20xx年度合規(guī)工作總結(jié)報告-全文預(yù)覽
【正文】 織舉辦了全行范圍的案件防范與合規(guī)培訓(xùn)。培訓(xùn)的主要內(nèi)容為學(xué)習(xí)合規(guī)風(fēng)險管理的相關(guān)文件、反洗錢知識培訓(xùn)與非現(xiàn)場監(jiān)管等內(nèi)容的課堂培訓(xùn)共計 5次；二是向全行發(fā)布合規(guī)風(fēng)險提示以及合規(guī)分類指導(dǎo)的自學(xué)課件 7份，幫助我行員工對銀行柜面業(yè)務(wù)、合同簽訂等 環(huán)節(jié)存在風(fēng)險的點加強認(rèn)識，提升業(yè)務(wù)技能和水平。 合規(guī)風(fēng)險提示方面 合規(guī)部的工作范圍涵蓋了我行的每一個層面，針對可能或已經(jīng) 出現(xiàn)的風(fēng)險，我部將及時做出風(fēng)險提示。檢查結(jié)果表明，總行及分行各項業(yè)務(wù)的開展基本符合相關(guān)規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)超越權(quán)限進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)或授權(quán)委托現(xiàn)象，權(quán)力與 責(zé)任基本清晰、明確。隨著《物權(quán)法》、 “三個辦法，一個指引 ”以及有關(guān)司法解釋和新監(jiān)管政策的頒布實施，我行及時組織人員對示范合同文本進(jìn)行了梳理，五易其稿。該系統(tǒng)的涵蓋范圍將從合同的簽署開始，一直延續(xù)到合同終止。建立了新法規(guī)持續(xù)更新機制，及時關(guān)注法規(guī)變化，并在第一時間將最新的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則傳達(dá)給各部門和分支機構(gòu) ，進(jìn)行宣傳和貫徹。XX銀行 2021年合規(guī)工作總結(jié)報告 2021年，合規(guī)部緊密圍繞全年工作計劃，完成總裁室布置的各項工作，現(xiàn)總結(jié)如下： 一、年初制定工作計劃的完成情況 全行法律法規(guī)庫的建立和完善 開業(yè)以后，合規(guī)部制作了《銀監(jiān)會規(guī)定匯編》、《國家外匯管理局文件匯編》。 全行內(nèi)部信息共享平臺庫的建立 合規(guī)部在持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則最新發(fā)展的同時，在內(nèi)部網(wǎng)站中建立了法律法規(guī)庫，分三大類、三十二小類共計搜集各種與銀行經(jīng)營有關(guān)的重要法律法規(guī)192項。 合規(guī)部將與信息科技部共同協(xié)作，力爭在較短的時間內(nèi)建立一個內(nèi)部合同管理系統(tǒng)。 修改信貸合同 文本。其中： 開展常規(guī)業(yè)務(wù)檢查 4 次，分別是兩次賬戶管理檢查、一次商業(yè)匯票承
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