【正文】 1 管理制度匯編 （試行稿） 投資公司 2021 年 8 月 14 日 2 目 錄 一、公司章程 二、公司組織機構(gòu)圖 三、總經(jīng)理、副總經(jīng)理崗位職責 四、行政人事部管理制度 部門及崗位工作職責 員工守則 員工考勤管理制度 員工招聘管理制度 員工培訓管理制度 檔案資料管理制度 五、財務(wù)部管理制度 部門及崗位工作職責 費用審批管理制度 費用管理辦法 現(xiàn)金管理制度 預(yù)算管理制度 財務(wù)人員管理制度 會計報表制度 六、投資部管理制度 部門 及崗位工作職責 投資管理制度 業(yè)務(wù)流程指引 投資項目審批及管理制度 授權(quán)審批管理制度 業(yè)務(wù)檔案管理辦法 七、基金部管理制度 部門及崗位工作職責 籌資業(yè)務(wù)管理制度 八、風控部管理制度 部門及崗位工作職責 風險管控系統(tǒng)設(shè)計方案 風險控制管理制度 九、綜合管理制度 重大事項管理制度 重要會議管理制度 重要信息管理及披露制度 高級管理人員任免制度 薪酬及激勵機制指引 員工考評制度 文化管理制度 工作報告制度 3 一、 公司章程 投資有限公司章 程 （ 2021 年 8 月 10 日） 目錄 第一章 總則 第二章 公司名稱和住所 第三章 經(jīng)營范圍和宗旨 第四章 公司注冊資本 第五章 股東、出資方式、出資額、出資時間 第六章 公司的投資運營 第七章 公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則 第八章 執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù) 第九章 財務(wù)、會計、利潤分配及勞動用工制度 第十章 公司的解散事由與清算辦法 第十一章 股東認為需要規(guī)定的其他事 第一章 總則 依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）及其他有關(guān)法律、行政法規(guī) 的規(guī)定，由企業(yè)法人陜西 宜和國際投資 有限公司 。 為規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和相關(guān)權(quán)利人的權(quán)利，特訂立本章程。 第二章 公司名稱和住所 第一條 公司名稱：陜西 宜和國際投資 有限公司 第二條 公司住所：西安市 第三章 經(jīng)營范圍和宗旨 第三條 公司的經(jīng)營范圍：創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，代理其他投資機構(gòu)和個人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)，創(chuàng)業(yè)投資管理運營及服務(wù)業(yè)務(wù)，創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)，項目理財籌資、債權(quán)籌資、基金的發(fā)起和管理，參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資顧問機構(gòu)等。 公司的投資方向為：高技術(shù)、創(chuàng)新型企業(yè)和項目為主，主要包括：新能源、新 材料、新技術(shù)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、新醫(yī)藥、生物技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、電子信息、電子商務(wù)、現(xiàn)代物流、新型建筑裝飾材料和技術(shù)、化工、 IT 產(chǎn)業(yè)項目等。 公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目，應(yīng)當依法經(jīng)過批準。 第四條 公司的經(jīng)營期限：公司為永續(xù)性企業(yè)。 第五條 公司的經(jīng)營宗旨是：在國家法律和行政法規(guī)規(guī)定的許可范圍內(nèi)，以高科技、創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)和項目為主導，以中小企業(yè)為投資主體，積極籌集資金，審慎選擇投資企業(yè)和項目，控制投資風險，最大限度地提高企業(yè)經(jīng)營效益，把公司建成立足西安，輻射全省，在行業(yè)中有一定規(guī)模和聲望的現(xiàn)代 化金融中介企業(yè)。 第四章 公司注冊資本 第六條 公司注冊資本為人民幣 5000 萬元整，首期實收資本為人民幣 1000 萬元整，各股東分兩期出資，五年內(nèi)繳足所承投資本。 第七條 公司成立后注冊資本的增加或減少，經(jīng)股東會決定，向原注冊登記管理機構(gòu)辦理變更手續(xù)。 但注冊資本不得低于法定最低資本額。 第八條 公司成立后，向股東簽發(fā)出資證明書。 第五章 股東、出資方式、出資額、出資時間 第九條 股東姓名、出資方式、出資額及出資時間如下： 單位：人民幣萬元 2 股東名稱 證件名稱及號碼 認繳 出資額 出資方式 持股比例 首期實繳 出資額 出資時間 出資方式 余額交 付時間 貨幣 貨幣 貨幣 貨幣 貨幣 貨幣 貨幣 貨幣 第六章 公司的投資運營 第十條 公司可以以全額資產(chǎn)對外進行投資。 經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準股權(quán)方式對未上市企業(yè)進行投資。 第十 一 條 公司 對單個企業(yè)的投資不得超過 本公司 總資產(chǎn)的 20％。 第十 二 條 公司 可以在法律規(guī)定的范圍內(nèi)通過債權(quán)籌資方式增強投資能力。 第十三條 公司可以以股權(quán)投資方式參與企業(yè)重組、收 購和合并，并可直接參與被投資企業(yè)的監(jiān)督、管理。 第十四條 公司可以根據(jù)項目投資需要發(fā)起募集創(chuàng)投基金，并采用自我管理模式，以降低管理成本。 第七章 公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則 第十五條 公司設(shè)立股東會，由全體股東組成，行使下列職權(quán)： 決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃； 選舉和更換執(zhí)行董事、非由職工代表擔任的監(jiān)事，決定有關(guān)執(zhí)行董事、監(jiān)事的報酬事項； 決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項； 審查批準執(zhí)行董事的報告； 審查批準公司監(jiān)事的報告； 審查批準公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決 算方案； 審查批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； 對公司增加或者減少注冊資本做出決定； 對發(fā)行公司債券做出決定； 對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式做出決定； 1修改公司章程； 1為公司股東或者實際控制人提供擔保做出決議。 3 1對前款所列事項股東會做出決定時，應(yīng)當采用書面形式，并由股東簽名后置備于公司。 第十六條 公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，由股東會做出決定。 第十七條 股東會的首次會議由出資最多的股東召集和主持。 第十八條 股東會會議由股東按照出資 比例行使表決權(quán)。 