)行使獨(dú)立指揮權(quán)，能夠根據(jù)市場(chǎng)的需要組織商品生產(chǎn)。企業(yè) 以其全部法人財(cái)產(chǎn)，依法自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧，照章納稅，對(duì)投資者承擔(dān)資產(chǎn)保值增值的責(zé)任；投資者按投入企業(yè)的資本額享有所有者權(quán)益（資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者權(quán)利），并以此承擔(dān)企業(yè)虧損的有限責(zé)任。企業(yè)建立科學(xué)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和組織管理制度，合理調(diào)整投資者、經(jīng)營(yíng)者和企業(yè)職工之間的關(guān)系，形成激勵(lì)和約束相結(jié)合的經(jīng)營(yíng)機(jī)制。同時(shí)逐步理順與分流人員的勞動(dòng)關(guān)系。實(shí)行主輔分離輔業(yè)改制，應(yīng)成為今后國(guó)有大中型企 業(yè)分流富余人員的重要形式。主輔分離輔業(yè)改制對(duì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)精干壯大主業(yè)、放開搞活輔業(yè)、促進(jìn)國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展具有積極作用。 其次，企業(yè)的富 余人員得到很好的分流安置，職工的勞動(dòng)關(guān)系得到規(guī)范。實(shí)行主輔分離后，一方面，主體企業(yè)通過重組改制、合資合作、股票上市等方式進(jìn)行公司制改革，成為國(guó)有控股的規(guī)范的公司制企業(yè)；另一方面輔業(yè)逐步改制非國(guó)有控股的完全市 場(chǎng)化的企業(yè)，在改制過程中構(gòu)建起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)并建立健全公司各項(xiàng)管理制度，獨(dú)立自主，自負(fù)盈虧，成為真正有條件參與競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)主體。 緊密層：主要包括鋁業(yè)有限責(zé)任公司等鋁業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈條上的相關(guān)上、中、下游的企業(yè)。目前電力供給主要分為三個(gè)部分：電網(wǎng)、直供區(qū)和內(nèi)部工業(yè)企業(yè)。水電已經(jīng)成為公司最主要的利潤(rùn)來源。經(jīng)過幾十年的努力，集團(tuán)既具有大中型水利工程和水電站建設(shè)所需的技術(shù)人才、經(jīng)驗(yàn)和能力，又具有較強(qiáng)的資金實(shí)力和行業(yè)背景，依托這些優(yōu)勢(shì)，集團(tuán)公司按照“適度規(guī)模、效益適中、風(fēng)險(xiǎn)較小、堅(jiān)持控股”的原則，準(zhǔn)備發(fā)揮水電建設(shè)和管理優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步把水電基礎(chǔ)做大做強(qiáng)。以“流域梯級(jí)開發(fā)，提升整體利益”為目標(biāo)，開發(fā)水電資源，建立新的水電發(fā)展基地。集團(tuán)公司先后承攬了湖南江埡、廣東木京山水電站、黃龍灘電廠及六里峽電站的檢修工作，并以集體勞務(wù)合同的形式向木京山水電站、鄖西孫家灘電廠輸送了部分運(yùn)行管理人員，承擔(dān)電站的運(yùn)行管理工作。集團(tuán)公司以水電行業(yè)為發(fā)展重點(diǎn)無疑是符合企業(yè)自身利益，有利于集團(tuán)公司的進(jìn)一步發(fā)展壯大。大力發(fā)展 水電行業(yè)符合國(guó)家以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)的實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的方針；也符合國(guó)家鼓勵(lì)國(guó)有資本從競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域逐步退出的宏觀調(diào)控政策，集團(tuán)公司應(yīng)加大這方面的工作力度，沿著這條路線堅(jiān)定地走下去。 由于 2020 年以來國(guó)內(nèi)企業(yè)盲目上馬電解鋁項(xiàng)目，截止 2020 年時(shí)，全世界共有 45 個(gè)電解鋁生產(chǎn)國(guó)，電解鋁企業(yè)數(shù)量達(dá)到 256 個(gè)，其中 2020 年中國(guó)的電解鋁企業(yè)達(dá)到 131 家，占世界電解鋁企業(yè)總數(shù)的 51％。 2020 年 5 月，中央政府要求地方政府停止審批任何形式的擴(kuò)大電解鋁生產(chǎn)能力的建設(shè)項(xiàng)目。 2020 年國(guó)家加大了對(duì)電解鋁行業(yè)的調(diào)控力度。