20xx年度合規(guī)工作總結(jié)報告-wenkub
2023-01-31 06:40:40 本頁面
【正文】 使用的合同文本共計 40個，已全部投入使用。設(shè)計以下幾個核心功能： 該平臺庫的建立，將使我行的合同管理水平上升到一個較高的層次。 全行合同管理庫的制定方面 本管理庫的建立，主要面向分行層面及總行各部門。其中《銀監(jiān)會規(guī)定匯編》分法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件 、法律公告四大類122 項管理規(guī)定；《國家外匯管理局文件匯編》分綜合、國際收支與外匯統(tǒng)計等八大類， 23小項，共計 334個監(jiān)管條例的整合匯編。已于 2021年初發(fā)布于我行內(nèi)部網(wǎng)站，供各個業(yè)務(wù)及管理部門參考學(xué)習(xí)，指導(dǎo)各項業(yè)務(wù)操作。我 行正式開業(yè)之后，隨著業(yè)務(wù)的開展，業(yè)務(wù)品種的不斷增加，合同的管理將會成為一個較為核心的業(yè)務(wù)中間環(huán)節(jié)。無論是內(nèi)部統(tǒng)計管理，還是外部監(jiān)管需求，均能得到有效地滿足。 合規(guī)與反洗錢工作檢查方面 截止 2021年底，合規(guī)部對我行業(yè)務(wù)開展了各類專項檢查累計 6次。 開展反洗錢檢查 2次。 開展合規(guī)培訓(xùn)方面 合規(guī)部根據(jù)全年合規(guī)培訓(xùn)計劃，在我行開展了多次不同形式的合規(guī)培訓(xùn)與教育。 4 月 29 日，合規(guī)部組織了一次由南京分行新員工參加的反洗錢基礎(chǔ)知識和案例培訓(xùn)班，參加人數(shù) 9人。 （ 3）常規(guī)業(yè)務(wù)培訓(xùn)方面。 此外，合規(guī)部還對我行員工進行了專項測試： 10月份，合規(guī)部組織開展了一次反洗錢知識考試，對象是 XX分行和 XX分行的全體員工，通過考試，既提升了員工反洗錢意識，又提高了基層人員的反洗錢操作履崗能力，取得了較好的影響和效果。通過開展本次主題活動，進一步完善內(nèi)部控制，促進規(guī)范經(jīng)營、培育合規(guī)文化、完善流程管理，建立合規(guī)風(fēng)險管理長效 機制，提高合規(guī)風(fēng)險管理的有效性。 （ 2）制定其他合規(guī)管理操作程序。 加
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