第十九條 股東會會議由執(zhí)行董事召集和主持，分為定期會議和臨時會議。定期會議按年定時召開。代表十分之一（含）以上表決權(quán)的股東，執(zhí)行董事，監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當召開臨時會議。 第二十條 股東會會議做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。 第二十一條 公司設(shè)立執(zhí)行董事一名，任期三年，由股東會委派。執(zhí)行董事任期屆滿，可以連任。 第二十二條 公司的法定代表人是執(zhí)行董事。 第二十三條 執(zhí)行董 事對股東會負責，行使下列職權(quán)： 向股東會報告工作； 執(zhí)行股東會的決定； 決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案； 制訂公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案； 制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案； 制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案； 制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案； 決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置； 根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘副經(jīng)理、財務(wù)負責人及其報酬事項； 制定公司的基本管理制度。 第二十四條 對前款所列事項執(zhí)行董事作出決定時，應(yīng)當采用書面形 式，并由執(zhí)行董事簽名后置備于公司。 第二十五條 公司設(shè)經(jīng)理一名，由股東會決定聘任或者解聘。執(zhí)行董事可以兼任經(jīng)理。經(jīng)理每屆任期為三年，任期屆滿，連選可以連任。經(jīng)理對股東會負責，行使下列職權(quán)： 4 主持公司的經(jīng)營管理工作，組織實施執(zhí)行董事的決定； 組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案； 擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設(shè)置方案； 擬訂公司的基本管理制度； 制定公司的具體規(guī)章； 提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人； 決定聘任或者解聘除應(yīng)由執(zhí)行董事決定聘任或者解聘以外的負責管理人員； 股東會授 予的其他職權(quán)。 第二十六條 公司不設(shè)監(jiān)事會，設(shè)監(jiān)事一人，監(jiān)事任期每屆三年，由股東會委派。監(jiān)事任期屆滿，可以連任。 監(jiān)事任期屆滿未及時改選，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。 執(zhí)行董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。 第二十七條 公司監(jiān)事行使下列職權(quán)： 檢查公司財務(wù)； 對執(zhí)行董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決定的執(zhí)行董事、高級管理人員提出罷免的建議； 當執(zhí)行董事、高級管理人員的行為損害公司的利益 時，要求執(zhí)行董事、高級管理人員予以糾正； 向股東會提出提案； 依法對執(zhí)行董事、高級管理人員提起訴訟； 公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 對前款所列事項做出決定時，應(yīng)當采用書面形式，并由監(jiān)事簽名后置備于公司。 第二十八條 監(jiān)事可以對執(zhí)行董事決定事項提出質(zhì)詢或者建議。監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔。 第二十九條 公司監(jiān)事行使職權(quán)所必須的費用，由公司承擔。 第八章 執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù) 第三十條 高級管理人員是指本公司的經(jīng) 理、副經(jīng)理、財務(wù)負責人。 第三十一條 執(zhí)行董事 、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和公司章 5 程，對公司負有忠實義務(wù)和勤勉義務(wù) ， 不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。 第三十二條 執(zhí)行董事 、高級管理人員不得有下列行為： （一） 挪用公司資金； （二） 將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲； （三）違反公司章程的規(guī)定， 擅自 將公司資金借貸給他人或者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保； （四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東同意，與本公司訂立合同或者進行交易； （五）未經(jīng)股東同意，利 用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)； （六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有； （七）擅自披露公司秘密； （八）違反對公司忠實義務(wù)的其他行為。 第 三十三 條 執(zhí)行董事 、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。 第九章 財務(wù)、會計、利潤分配及勞動用工制度 第 三十四 條 公司應(yīng)當依照 國家有關(guān)企業(yè)財務(wù)會計制度的規(guī)定 建立 健全內(nèi)部 財務(wù) 管理制度和 會計 核算辦法 ，并應(yīng)在每個會計年度終了時制作財務(wù)會計報告 ，委托國家承認的會計師事務(wù)所審計并出 具 書面報告。 第三十五條 公司利潤分配按照《公司法》及有關(guān)法律、法規(guī)，國務(wù)院財政主管部門的規(guī)定執(zhí)行。 第 三 十 六 條 公司可以以所管理資產(chǎn)額的 2%提取 管理運營費用或管理顧問機構(gòu)的管理顧問費用 。 第 三 十 七 條 公司 可以從已實現(xiàn)投資收益中提取 20%作為對管理人員或管理顧問機構(gòu)的業(yè)績報酬，建立業(yè)績激勵機制。 第三十八條 公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所由執(zhí)行董事決定。 第三十九 條 勞動用工制度按國家法律、法規(guī)及國務(wù)院勞動部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 。 第十章 公司的解散 事由和清算辦法 6 第 四十 條 公司 為永續(xù)性企業(yè)。 營業(yè)期限從《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》簽發(fā)之日起計算。 第 四