但銷售收入增加時(shí)因?yàn)橛辛诵碌纳a(chǎn)能力，從目前情況來看，完成全年的銷售收入目標(biāo)任務(wù)不大，但從實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的角度看，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)形勢(shì)不很樂觀。上述種種因素決定了電解鋁行業(yè)在 2020 年中期以前依然面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。但還是受政策影響，鋁業(yè)公司第一電解鋁廠全部關(guān)閉，減少電解鋁產(chǎn)能 1 萬噸， 800 余人轉(zhuǎn)崗或下崗，直接減少銷售收入 4838萬元、利潤(rùn) 921 萬元；第二電解鋁廠 2020 年將關(guān)停，將減少集團(tuán) 2020年銷售收入 億元。實(shí)質(zhì)性地把資本走出去，在投資環(huán)境良好、交通、市場(chǎng)便利的地方尋求合作伙伴，使投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步降低。 （三） 有待整合的松散層 電石、鐵合金等除鋁業(yè)以外的高耗能產(chǎn)業(yè)。通知稱，目前中國(guó)電石、鐵合金及焦炭三大行業(yè)生產(chǎn)能力均達(dá)到去年實(shí)際產(chǎn)量的二至三倍，其生產(chǎn)能力已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出市場(chǎng)需求，呈現(xiàn)嚴(yán)重過剩局面，不僅造成社會(huì)資源的浪費(fèi) ，企業(yè)亦面臨巨大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。綜合以上因素考慮，我們認(rèn)為這部分資產(chǎn)應(yīng) 盡快按照國(guó)家有關(guān)主輔分離改制分流的政策從集團(tuán)公司剝離出來，收縮戰(zhàn)線，將有限的資源集中于主業(yè)，精干主業(yè)，形成集團(tuán)公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。長(zhǎng)江委目前正在推行事業(yè)單位改革。集團(tuán)公司已制定了爭(zhēng)取政策和制定內(nèi)部分離方案同時(shí)進(jìn)行的工作計(jì)劃，各分離辦社會(huì)單位也要結(jié)合自身特點(diǎn)，積極拿出內(nèi)部分離、獨(dú)立核算方案，克服“等靠要”思想。 五、集團(tuán)外部 環(huán)境分析 （一）國(guó)家宏觀政策對(duì)集團(tuán)的影響 今年國(guó)家提出了財(cái)政、貨幣雙穩(wěn)健的政策組合，平穩(wěn)低調(diào)的政策取向，就是為了減少政府直接調(diào)控經(jīng)濟(jì)的作用，而更多地依靠市場(chǎng)配置資源、調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，讓經(jīng)濟(jì)在結(jié)構(gòu)調(diào)整中達(dá)到最佳發(fā)展?fàn)顟B(tài)，力爭(zhēng)為市場(chǎng)主體公平競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勝劣汰提供政策平臺(tái)和制度平臺(tái)。第二、在制造業(yè)技術(shù)升級(jí)的基礎(chǔ)上，從整體上擴(kuò)大制造業(yè)的生產(chǎn)能力。 （二） 區(qū)域產(chǎn)業(yè)政策對(duì)集團(tuán)的影響 湖北省和十堰市“十五”計(jì)劃綱要中明確提出利用地區(qū)優(yōu)勢(shì)強(qiáng)化水電發(fā)展及加強(qiáng)電能的利用。今 后，國(guó)家深化電力體制改革的重點(diǎn)是要實(shí)現(xiàn)廠網(wǎng)分開，實(shí)行電力競(jìng)價(jià)上網(wǎng)，用電同網(wǎng)同價(jià)。 2．廠網(wǎng)分開、電 網(wǎng)改造、全國(guó)聯(lián)網(wǎng)、競(jìng)價(jià)上網(wǎng)等改革有利于解決集團(tuán)公司與華中電網(wǎng)、電力公司存在的問題，同時(shí)合理的電價(jià)價(jià)格有利于丹江發(fā)電運(yùn)行的改變和右岸擴(kuò)機(jī)增容的實(shí)現(xiàn)。 按照國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的批復(fù)意見，有可能將目前集團(tuán)的大壩和水力發(fā)電廠兩塊優(yōu)良資產(chǎn)與中線水源公司進(jìn)行資產(chǎn)重組而脫離集團(tuán)公 司，這樣一來，集團(tuán)所屬靠低價(jià)電能支持的工業(yè)企業(yè)將失去發(fā)展的最大優(yōu)勢(shì)。這些政策規(guī)定為國(guó)有企業(yè)進(jìn)一步深化改 革、進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整，做好主輔分離輔業(yè)改制工作提供了政策依據(jù)。國(guó)有企業(yè)改革越是深化，越是迫切需要統(tǒng)一的國(guó)有資產(chǎn)管理者來解決一些深層次的矛盾，十六大明確了中央政府和地方政府分別代表國(guó)家履行出資人職能，這樣就可以從根本上克服現(xiàn)行體 制的弊端，